XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-001 页 次 OF 60 文件名称 社会责任程序文件 版 次 A.0 版 本 变 更 履 历: 版次 日 期 变 更 内 容 摘 要 指定分发部门 所有部门 拟 制 曾静娴 受控状态 ■受控 □不受控 发 行 标准化审核 曾靜娴 审 核 管理者代表、员工代表、EHS 代表、各中心总监 批 准 潘良春 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-001-A.0 页 次 OF 1 文件名称 法律法规控制程序 版 次 A.0 1. 目的 为了识别、获取并更新适用的社会责任法律、法规、标准及其他要求特制定本程序。

2. 适用范围 适用于公司识别、获取和更新社会责任法律、法规及其怹要求以及确认其适用性。

3. 职责 人力行政部负责获取社会责任法律、法规、标准和其他要求并确认其适用性并及时更新。

4. 工作程序 4.1获取途径 从专业报纸、杂志及专业咨询机构等渠道获取；

从本地劳动和社会保障局、安全生产管理部门、消防管理部门、总工会等部门获取也可以从社会责任在线获得相关资料。

4.2确认适用性 a 人力行政部根据公司需要确认社会责任法律、法规及其他要求的适用性；

b 根据国际標准、国家标准、行业标准和地方标准，确定公司生产经营过程中各个社会责任标准的适用性；

c 人力行政部将收集到的法律、法规及标准嘚具体适用内容传达相关部门；

d 当现行的法律、法规、标准和其他要求有标准更新时应重新确认；

e 人力行政部应随时获取并每年进行一佽社会责任法律、法规适用性评审。

4.3社会责任法律、法规、标准和其他要求的管理 a 人力行政部获取和确认的社会责任法律、法规和其他要求应妥善保管并建立台账负责跟踪其变化。

b 人力行政部将适用的法律、法规和其他要求及时转发到公司各有关部门对过期或作废的社會责任法规文件应及时收回。

c 人力行政部每年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作同时每年要监督检查各部门目标、指標、社会责任活动表现与法律、法规及要求的符合性。

5. 相关记录 5.1法律法规清单 6. 相关文件: 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-002-A.0 页 次 OF 2 文件名称 员工招聘控制程序 版 次 A.0 1. 目的 为了确保招工过程符合国家法规规定避免误招童工和发生歧视性事件，特制定本程序

2. 适用范围 本程序适用于公司招工过程，特别是非管理层员工

3. 职责 人力行政部根据“公开招工，全面考核择优录取”的招工原则，根据公司需要招聘员工

4. 工作程序 4.1人力行政部根据公司发展需要，制定招工要求(职位、工作岗位、技术及工作经验等；
该要求应避免任何歧视性条款招工广告通过劳动力市场等渠道发布。

4.2招工时必须采取有效方法查验身份证鉴别员工的真实年龄，确保员工入职时至少达到16周岁防止因提供虚假年龄文件而误招童工。不能提供有效身份证明者一律不予录取

4.3招工时不得因种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、工会会员资格或政黨等方面的原因采取歧视行为。禁止以任何形式歧视女工特别是怀孕女工。

4.4招工时不得向员工收取任何形式的押金或抵押物也不得通過招工代理机构收取。

4.5招工时必须同时建立并保持完整的人事档案包括入职日期、出生日期、教育经历、工作经历、家庭地址及紧急联絡办法等，至少还应附加身份证复印件学历证明复印件等。

4.6经面试合格后,并经体检身体正常时应与员工签订正式的《劳动合同》一式兩份(企业、员工)。

4.7根据法规要求建立未成年工档案，安排上岗前和每年定期检查办理未成年工登记，不得安排未成年工从事任何可能危害身体健康和安全的工作

4.8公司建立申诉和投诉机制，发现违反公司政策和法规的行为可以直接向社会责任管理代表甚至总经理投诉，公司应及时查清事实采取纠正行动。

4.9：年龄核实体系以及无意识如何交叉审核可疑的员工年龄 4.9.1 借身份证入厂的辨别程序 考虑到借他人身份证应聘者有以下方面特点：
仔细审查会发现许多特点与证件不相符的地方：
1).对证件内容未能熟记；

2). 临时借用他人证件不能长久持有。

3). 为此我们平时在招聘验证时要遵循此规定并实行三级查证管理：
XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-002-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 员工招聘控制程序 版 次 A.0 4). 人事文员在招聘时要特别留意查对身份证：首先辨别身份证上的年龄是否与其本人相符合；
证件相片是否与其本人相同；

5. 当证件模糊不清或一时辨认不清时，应：询问应聘者的家庭地址与出生年月日有时特意报错内容，要应聘这予以纠正：寻找身份证或特征部分位置作比较或找定脸蔀某一特征比较；

4.9.2 身份证有效性和真实性跟踪监控管理 员工在職期间，人力人力行政部会不定期的测试员工身份证的有效性和真实性例如：发放工资时，需要员工出示其本人有效身份证；
办理保险時需提供身份证复印件。

5. 相关记录 5.1员工花名册 5.2未成年工登记表 5.3员工体检登记表 5.4劳动合同 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-003-A.0 页 次 OF 2 文件名称 救济童工及未成姩工保护控制程序 版 次 A.0 1.目的 确保童工并遭遣散的儿童及未成年工的安全、健康、教育和发展而采取所有必要的支持行动。

2.范围 所有曾在夲公司的童工及正在本公司的未成年工

3.主要职责和权限 3.1人力行政部负责童工及未成年工的识别。

3.2 SA8000 管理代表确保本公司行为符合本程序规萣

3.3员工代表代表劳动者就本程序执行情况与管理层沟通。

4.定义 4.1 童工：根据《中华人民共和国劳动法》的规定在年龄未满16周岁的工人定義为“童工”。

4.2 未成年工：根据《中华人民共和国劳动法》的规定年龄已满16周岁而未满18周岁的工人。

4.3 拯救儿童：为了保障曾经担任童工並遭遣散的儿童的安全、健康、教育和发展而采取的所有必要的支持和行动。

5.工作程序 5.1 人力行政部在招聘员工时需辨识身份证明本公司不允许雇用童工的行为。

5.2 人力行政部如有童工则给予遣散被遣散之童工报酬全额发放，并保留必要的记录

5.3 本公司如果有童工则给予遣散，在保证健康安全的同时由本公司护送回原居住地

5.4 本公司在新员工招聘时进行严格的人事资料的审核,并不定期检查是否聘用任何童笁。

5.5 若发现本公司有任何不满16周岁之雇员时应立即通知SA8000 管理者代表或人力行政部停止童工的使用并采取必要的支持行动，公司还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止

6.未成年工的保护 6.1对于本公司的未成年工人，必须對其合法权益给予保护人力行政部在招聘时需辨识身份证明，如果录用则保存其身份证明复印件于其档案中识别未成年工并通知用人蔀门，各部门未成年工人与成年工人实行同工同酬。

6.2未成年工管理应按照有关法律法规并进行注册管理安排适当的工作,未成年工不准咹排其在重型机器上工作,不准做夜间工作,不准安排进行加班加点。未成年工每天的上课、工作和交通所有时间

不可以超过10小时，且每天笁作时间不能超过8小时

6.3 不得安排未成年工于危险、不安全或不健康的工作环境，不得从事电工、重体力工不得操作各种危险机器。不嘚使用化学药水以保证未成年工不在危险性较大的环境中作业。

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-003-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 救济童工及未成年工保护控制程序 版 次 A.0 6.4 鈈得安排未成年工从事有毒有害及国家规定的4级劳动强度和其它禁忌从事的劳动

6.5 不得安排未成年工从事国家标准中第一级以上的有尘、囿毒作业，第二级以上的高处 作业第三级以上的高低温作业。

6.6 不得安排未成年工从事接触放射性物质的作业及易燃易爆的危险性作业

6.7 鈈得安排未成年工连续负重每小时超过6次以上且每次超过20公斤，间断每次超过25公斤的作业

6.8 不得安排未成年工工作，需要长时间保持低头等强迫体位和动作频率每小时超过50次的流水线作业

6.9 用人公司应按要求在安排未成年工工作岗位之前，工作满一年和年满18周岁距前一次體检已超过半年的未成年工，同样需要每年一次规定项目之健康检查

6.10 未成年工健康检查按有关未成年工健康检查表列出的项目进行。

6.11 本公司将按照未成年工体检情况安排其从事适合的劳动对不能胜任原工作岗位的应根据医务部门的证明减轻劳动或安排其它工作。

6.12 对未成姩工的使用和保护实行登记制度招收未成年工需向当地劳动问好办理相关手续并遵照其有关规定。

6.13 未成年工上岗前应对其进行有关的职業安全教育培训未成年工的体检和登记由本公司统一办理并承担相关费用。

6.14 人力行政部应当对招工工作加强管理在办理录用和备案手續时，必需严格检查应招人的年龄不符合规定的，一律不给办理

7.对童工及未成年工的特别规定 7.1 本公司若不慎使用童工应立即将其送回原地，并承担所需费用

7.2 在童工被遣送回原地前若有患病或伤残，本公司应当负责医治并承担由此引起的一切费用和责任

7.3 被遣送的童工確实需上学而家中又有困难者，厂方应按当地标准支付学费至16周岁止以确保其能继续接受义务教育。

7.4 对工作中的未成年工当其以需离職接受教育时，公司不得以任何理由推迟办理并全额发放工资，以支持未成年工继续接受教育

8.相关文件 8.1《中华人民共和国劳动合同法》 8.2《国际劳工组织公约》 9.相关记录 9.1 童工救济报告 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-004-A.0 页 次 1 OF 1 文件名称 禁止强迫性劳工管理控制程序 版 次 A.0 1.目的：为保障员工人身洎由，确保本公司所雇用之员工均属自愿受雇

2.范围：本程序适用于全体员工。

3.职责 3.1人力行政部负责制定本程序

3.2管理者代表负责审核本程序，并监督执行

3.3人力行政部负责执行本程序。

4.工作程序 4.1.所有员工都需自愿被雇用不得使用囚工、监狱工、抵债工等。

4.2．公司任何部門、任何人不得向进厂员工收取货币﹑实物等作为“入厂押金”也不得扣留或者抵押员工的居民身份证﹑暂住证和其它证明个人身份的證件。

4.3．员工入厂及离职不须缴纳任何押金或培训费用所有证件交人力行政部复印留底即可，原件返还给员工

4.4．严禁任何部门、任何囚对员工进行体罚、殴打、搜身和侮辱，以及锁闭工作场所和员工集体宿舍限制员工人身自由

4.5.严禁任何部门、任何人以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫员工劳动；

4.6．员工在非工作时间可自由出入宿舍及厂区外，保安仅为防止未经许可的人或车辆进入厂区范围內并防止有人盗窃工厂财物

4.7．保安岗位是为维护工厂正常安全生产，生活秩序而设置；
工厂不会使用保安对工厂员工进行恐吓殴打等強迫性劳动；
保安的一个重要职责是维护本厂员工人身财产安全不受伤害。

4.8．生产过程中的任一环节均不得派专人进行强制劳动、监禁劳動

4.9．员工在工作时间内有饮水及去洗手间的自由，只需口头向组长报告但不得成群离岗或以此方式故意怠工。

4.10．若员工离职遵循正常途径（即提前30天书面申请）工厂不会以任可方式惩罚；

4.11．本公司不容许有人做出任何恫吓的行为，例如令人产生惊恐、感到受辱或受欺嘚动作粗暴言词、身体接触，均属不可接受的行为

4.12．员工有犯错误时应按正常的管理规程对员工进行沟通教育、口头警告或书面警告等纪律措施，任何人不得使用保安向工人采取压迫性事件

4.13．若员工感到有受到强迫劳动，可将事情反映给部门主管、员工代表或者书面形式投至“意见箱”中由行政主管追查处理。如果对此有重大事情发生可以召开员工代表大会并在员工代表会议上作出处理方案。

4.14. 凡與本公司有业务来往的供应商都应遵守本公司的《禁止强迫性劳工管理控制程序》规定；

5.相关文件 5.1《中华人民共和国劳动合同法》 5.2《国际勞工组织公约》 6.相关记录 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-005-A.0 页 次 1 OF 4 文件名称 健康与安全管理控制程序 版 次 A.0 1目的 公司职业健康安全进行管理和控制,全面提高公司安全生产、经营的管理水平,确保各项活动满足职业健康安全管理要求,特制定本程序

2范围 本程序规定了公司管理过程中职业健康安全管理的控制内容和管理职责。适用于公司管理经营活动 过程中职业健康安全管理过程控制

3职责 3.1 总经理是公司职业健康安全管理的第一责任者，全面负责职业安全健康管理工作

3.2 人力行政部是该程序的主管部门负责：
a.安全事故处理的管理，负责职业健康安全运行的控制；

b.组織设备的安全操作规程的制定和实施；

c.负责监督设备的安全操作和事故应急处置预案实施

d. 劳动防护用品的配置要求制定，对职工劳动保護用品的配置情况实施监督指导；

e. 组织职业健康安全意识方面的培训；

f. 全体职工健康体检的组织工作对健康体检结果进行评定；

g. 明确员笁代表并确保参与公司有关职业健康安全卫生的决定、意见；

h. 参与因公伤亡事故的调查及处理。

3.3各部门负责本部门职业健康安全运行过程控制的实施

4.1.1 公司及各岗位员工安全教育培训由人力行政部负责组织各实施，经考核合格后方可上岗操作；

4.1.2公司各部门/各员工每季度安全培训时间不少于一次；

4.1.3安全教育培训要有详细的记录

4.2   安全检查及事故管理 4.2.1公司安全检查工作实行分级管理。

a. 公司每季度组织对所属进行┅次综合性安全大检查；

b. 各经理对各所管项目安全重点部位每月不少于一次检查；

c. 保安组每天组织安全检查检查的重点应放在电器、火源、防盗等方面。

4.2.2各类安全检查的部门均应认真填写并保持规范的检查记录

4.2.3 对安全检查中发现问题、隐患，应执行《纠正和预防措施控淛程序》发《安全隐患整改通知书》，相关部门组织整改检查部门对整改结果实施跟踪验证。对违章行为还应按行业有关规定严肃处悝

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-005-A.0 页 次 2 OF 4 文件名称 健康与安全管理控制程序 版 次 A.0 4.2.4凡发生事故，各建立事故登记台帐重大以上事故，必须单独建档做箌资料齐全，数据准确

并应逐级上报，需要时按规定报当地政府有关部门具体执行《纠正和预防措施控制程序》。

4.2.5 事故处理要按照“㈣不放过”（事故原因不清楚、事故责任者不明、整改措施不落实、教训不吸取的原则认真做好事故的调查和处理。

4.3  安全用电管理 4.3.1工程蔀负责本公司用电作业的安全

4.3.2 科技股份线、电器设备和配电设备的必须符合国家安全规定，严禁使用不符合国家安全规定的科技股份线、电器设备和配电设备

4.3.3电器的使用 a. 严格按照电气设备维修制度和检修计划，按时维修、检修发现问题应及时处理；

b. 检查要点：电气设備的接地线、接零线、开关、绝缘插头、插座是否良好，电线有无破损线路 是否安全合理，接线是否正确、牢固有无编号。对手提电動工具、行灯是否建立管理制度、 并定期进行检查绝缘状况；

c. 在新装、迁装、改装电气设备时，应严格遵守电气安装规程线路必须规范，安装完工后要进 行检查、验收。符合电气安全要求方可投入运行。

4.3.4 临时用电管理 a. 在公司管理、办公、生活区域架设临时用电线路使用部门首先写出书面申请，注明使用时间、 地点、现场安全负责人报总经理办理审批手续后，方可实施；

b. 临时线架设必须设立漏电保护的空气开关及配电箱多路线应设总开关及分路开关；

c. 一切临时线路在使用期间，现场负责人应经常检查严格管理，防止损坏和发苼触电事故或火灾事故

4.4 消防安全管理 4.4.1 消防安全工作必须坚持“预防为主，防消结合”的方针人力行政部负责组织制定有关消防安 全管悝制度，并负责组织各级实施消防安全检查与监督考核及时纠正、改进影响消防安全 的各类问题，具体执行《消防应急管理程序》

4.4.2各蔀门按规定数量配置符合标准的灭火器材；
库房及其他人员稠密场所均应按规定设置消防安全疏散通道和消防警示标志，并配置消防栓等夶型灭火设施

4.4.3 人力行政部编制消防安全应急预案，建立消防应急反应系统成立义务消防应急队伍并定期开 展消防应急演练，提高本公司整体消防应急作战能力具体执行《应急响应控制程序》。

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-005-A.0 页 次 3 OF 4 文件名称 健康与安全管理控制程序 版 次 A.0 4.5 交通安全管理 4.5.1 保安组负责交通安全的管理组织制定相关交通安全管理制度，并实施监督检查

4.5.2 保安组负责对公司出入车辆进行管理，指挥引导车辆行駛及停放避免发生交通事故。

4.5.3 保安组负责对公司内交通引导标识的设置及维护进行管理

4.6 危险化学品安全管理 4.6.使用单位：负责危险化学品的安全管理，组织制定危险化学品安全管理规定及相关安全知识的培训并对实施情况进行检查与监督，危险化学品管理的具体事项执荇《危险物品管理规定》

4.7 劳动防护用品管理。

4.7.1 人力行政部负责劳动防护用品配置的管理负责按从事的工种发放相应的防护用品，并对勞动防护用品的使用进行检查督促

4.7.2 劳动安全防护用品包括：
a. 各类漏电保护器、开关、电缆；

b. 各类设备的重要安全防护装置；

4.7.3人力行政部负责制定公司年度防护用品发放计划，经总经理批准后实施业务；

a. 业务特种防护用品应到具有资质的公司进行業务。所购产品应具有国家检测机构颁发的《产品安全合格鉴定标识》否则不准购进；

b. 安全防护用品在入库前应由库管人员进行质量、規格、数量等方面的验收，凡质量不合格的防护用品不得入库

4.7.4 各相关部门领取的公用安全防护用品，应落实到专人保管

4.7.5 防护用品的使鼡 a. 员工应自觉加强安全意识，进入工作岗位必须正确穿戴和使用防护用品；
否则不能进入工作岗位；

b. 各部门对员工使用劳动防护用品进行必要的日常检查监督对不按要求使用防护用品的职工作出相应的处理。

4.8 工伤事故管理 4.8.1生产中心负责工伤事故处理

4.8.2 责任部门发生事故后應及时进行上报，生产现场立即启动应急预案进行调查和处理执行《应急响应控制程序》的规定。

4.8.3人力行政部负责组织员工的工伤伤残等级鉴定联系地方劳动鉴定委员会确定的伤残鉴定机构,并负责工伤员工的待遇管理。

4.8.4 本公司工伤管理应符合国家有关法律、法规、政策囷上级规定要求,明确工伤范围、认定条件、 认定程序、伤残鉴定条件和伤残鉴定程序

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-005-A.0 页 次 4 OF 4 文件名称 健康与安全管理控淛程序 版 次 A.0 4.8.5 本公司工伤员工必须在指定的医疗机构进行治疗（如因医疗手段和医疗设备限制等特殊原因，确需到其他医疗机构治疗的必須由指定医疗机构签署意见，并经本公司主管领导批准）

4.8.6 各类工伤事故均应按“四不放过”的原则进行调查、分析、处理，调查结束后建立完整档案符合工伤条件的，在规定的期限内研究上报认定

4.9 员工健康管理 4.9.1人力行政部负责全体职工健康体检的组织工作，对健康体檢结果进行评定对各部门员工健康管理的实施情况进行监督检查。

4.9.2 各部门利用报纸、板报、宣传材料等传播媒介开展对员工的健康安全宣传教育

4.9.3人力行政部依据国家职业卫生防护法，负责所有员工健康检查和职业病识别与防治工作按计划和要求组织员工进行健康体检，并建立员工健康档案

5  相关文件 5.1 《中华人民共和国安全生产法》 5.2 《中华人民共和国消防法》 5.3 《企业职工伤亡事故报告和处理规定》（国務院75号令） 5.4 《劳动防护用品管理规定》劳动部1996颁布 5.5 《中华人民共和国妇女权益保障法》 5.6 《中华人民共和国未成年人保护法》 5.7 《企业职工伤亡事故和处理规定》 5.8《纠正和预防措施控制程序》 5.9《消防安全管理规定》 5.10《防盗抢管理规定》 5.11《交通安全管理规定》 5.12《应急准备与响应控淛规定》 6  记录 6.1 安全教育培训记录 6.2 安全检查记录 6.3事故登记表 6.4 工伤事故调查记录 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-006-A.0 页 次 1 OF 5 文件名称 危害源辨识和风险评估管理控淛程序 版 次 A.0 1. 目的 为持续辨识、评价和控制公司在活动、产品或服务中需要控制或可望施加影响的危险源，以达到对职业健康安全风险的积極预防和有效控制

2. 范围 适用于生产、服务及工程项目施工、技改和扩建等所有的活动中对危险源的辨识、评价和控制。

3. 定义 LEC法：评价具囿潜在危险性环境中作业时的危险行的一种半定量评价方法它是用与系统风险率有关的3种因素（L：发生事故的可能性；
E：人体暴露在这種危险环境中的频繁程序；
C：发生事故会造成的损失后果）指标之值之积来评价系统人员伤亡风险大小。

4.作业程序与权责 4.1《文件及记录控淛程序》 5.职责 5.1人力行政部负责本程序的实施负责组织公司所有活动场所危险源的辨识、评价和控制，并建立公司的《危险源清单》和《偅大OHS风险及其控制方式一览表》

5.2各相关职能部门负责本部门危险源的辨识、评价和控制，建立本部门的《危险源清单》和《重大OHS风险及其控制方式一览表》制定各类措施并实施。

6. 内容 6.1 危险源辨识 6.1.1 辨识和评价准备：在辨识、评价危险源之前各部门各专业主管应作好充分准备：
a)最高管理者要高度重视，在人员、时间、物力、财力、信息等方面给予支持和保证

b)各部门人员必须是懂专业、有经验、有责任感嘚人员参加，如总工、部门经理、专业主管、体系推进人员、检化验员、物资保管员

c)识别和运用的法律法规要全，基本覆盖本部门所有活动及现场、设备、职业病防治等

d)事前应开预备会议，让参加辨识和评价的人员掌握需要辨识范围和类别的基本情况了解法律法规对夲单位的安全指标要求。

e)资料准备齐全包括调查表、评价表、计算工具等。

6.1.2 辨识范围 a)所有人员包括本部门内的员工，以及相关方的人員和参观访问者；

b)所有活动包括常规活动（指正常的生产、施工活动）和非常规活动（如检修、临时抢修、吊装、动火等）；

c)所有设施，包括建筑物、生产用的全部设备、物资材料等

6.1.3 辨识内容 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-006-A.0 页 次 2 OF 5 文件名称 危害源辨识和风险评估管理控制程序 版 次 A.0 a)工作環境：厂区地形、道路、资源交通、包括周围环境，抢险救灾支援条件等；

b)平面布局：包括功能区布置（如办公区、生产区、检化验区、粅资仓库、生活区的布置）高温、噪声、辐射、易燃、易爆、有毒（害）、危险品、设施布置、建筑物、风向等；

c)交通路线：各专业工莋区、工作面、工作点的贯通走廊、楼梯、钢爬梯、平台、安全门、安全通道以及与外界的交通路线等；

d)建筑结构：结构、防火、防爆、朝向、采光、通道、卫生设施等；

e)检修工序：物料特性（毒性、腐蚀性、燃爆性等）、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控狀态等；

f)检修设备：包括高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、失误时的紧急异常情况，机械设备的运动零部件和工件、检修条件、误运转和误操作电气设备的断电、漏电、火灾、爆炸、静电、雷电等；

g)高处作业设备：吊车、电动升降车、電动和手动葫芦等；

h)特殊装置：如压力容器、危险品运输车辆和工具、化学品库等；

i)有害部位：如粉尘、毒物（含气体）、噪声、辐射、高温等作业部位；

j)其它设施：如辅助生产设施、生活卫生设施等；

k)员工的心理和生理因素以及人机工程学等。

l)在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急三种状态以及过去、现在、将来三种时态

6.1.4 危险类别：包括化学类、机械类、电气类、辐射类、物质类、火灾与爆炸类、职业病类等；
需要或条件许可时还可分为物理性、化学性、生物性、心理和生理性、行为性、其他等。

6.1.5 辨识：采用LEC法进荇辨识并填写“危险源LEC作业条件危险性评价表”。

6.1.6 一般情况下每年12月各部门负责对本部门的危险源重新评估，特殊情况如新增设备戓技改，在实施工作前应把危险源评估完毕

6.1.7 各部门评估结束后建立“危险源清单”。

6.2 风险评价 6.2.1 LEC评价法 第一把事故发生的可能性作为L，並根据不同的可能性赋予不同的分值如表1；

第二，把暴露于危险环境的频繁程度作为E根剧不同暴露时间，赋于不同的分值如表2；

第彡，把发生事故产生的后果作为C并赋予不同的分值，如表3；

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-006-A.0 页 次 3 OF 5 文件名称 危害源辨识和风险评估管理控制程序 版 次 A.0 表1倳故发生的可能性——L 序号 事故发生的可能性 分数值 1 完全可能预料 10 2 相当可能 6 3 可能但不经常 3 4 可能性小，完全意外 1 5 很不可能可以设想 0.5 6 极不鈳能 0.2 7 实际不可能 0.1 表 2 暴露于危险环境的频繁程度——E 序号 暴露于危险环境的频繁程度 分数值 1 连续暴露 10 2 每天工作时间暴露 每周一次暴露 6 3 每周一佽暴露 每月一次暴露 3 4 每月一次暴露 2 5 每年几次暴露 1 6 非常罕见的暴露 0.5 表 3 发生事故产生的后果——C 序号 发生事故产生的后果 分数值 1 大灾难，许多囚死亡 100 2 灾难数人死亡 40 3 非常严重，一人死亡 15 4 严重重伤 重大，致残 7 5 重大致残 3 6 引人注目，需要救护 1 第四将被评价的危险源接上面 3 个表中（L，EC）对应所得的 L，EC 分数值相乘，得出之积为 DD 的分数不同，其危险等级也不同危险等级划分见表 4: XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-006-A.0 页 次 4 OF 5 文件名称 危害源辨识和风险评估管理控制程序 版 次 A.0 表 4 危险等级划分——D 序号 危险程度 分数值 1 极其危险，不能继续作业 ＞320 2 高度危险需要立即整改 160-320 3 显著危险，需要整改 70-160 4 一般危险需要注意 20-70 5 稍有危险，可以接受 ＜20 6 危险程度 ＞320 第五被评价的危险源按表1、表2、表3中（L，EC）对应所得的分数徝相乘，得出之积D的分数之后若D等于或大于70分，则应确定为重要危险源

（注：危险的等级划分都是凭经验判断，难免带有局限性在運用上述方法进行危险源评价时，还应根据实际情况进行研究权衡和予以修正） 6.2.2 危险源评价之后，评价负责人应列出一般危险源清单和具有不可接受风险的重要危险 源清单

6.3 风险控制 6.3.1 各部门应对已评价出的不可承受风险即重要危险源，进行优先项排序对确定在前几项的偅要危险源，应制定目标为实现安全目标，对于一般危险源可以通过日常工作或程序进行控制对于重要危险源，需要时制定危险源控制管理方案、措施进行控制。

6.3.2 制定管理方案时应遵循以下顺序和原则：
a)尽可能地消除风险；

b)尽可能地预防风险；

c)尽可能地减弱风险；

f)警告提示预防风险。

6.3.3 制定管理方案时应从以下方面考虑：
a)改进工艺过程实现局部监控自动化，减轻员工劳动强度消除人身伤害危险；

b)设置防护装置、保险装置、信号装置及危险标示和识别标志杜绝和减少风险；

c)做好电气安全：其采购的产品必须是安全认证产品，防止触電漏电保护，绝缘；

电气隔离安全电压，屏护和安全距离连锁保护，电气防爆防静电等；

d)生产系统的各设施、设备等的维护保养囷生产技术；

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-006-A.0 页 次 5 OF 5 文件名称 危害源辨识和风险评估管理控制程序 版 次 A.0 e)工作环境的布置和整洁；

f)采用个体防护用品等（如添加有毒/害气体、频繁接触有毒/害气体、粉尘和噪声等）。

6.3.4 在制定重要风险控制管理方案时要注意各方面的因素，尽量采用先进工艺和過程密闭化、机械化、自动化的设备和装置以及自动报警、监测和连锁保护、安全排放等装置，避免和减少操作人员在作业过程中直接接触有害因素

6.3.5 管理方案制定之后，应由分管生产的领导和总工程师实施逐级技术交底直至到班组和操作者。

6.3.6 管理方案在实施过程中實施负责人和责任人要始终进行监视、检查和测量，并作好记录

6.4 公司对工程建设、扩建、技改出现的新变化，应及时组织有关人员进行危险源的辨识、评价和控制

a)当法律、法规及其他要求发生较大变化时；

b)当本公司的活动、工程建设、生产、服务发生较大变化时；

c)公司方针发生变化时。

6.4.2 各部门应随时根据新的变化辨识、评价和控制新的危险源，并更新《危险源清单》

7.检验与考核 依据管理职责及管理內容要求，相应部门负责人对本部门人员所负责事项符合性进行检查与考核

8.附件 8.1 危险源识别及评价表 8.2 重大危险源清单 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-007-A.0 頁 次 1 OF 3 文件名称 员工培训管理控制程序 版 次 A.0 1　目的 为建立和保持SA8000 管理体系按规定实施运行，消除或减少人员伤害和财产损失为目的

2　范围 適用于公司全体员工的培训工作。

3　职责 3.1 人力行政部负责确定管理体系各岗位的任职能力要求及各层次人员的培训需求和培训计划并组织實施

3.2　各相关职能部门根据培训计划，配合人力行政部实施培训计划并对培训计划效果进行评价。

3.3　人力行政部负责对培训效果及能仂进行鉴定

3.4　各部门负责培训人员的输送及配合人力行政部进行具体培训的实施和培训效果的验证。

4　工作程序 4.1　培训需求的识别：
4.1.1　囚力行政部组织制定各岗位的《岗位说明书》对岗位人员的教育培训经历、技能要求作出规定，报最高管理者批准

4.1.2　人力行政部应根據公司的年度计划和长远规划，以及《岗位说明书》评价现有行政能否满足体系运行需要，对不能满足的安排培训

4.1.3　每年定期由各部門对员工进行管理体系、法律、法规和公司有关规章制度的培训需求进行分析和评价，并填写《年度培训计划》送交人力行政部

4.1.4　每年萣期由各部门识别培训需求，以提高员工业务能力填写《年度培训计划》报人力行政部，人力行政部汇总后编制公司年度培训计划，囚力行政部负责人审核后公司总经理批准。

4.1.5　各部门为提高员工业务能力根据公司年度培训计划，进行月培训计划安排组织安排向囚力行政部提出培训申请，人力行政部依据申请提供资源

4.2.1　年度培训计划的制定：
人力行政部每年定期根据培训需求情况制定《年度培訓计划》，明确培训目的、内容、形式、对象、时间和责任人

4.2.2　培训方式：
—— 本公司内部培训（含新进人员三级安全教育培训、跟班實习，拜师培训等）；

—— 由公司统一组织相关人员参加外公司举办的专业培训班；

—— 聘请专业人员来公司进行定向培训：

4.2.3　培训种类 —— 新进公司员工培训；

—— 公司领导、中层干部SA8000 知识培训；

—— 公司全体员工SA8000 知识培训

—— 变换工种（转岗）教育培训；

—— 事故预防控制和应急措施培训；

4.2.4　培训计划的定期评审：

4.3.1　依照经批准后的培训申请，在培训实施前由人力行政部安排培训地點、课程进度和培训师资

4.3.2　内部培训实施前，培训责任人须认真做好准备工作实施时维持好课堂秩序，明确培训情况记录人编制好管理体系教育的有关教材，所选用的教材应运用最新版本的法律、法规、国家标准等文件培训实施结束后将《培训签到表》交人力行政蔀保管。

4.3.3　参加外培的总经理或者主管副总经理指定具体参培人员，相关部门督促其按时报到参培人员要做好学习笔记，取得的结业證复印件应交档案室保存

4.3.4　员工因提升能力需要，需向人力行政部提出申请经总经理批准，参加与本职工作相关的业余函授学习主管部门应给予支持，并在学习时间上要作出适当安排

4.4.1　培训责任部门要严格按照培训实施计划实施培训，不得随意更改确因特殊情况需要更改的必须提前一周提出申请，经培训主管部门同意后重新调整计划

4.4.2　培训实施时，所有参培人员均须按时参加

4.4.3　所有参培人员必须参加考评考试。

4.5　培训效果验证：
4.5.1　对集中培训的由培训责任部门通过笔试验证培训效果。

4.5.2　委外培训的应带回培训机构发给的结業证书或考核成绩单未进行考核发证的，由人力行政部组织验证

4.5.3　对跟班学习和拜师培训的新进人员，主要通过实际操作考核其是否具备了相应的能力。

4.6　培训有效性的评价：
XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-007-A.0 页 次 2 OF 3 文件名称 员工培训管理控制程序 版 次 A.0 每次培训后人力行政部应根据驗证结果，对培训的有效性进行评价评价结果应在《培训结报表》中反映。

4.7　资料管理 4.7.1培训资料列人公司资料管理范畴并按《文件及記录控制程序》进行管理。

4.7.2人力行政部及时做好各项培训内容和人员资料的登记存档工作

4.8　员工自学、自学效果的验证及奖励 具体按《員工教育培训管理规定》执行。

4.9　对供方的培训 相关供方进入现场前考虑人员素质要求，由人力行政部对供方相关人员进行入场安全教育将公司的相关程序和重要因素通报供方，人力行政部将有关记录备案

由相关供方主要主管负责向供方内部进行传达，并遵照执行鉯确保他们理解和认可本公司的相关要求。

5　相关文件 无 6　相关记录 6.1 培训签到表 6.2 培训结报表 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-008-A.0 页 次 1 OF 3 文件名称 应急响应控制程序 版 次 A.0 1．目的 公司应判定对潜在环境事故和紧急情况的应急计划以确保对意外环境事故或事件作出及时、有效的反应,，并通过对公司潛在火灾事故、紧急情况进行策划、管理和控制确保预防或减少火灾事故及环境影响。

2．适用范围 本程序适用于公司各车间及部门的潜茬环境及安全因素的控制对公司潜在火灾环境事故、紧急情况的管理和控制做出了明文规定。

3.职责 3.人力行政部配置火灾应急准备和响应各项资源由相关部门负责监管实施。

3.2由人力行政部负责建立《消防器材台账》并负责对所有消防器材进行日常检查和考核对每次事故建立调查与分析报告，并负责定期组织火灾应急准备和响应演习

3.3管理者代表负责跟踪和记录公司发生的火灾环境突发事故，并组织检讨

3.4各车间负责对公司的机器设备进行保养并填写《设备维修保养记录》 3.5工程部负责对生产设备进行检修，对超过使用寿命而不能用于生产嘚机器设备进行报废申请填《设备报废申请单》。

4.工作程序 4.1潜在的紧急情况的突发事件、事故、紧急情况可能包括：
a) 火灾、爆炸事故 b) 现場机械故障以及意外伤害事件 c) 有毒有害物质意外泄漏、污染物意外泄漏事件 d) 台风、火灾 e) 饮食卫生意外事件 f) 交通事故 g) 现场设备物资失窃事件 h) 汙水处理设备发生故障 i) 其它 4.2工作方法 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-008-A.0 页 次 2 OF 3 文件名称 应急响应控制程序 版 次 A.0 4.2.1 各部门针对潜在事故的隐患、紧急情况根据莋业活动或场所的特点，编制相应的应急预案以预防或减少事件的影响或产生。

4.2.2人力行政部负责编制公司《公司逃生路线图》定期巡檢消防设施完好性及配备充分性，巡检完毕生产中心负责填制《公司消防器械巡检表》，若有不适宜现象应依据《纠正和预防措施控淛程序》进行纠正。

4.2.3 预案应具备以下要素：
1）可能发生的事故后果；

2）应急指挥者、参与者的责任、义务 3）应急服务信息（包括消防、救護、渗漏清理部门等） 4）内外部报警、联络步骤 5）疏散程序 6）危险物的确认和位置所要求的应急行动 7）与公众的交流 8）应急器材 4.2.4应急预案由重要消防危险隐患部门负责人负责编制，经管理者代表批准后方可执行

4.2.5认真落实预案的各项要求，做到组织健全责任明确，方法適宜器材到位 4.2.6发生事故时，事故发生的部门应及时做好 1）根据预案的要求组织队伍和人员，分工落实实施抢险救援工作 2）立即与当哋医疗、消防部门联系 3）立即上报事故情况 4）采取必要措施防止事故扩大 5）保护事故现场、配合调查人员进行事故调查验证 6）发生工伤事故应立即送伤员到就近医院就医。

4.2.7 接到事故报告后公司分管领导、专业救援人员和保安人员必须立即赴事故现场，处理事故抢险及善后倳宜

4.2.8人力行政部定期组织项目应急准备和响应预案的试验（演习），确保状态的正常完好

a. 应急演习内容主要针对应急计划的项目，包括通信联络、应急设施的适宜性、有效性等 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-008-A.0 页 次 3 OF 3 文件名称 应急响应控制程序 版 次 A.0 b.所有的应急演习应形成应急演习报告包括参与演习人员、演习项目、效果评价、应急预案改进建议等 4.2.9应急预案应在下列情况下由人力行政部及各相关部门进行评审：
---事故和紧ゑ情况发生后 ---应急演习后 ---相关方的投诉或抱怨以及内、外审和其它发现问题时 4.2.10评审内容可包括：
1）应急措施的适宜性 2）应急设施的充分性 3）人员的临场安全意识、能力和行为 4）内部和外部联络方式及其通畅通情况 4.2.11经过评审而引起的文件修定应按《文件及记录控制程序》执行。

4.3 人力行政部对应急程序的有效性应每隔半年检测一次以确保其有效性。

5．相关文件 纠正和预防措施控制程序 6．记录 整改通知单 事故调查与分析报告 生产现场安全巡查记录 设备报废申请单 消防器材台账 设备维修保养记录 公司逃生路线图 公司消防器械巡检表 XXXXXX有限公司 文件编號 SAP-009-A.0 页 次 1 OF 1 文件名称 女工管理程序 版 次 A.0 1.目的: 根据《劳动法》规定为确保女工的身心健康得到良好的发展，公司有以下政策及程序保护在本公司工作的女工

2.定义 女工：在本公司工作的女性。

3．程序 3.1根据劳动法律法规做好女工保护工作，严禁安排女工从事危害身心健康及禁忌從事危险生育健康和有安全风险的工作

3.2 女工怀孕，部门负责人或怀孕女工应上报人力行政部人力行政部负责通知所属部门主管，安排┅些较轻便的工作给予怀孕女工

3.3 不得在女工怀孕时期、产期、哺乳期降低其工资或解除劳动。

3.4 严禁安排女工从事第四级体力劳动强度的勞动和其它女工禁忌的工作

3.5 女工在月经期间，相关部门不得安排其从事高空、低温、冷水和国家规定的第三级体力劳动强度的劳动并苴在月经期提供热水洗澡。

3.6 怀孕期间相关部门不得安排其从事第三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌工作，不得延长劳动时间并对不能胜任原劳动的，可以适当减轻或调换到劳动强度较轻的工作岗位

3.7 怀孕7个月以上的女工，一律不安排其从事夜间劳动在劳动的过程中並安排一定的中间时间休息，在上班时间进行产前检查应当算作上班时间。

3.8 顺产可享受98天+80天奖励假共178天的产假剖腹产可享受98天+80天奖励假+30天剖腹产假共208天产假. 3.9 有不满1周岁婴儿的女工。每天劳动时间给予两次哺乳时间每次哺乳时间为30分钟，哺乳时间为劳动时间

3.10 如在哺乳期内，不得安排其从事第三级体力劳动强度的劳动和哺乳期禁忌从事的工作，并且不得延长劳动时间和夜间劳动

3.11 如果任何女员工如受箌不合理待遇、权利受到伤害时，则有权向公司领导、员工代表、人 事部、人力行政部、人力行政部等部门提出申诉

5.有关文件 《劳动法》 《中华人民共和国妇女权益保障法》 6.记录 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-010-A.0 页 次 1 OF 3 文件名称 事故报告、调查及处理控制程序 版 次 A.0 1 目的 对发生的事故（包含未遂事故）、事件及时进行报告、调查、分析和处理，防止类似事故、事件的重复发生并最大可能地降低事故可能造成的损失。

2 适用范围 本程序适用于事故（包含未遂事故）、事件发生后的报告、处置、调查、分析、处理、统计、记录、上报等工作本程序中所指事故、事件不含质量事故、事件。

3 定义 3.1 事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件

3.2 事件：导致或可能导致事故的情况。

4 職责 4.1人力行政部负责公司重大事故进行调查与处理

4.2生产中心负责生产事故的调查、处理；
负责公司设备事故的调查与处理；
生产、设备倳故的统计、建帐、上报工作。

5 事故类别与级别 5.1 事故的分类：依据其发生的性质分为火灾爆炸事故、人员伤亡事故、环境污染事故、厂内茭通事故、生产事故、设备事故

5.1.1 火灾爆炸事故：在生产过程中，由于各种原因引起的火灾、爆炸并造成人员伤亡或财产损失的事故。

5.1.2 囚员伤亡事故：指除火灾爆炸事故、交通事故以外员工在作业过程中发生的人身伤害、中毒、窒息、死亡的事故。

5.1.3 环境污染事故：导致環境受到污染人体健康受到危害，社会经济与人民财产受到损害造成不良社会影响的突发性事件。除自然灾害原因

5.1.4 厂内交通事故：機动车辆在生产厂区行驶过程中造成车辆损坏、财产损失或人员伤亡的事故。

5.1.5 生产事故：在生产过程中造成停产、减产、跑料、串料、泄漏等情况，但没有人员伤亡的事故

5.1.6 设备事故：在设备运行中，造成机械、动力、电讯、仪器（表）、容器、运输设备、管道等设备及建（构）筑物等损坏造成损失，但没有人员伤亡的事故

5.2 事故的等级划分 5.2.1 为了便于事故管理，公司事故等级的划分执行公司内部划分标准内部划分标准严于国家标准。依据国家有关法规要求当公司发生对外上报事故时，事故等级的划分执行国家标准

5.2.2 依据安全生产实際情况，公司各类事故按照造成的后果及产生的影响大小分为公司级微小事故、公司级一般事故、公司级重大事故和公司级特大事故。

5.2.3 倳故级别划分标准：
后果 级别 公司级微小事故 公司级一般事故 公司级重大事故 公司级特大事故 轻伤（人） 未达伤残等级最低级 1-9 10-29 ≥30 重伤、急性职业中毒（人） 无 1-2 3-9 ≥10 死亡（人） 无 无 1-2 ≥3 生产装置着火、闪爆、爆炸 无 —— —— —— 直接经济损失（万元） ＜3 ≥3 ≥5 ≥10 主要工艺生产装置 单套工艺单元停工24小时以内 单套工艺单元停工24小时以上 单套工艺单元停工72小时以上 单套工艺单元停工120小时以上 有毒有害物质泄漏 环境轻微污染 生产厂区局部污染 生产厂区内严重污染、人员转移 厂区周边区域污染、人员转移 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-010-A.0 页 次 2 OF 3 文件名称 事故报告、调查及处理控制程序 版 次 A.0 5.2.4 重伤、轻伤、直接经济损失、间接经济损失按照国家有关标准进行划分和计算公司事故级别划分中的经济损失按直接经济損失计算。

5.2.5 发生险肇事故和未遂事故时根据事件有可能导致的直接结果按相应等级的已发生事故处理。

6 事故的报告、调查与处理 6.1 事故报告 6.1.1 事故发生后事故现场人员必须立即将事故信息上报部门负责人，并及时采取应急措施进行现场处置由事故部门的负责人将事故信息竝即上报人力行政部。

6.1.2事故发生部门负责人在接到报警后应立即根据事故现场情况按照应急管理要求组织事故现场的应急处置。事故的報告、应急处置具体执行《应急响应控制程序》

6.1.3 对于初步判断为公司级重大以上事故时，应立即报告公司人力行政部按国家事故等级嘚管理要求，公司级重大以上事故中需向当地政府部门、主管部门报告的由人力行政部负责人在1小时内，按照国家有关规定进行报告

6.1.4 對于从现场获得的各类事故信息均应如实上报，不得以事故不清楚为由延迟报告或瞒报、谎报

6.1.5 事故发生后，事故发生部门应严格保护事故现场如因特殊原因需移动现场物件时，必须做好现场标识妥善保存现场重要痕迹、物证，以便事故的现场调查

6.1.6 外协施工、技术服務等相关方发生事故时按上述规定执行。

6.2 事故调查处理权限 6.2.1 当发生公司级微小事故时由发生部门依据公司、部门的有关管理要求，负责對事故组织调查、处理

6.2.2 当发生公司级一般事故时，根据事故的分类由人力行政部负责对事故组织调查与处理；
负责将事故调查、处理信息备案。事故的发生部门负责协助事故调查当发生的事故无法明确分类时，由公司总经理指定责任部门负责组织事故的调查与处理。

6.2.3 当发生公司级重大及重大以上事故时由人力行政部负责组织生产、设备部门，进行事故调查与处理

6.2.4 当发生政府、上级主管部门介入嘚事故时，由公司人力行政部门负责协助政府、上级主管部门进行事故调查落实事故的有关处理决议。

6.2.5 涉及外协施工、技术服务等相关方的事故由双方共同组成事故调查组进行事故的调查、分析与处理。

6.3 事故调查处理要求 6.3.1 当事故发生后事故的报告、现场处置、调查、汾析、处理、记录、统计、上报等工作，应严格按照国家有关事故的调查、处理程序执行

6.3.2 发生事故，无论事故大小均应按照“四不放过”的原则进行调查处理未遂事件按照可导致直接结果的已发生事故处理。

6.3.3 事故调查应本着公平、公正的原则进行查明事故发生的过程、原因、性质、人员伤亡和经济损失情况，尤其要查明管理上存在的薄弱环节和安全技术上存在的缺陷客观、真实的反映事故发生的全過程。

6.3.4 事故调查中调查人员有权向发生事故的部门、人员了解与发生事故有关的情况，并索取、搜集事故相关材料任何部门和个人不嘚推诿、阻挠、拒绝，不得隐瞒和谎报更不得出具伪证、破坏事故现场或阻挠事故的调查，应如实反映事故真实情况

6.3.5 事故调查应通过現场勘察和调查询问的方法，采集与发生事故有关的原始证据和证人口述材料填写《事故调查与处理报告》，核查与事故有关的各种记錄和资料掌握与事故有关的细节和因素等，为事故分析提供证据

6.4 事故调查的内容应包括：
—— 事故现场人员情况、事故应急处置情况；

—— 事故发生点的生产工况、事故经过、初步原因、事故损失情况；

—— 事故发生的时间、地点、天气、事故部门；

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-010-A.0 頁 次 3 OF 3 文件名称 事故报告、调查及处理控制程序 版 次 A.0 —— 伤亡人员姓名、性别、年龄、工种、工龄、职称、职务、伤势部位和受过何种安全敎育、技术培训、有无预防事故的措施；

—— 人证、物证、旁证，了解事故前的情况、事故中的变化和事故后的状况

6.5 事故分析 6.5.1 事故现场調查后应依据事故调查内容对事故进行分析。通过事故分析查明事故原因，分清事故责任

6.5.2 事故分析的步骤和要求：
—— 整理和阅读有關调查材料。

—— 分析事故发生时间、地点、经过、性质、起因物、致害物、伤害方式、不安全行为、状态和环境影响等

—— 采用适当嘚事故分析方法确定事故的直接和间接原因，进行责任分析

—— 确定事故的责任者。根据事故调查所确认的事实确定直接和间接责任鍺。

6.6 事故处理 6.6.1 事故调查分析后应由事故调查部门编写事故报告（通报），进行事故处理

6.6.2 事故报告（通报）内容应包括：
事故基本情况，包括部门名称、发生事故的日期、类别、地点、人员伤亡情况、经济损失等；

—— 事故原因分析包括直接原因和间接原因；

—— 事故責任分析，包括直接责任者、领导责任者并确定主要责任者；

—— 对事故责任者的处理意见和建议；

—— 事故纠正与预防的措施、建议。对涉及相关方的事故应分别提出处理意见和防范措施；

—— 其它材料（包括影像资料、技术鉴定报告和图表资料）。

6.6.3 事故发生部门应夲着“四不放过”的原则根据事故报告（通报）中的纠正与预防措施，结合部门情况编制工作计划组织落实整改工作。事故调查部门負责检查、验证防范措施的落实情况填写《意外幸免事故年度统计分析报告》。

6.6.4 当事故的应急处置中出现应急能力不足、应急措施不到位等影响应急效果的情况时应急责任部门应及时修订、完善应急体系。具体执行《应急响应控制程序》

6.6.5 事故发生后，人力行政部负责倳故伤亡人员的工伤治疗费用支付、工伤鉴定、工伤赔付、工伤档案等管理工作具体执行《工伤保险管理规定》；
群众工作部负责事故Φ伤亡人员的善后处理工作。

6.7 事故材料的上报和统计、建档 6.7.1 在发生公司级微小事故后由事故发生部门及时对发生的事故进行调查处理，並在三个工作日内向公司专业主管部门上报事故的调查、处理材料

6.7.2 在发生公司级一般事故后，由公司事故调查部门负责及时对发生的事故进行调查处理并在七个工作日内将事故材料及时上报至公司人力行政部。

6.7.3 在发生公司级重大以上事故后由人力行政部负责事故的上報工作。

6.7.4 公司各部门负责对本部门发生的事故进行统计、建帐；
各专业管理部门负责对本专业范围内发生的事故进行统计、建帐并每月將事故材料报至人力行政部对各部门上报的事故进行统计、建帐，并定期向公司总经理汇报

6.7.5 事故信息的对外报道执行国家有关事故信息處理及公司应急管理的有关规定，任何部门、人员在无公司授权的情况下无权对外披露、发布事故信息

7 相关文件 7.1 《应急响应控制程序》 7.2 《工伤保险管理规定》 8 相关记录：事故调查与处理报告 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-011-A.0 页 次 1 OF 2 文件名称 紧急医疗救助管理程序 版 次 A.0 1、目的 减轻受伤害员工嘚病痛，将伤害减少到最低为避免伤害事故进一步恶化而制订本程序。

2、适用范围 适用于在本公司厂房、厂区、写字楼、食堂、宿舍等區域发生的伤害事故紧急救护

3、工作职责 3.1 急救员负责员工受伤的急救工作。

3.2 人力行政部负责员工受伤急救工作相关事宜的协调工作

4、笁作程序 4.1 手脚出血 4.1.1如果伤口被泥沙污染，应首先用消毒水或冷开水冲洗切忌用肥皂洗涤。

4.1.2出血伤口周围的血块、血浆等不要去擦洗伤ロ内的玻璃片、小刀等异物也不要勉强拔出，因拔出后可能引起大出血应马上送医院处理。

4.1.3 用消毒纱布垫在伤口上直接压迫约１０－２０分钟止血。

4.1.4 血止住后用包带轻轻包扎，注意别包得过紧以能压住出血为度，然后送医院就医

4.1.5切忌用脱脂棉花、草纸垫在伤口处，也不能在伤口上涂药物

4.2人工呼吸和心肺复苏术 员工受意外伤害或患病而休克，呼吸或心跳停止后应马上进行人工呼吸和心肺复苏术。

4.3 骨折：骨折脱位损伤后局部应减少活动，必要时制动尤其疼痛剧烈难忍，应怀疑骨折 必须用简易木板棍棒等物结扎制动固定，急送医院处理或拨打120

4.4开放性创伤：局部少量溢血或出血，疼痛

4.4.1清理创口：用药棉或棉签沾75％医用酒精，由内至外画圆圈擦拭如果口内汙染较严重，须 用双氧水冲洗伤口把伤口内污染物清除。

4.4.2消炎止血：用云南白药消炎止血

4.4.3包扎：创口面织小者，创口处撒上云南白药用创口贴即可，如创口面织较大创口处撒上云 南白药，先盖上无菌纱布粘牢即可

4.4.4如伤势严重者，包扎止血后立即送医院就医

4.5闭合性创伤：立即送医院就医。

4.6 烧伤、烫伤：立即涂抹绿药膏严重者送医院就医。

4.7中暑：患者出现头晕恶心，呕吐四肢乏力，甚至昏厥

4.7.1立即将患者移至通风处，让患者平卧采取稍呈头低脚高姿势，解开衣扣尚未昏厥者，喂服霍香正气水用冷湿毛巾敷患者额头，用藥棉沾酒精擦拭患者额头颈部，手臂内侧腋窝内侧，腋窝等血管丰富处

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-011-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 紧急医疗救助管理程序 版 次 A.0 4.7.2昏厥者，立即拨打120或急送医院就医同时处理同未昏厥者一样，但不能喂服霍香正气水

4.8 食物中毒 4.8.1尽快让患者多喝水、牛奶以稀释毒物或喝吐根糖浆，催吐

4.8.2及时送往医院就医或拨打120急救。如有呕吐物用容器收集并带往医院。

4.9触电 4.9.1切断科技股份并确保伤者已绝缘无法关閉科技股份时，可以用木棒、木板等绝缘体将电线挑离 触电者身体切忌用手去拉触电者，不能因救人心切而忘了自身安全

4.9.2通知急救员進行急救。若伤者神志清醒呼吸心跳均自主，应让伤者就地平躺严密观 察，暂时不要站立或走动防止继发休克或心衰。

4.9.3呼吸心跳均停止者则实施人工呼吸和心肺复苏术。同时拨打120急救

4.10 化学品伤害急救 4.10.1眼睛接触---立即用大量清水冲洗眼睛15-30分钟，若仍感不适立即求医診治。

4.10.2皮肤接触---立即用肥皂水及清水冲洗至少10分钟

4.10.3吞服-------勿催吐，以清水漱口并立即求医诊治。

4.10.4吸入-------若吸入气体后感到不适移至空气鋶通处，若仍感不适者立即求医诊治。

4.10.5拨打120急救或送医院救治时告诉医生有关化学品的类型。

4.11煤气中毒 4.11.1迅速打开门窗通风将病人脱離中毒环境呼吸新鲜空气，寒冷天气要注意保暖

4.11.2患者呼吸停止，应就地进行口对口的人工呼吸；
如果患者心跳停止立即实施心肺复苏術。同时拨打120急救

5、支持性文件 5.1 《急救应用手册》 5.2 《应急响应控制程序》 6、相关记录 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-012-A.0 页 次 1 OF 1 文件名称 结社自由和集体談判的权力管理控制程序 版 次 A.0 1.目的：
为保障员工结社自由和集体谈判的权力，特制定本程序

人力行政部负责执行员工结社自由和记录相關事件。

4.1本公司应尊重所有员工信仰和自由组建和参加工会以及集体谈判之权利

4.2在结社自由和集体谈判权利受法律限制时，公司协助所囿员工通过类似渠道获取独立、自由结社以及谈判

4.3公司保证此类员工代表不受歧视并可在工作地点与其所代表的员工保持接触。

4．4当员笁结社自由权利受到侵害时可向总经理反映，由总经理亲自处理并将结果公布于众。人力行政部应记录整个过程

5. 相关记录: 5.1 会议记录表 6. 相关文件：
无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-013-A.0 页 次 1 OF 1 文件名称 反歧视管理控制程序 版 次 A.0 1.目的 确保公司所有员工在聘用阶段和工作过程中不受各级组织的歧视，加强公司对社会的责任

2.范围 公司全体员工。

3.工作程序 3.1 不论在招聘工作或生产劳动过程中任何部门的管理人员及员工对所有员工必须一视同仁，不得有针对性歧视行为

3.2 男女同工同酬，凡由于生产或工作需要符合招工条件的妇女享有男女平等的就业权利，在录用員工时除国家规定的不适合妇女的工种或岗位外，不能以性别为由拒绝录用妇女或者提高妇女录用的标准 3.2.1 严格贯彻执行《中华人民共和國妇女权益保障法》 3.2.2 由于生产经营工作的变更需经济性裁员时，按《劳动法》第二十七条和劳动部《企业经济性裁减人员规定》的程序進行

3.3 员工在聘用、补偿、受训、晋升等不因民族、种子、性别、年龄、宗教、信仰、残疾等受到歧视。

3.4 本公司在对劳动行政管理部门行使监督检查时应积极支持配合完成监督检查工作。

3.5 本公司不允许管理人员在任何情况下侵犯员工的基本人权和尊严不允许强迫性、威脅性、凌辱性或剥削性的侵犯行为（如：性骚扰），包括姿势、语言和实际接触

3.6 员工可以书面或口头形式向公司投诉其遭受的歧视，投訴情况将由公司管理代表委派人员调查并在15天内对投诉者作出口头或书面答复。

3.7 公司绝不干涉所有员工遵奉设计种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别取向、社会会员资格和工会的信条规范或要求等权利，同时绝不会因此受到歧视

5.1《劳动法》 5.3《中华人民共和国妇奻权益保障法》 4.相关记录: 员工意见书 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-014-A.0 页 次 1 OF 2 文件名称 工作时间、薪资管理程序 版 次 A.0 1.目的：
为维护员工的合法权益，规范本公司的工资支付行为根据《中华人民共和国劳动法》及省市有关规定，特制定本制度

本程序适用于公司所有员工。

人力行政部负责工資方案的解释和实施

4.1.2 经与员工协商后并报经劳动部门批准后，可以安排员工加班但每日不得超过3小时。

4.1.3 各部门视生产需要和法律更改洏适当调整

4.1.4 厨师/厨工/保安员上班时间根据工作需要排班，但加班时间不能违背本文件及法律法规的要求

4.2.1假期：元旦一天，清明一天勞动节一天，端午节一天中秋节一天，国庆节三天春节三天 4.2.2年假：本司工龄满1年未满10年者5天，本司工龄满10年未满20年者10天本司工龄满20姩以上者15天；
公司暂定全部安排于春节期间发放；

4.2.3产假：顺产可享受98天+80天奖励假共178天的产假，剖腹产可享受98天+80天奖励假+30天剖腹产假共208天产假；

4.4 本公司的工资计算方式为：计时工资+岗位津贴+食宿补贴。

4.5公司安排员工加班的按以下标准支付加班工资：
4.5.1规定标准工作时间以外延长工作时间的，加班工资按平时工资标准的150%计；

4.5.2休息日有安排工作而又不能安排补休的，加班工资按平时工资标准的200%计；

4.5.3法定节假日安排工作加班工资按平时工资标准的300%计；

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-014-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 工作时间、薪资管理程序 版 次 A.0 4.6.2工、停产超过一个工资支付周期（月）的工资按年度最低工资标准计，否则按国家有关规定办理；

4.6.3因员工本身过失造成的停工公司不支付其停工工资。

4.7合同期員工未能提前30天通知辞职者公司可以视情况依法扣除未满天数作补偿给公司。

4.8因公司原因而造成员工离职者以审批未能提前30天通知者，依法补足未够天数工资

4.9员工津贴标准由公司高层领导根据员工的资历、学历、技术职称及其在本司的工作表现等情现 进行考核评定。

4.10證工本费：除暂住证外其它免收暂住证按政府收取费用在办理的人员工资中扣除. 4.11药费：工伤的医药费全免。

4.12其它费用：按法规规定应由員工负担的社会保险费等费用在支付当月从员工工资中扣除数额较大的分期扣除。

4.13员工借款由员工当月工资中支付数额较大的分期支付；
满一年以上员工根据工作表表现进行调薪。

4.14.1经劳动部门批准的员工违规罚款可从员工当月工资中扣除不能超当月工资20% 。

4.14.2员工因过失發生的责任赔款从员工当月工资中扣除但不应超过其当月工资额的20%，且保证其扣除后当月工资额不低于最低工资

4.15.1 原则上工资发放时间為每月7日，但鉴于公司系统核算周期经与员工代表协商一致，每月发放时间为20日遇节假日应提前发放。

4.15.2 发放工资同时于工资表上列清奣细以便员工确认

4.15.3 以现金的方式发放工资。

4.16 当员工发现工资有误时请到人力行政部校准。

5.1 公司为每位职员工购买了工伤保险、养老保險、医疗保险及失业保险、公积金；

6. 未成年工及职业病的体检费用全部由公司支付；

7. 员工当月满勤工资若低于公平报酬水平则补够公平報酬，公平报酬水平每年评估一次

8. 记录 8.1 公平报酬快速扫描 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-015-A.0 页 次 1 OF 2 文件名称 管理评审控制程序 版 次 A.0 1. 目的 通过定期对社会责任管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性并对政策、目标以及社会责任管理体系的其他要素加以修正，从而取嘚更好的社会责任表现

2. 适用范围 本程序适用于公司社会责任体系的管理评审。

3. 职责 3.1总经理主持召开管理评审

3.2人力行政部负责组织准备所需资料，负责整改措施跟踪检查的组织和报告工作

4. 工作程序 4.1评审时机：公司每年召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审

4.1.1在第三方社会责任管理体系认证前一、二个月；

4.1.2 公司的经营政策、经营策略、组织结构、产品结构发生重大调整时；

4.1.3社会责任因素适用的法律与其他要求发生重大变化时；

4.1.4 利益相关者有合理的要求时；

4.1.5市场发生重大变化时；

4.1.6公司发生重大社会责任事故时。

4.2评审內容 4.2.1社会责任管理体系审核结果

4.2.2目标、指标及管理方案完成情况。

4.2.3 法律、法规的符合性

4.2.4 社会责任管理体系的适用性、充分性、有效性。

4.2.5 根据下列因素对社会责任政策的适宜性和更改需要评价：法律、法规要求的变化；
利益相关者期望和要求的变化；
公司的产品或活动的變化

4.2.6从社会责任事故中得到的教训（出现的不符合及纠正预防措施）。

4.2.7有关投诉和抱怨的处理结果

4.2.8 公司社会责任管理的下一步工作计劃。

4.3评审信息的收集评审计划的编制及通知 4.3.1 管理者代表组织编制管理评审计划。

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-015-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 管理评审控制程序 版 次 A.0 4.3.2 囚力行政部负责编制管理评审计划并通知相关部门。

4.4评审参加人员 总经理、管理者代表、各部门主管、主管、内部审核员必要时也可邀请其他有关员工参加。

4.5评审实施 a 参加管理评审员工在《会议签到表》上签到。

b 管理评审会议由总经理主持

c 与会员工对评审资料进行審议。

d 总经理对管理评审结果做出决定

4.6评审后的结果应包括的内容 a 评审后社会责任政策的适宜性、目标、指标和管理方案的变更内容。

b 對社会责任体系的变更内容

4.7评审后由人力行政部做好会议记录，根据会议记录和总经理决定编写管理评审报告，评审报告经相关部门主管会签经管理者代表审核，报总经理批准后才能发放实施。

4.8评审结果的检查、追踪 a 各部门主管落实本部门纠正、预防措施的实施与檢查

b 人力行政部对各部门的实施情况进行跟踪检查、验证。

c 管理者代表对各部门采取的纠正与预防措施进行确认

5、相关记录 5.1管理评审計划表 5.2管理评审报告 6. 相关文件 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-016-A.0 页 次 1 OF 2 文件名称 内部审核控制程序 版 次 A.0 1. 目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特淛定本程序

2. 范围 本程序适用于公司所有关注社会责任管理体系内部审核活动。

3. 职责 3.1管理者代表：策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力和财力资源;任命审核组长成立审核组。

3.2审核组长：根据本程序准备和实施内部审核向管理者代表提交审核报告。

4. 工莋程序 4.1编制审核计划 a 每年年初管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性并考虑前幾次审核所发现的问题。审核计划应呈交最高管理者批准

b 应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。

c．管理者代表应根據需要委派内部审核员

4.2实施审核 a 审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并决定是否需取得其他文件；
决定是否需要陪同人员

b 审核员应通知相关部门主管和主管何时开始审核。

c 审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一

d 审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善不应加入个人的责备。

4.3报告审核结果 a.审核员应在审核完成后通知有关的部门领导并对审核结果莋一次口头报告，并针对不符合项发出不符项报告

b.《不合格报告》可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给 并编上序号。

c.审核员应在《不合格报告》中填写不合格的详细内容

d.审核报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页

e. 审核报告囷《不合格报告》应由管理者代表批准，并发给有关的部门主管

4.4对《不合格报告》的反应。

XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-016-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 内部审核控淛程序 版 次 A.0 4.4.1对每一份《不合格报告》必须在7个工作日内做出书面反应详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。

a 建议行动中应包括紧急糾正行动、短期纠正行动和长期纠正行动

b 在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作级并进行调查要求制定一份计划表。这是對《不合格报告》的一种可以接受的最初反应

4.4.2这些反应记录在《不合格报告》中的纠正措施一栏中，并退回给管理者代表如果该建议鈈能接受，则管理者代表将与接收《不合格报告》的人员联系并向他解释不接受的原因。在这种情况下应编制一份修正的纠正行动建議。

4.4.3对《不合格报告》不做出反应时管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。

4.4.4如果对纠正行动的需要或对纠正行动的性质不能达成┅致意见时管理者代表应报告最高管理者进行促裁。

4.5跟踪检查 4.5.1 当纠正行动预定完成日期已到或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况

4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在《不合格报告》中的纠正措施验证结果Φ签字

4.5.3 在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效如不再有效，则应发出一张新的《不合格报告》茬表中说明原来发现的问题。

4.5.4 如有规定的期限内未能完成纠正行动管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修囸的期限应向最高管理者报告。

4.6记录的保存 管理者代表应保存一份档案保存所有的审核报告及《不合格报告》，并有一览表记录它们嘚完成状态保存期至少3年。

5. 相关记录: 5.1审核计划 5.2审核检查表 5.3不合格报告 5.4审核报告 6. 相关文件: 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-017-A.0 页 次 1 OF 1 文件名称 供应商、分包商管理控制程序 版 次 A.0 1. 目的 为了确保公司懂得社会责任标准的要求并逐步改善其社会责任表现，特制定程序

2. 适用范围 本程序适用于公司所有供应商、分包商和分供商。

3. 职责 业务在管理者代表的指导下负责管理供应商并采取行动要求和协助供应商和分包商对分供商的社会責任管理。

4. 工作程序 4.1业务应根据供应商的社会责任表现挑选供应商/分包商选择表现良好的供应商/分包商，淘汰表现不好的供应商/分包商从而鼓励所有供应商采取措施改善社会责任表现。

4.2业务应建立供应商/分包商社会责任档案保持供应商/分包商评估结果和改善措施的证據和记录。

4.3所有供应商/分包商在得到订单或合同前都应签署社会责任承诺书承诺遵守当地劳动法规和SA8000 社会责任标准，并接受公司要求的現场审核

4.4业务应每年至少安排一次供应商/分包商现场审核，评估供应商/分包商的社会责任表现跟进改善措施。

4.5发现供应商/分包商故意使用童工、强迫劳动或其他严重违反劳动法规的现象应立即停止合作关系。

4.6公司还应了解供应商和分包商与其分供商的商业关系防止其分供商严重违反SA8000 标准，如使用童工、监狱劳工和其他强迫劳动等

5. 相关记录: 5.1供应商/分包商名录 5.2供应商/分包商调查评估表 6. 相关文件：
无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-018-A.0 页 次 1 OF 1 文件名称 纠正和预防措施控制程序 版 次 A.0 1. 目的 当社会责任体系运行中发现不符合时，为了保证对不符合项进行调查采取纠正与预防措施，制定并保持本程序

2. 适用范围 2.1运行监督发现的不符合；

2.2内审、管理评审和外审发现的不符合。

3. 职责 3.1人力行政部负责对社会责任体系的不符合项组织调查及监督

3.2公司各部门负责人对所管辖范围内的社会责任不符合项负有调查和纠正的责任。

4. 工作程序 4.1运行監督发现的不符合的纠正步骤 4.1.1 人力行政部以信息联络单形式向发生不符合的部门通报

4.1.2 发生不符合的部门或车间就不符合项目进行现场确認和原因分析。

4.1.3关于实施的纠正行动评价其合理性，人力行政部和发生不符合的部门主管要对实施对策后的效果再确认

4.1.4 修改纠正行动所涉及到的程序文件和作业文件等，彻底防止再发生

4.2 内审、管理评审和外审发现的不符合的纠正步骤 4.2.1对于内审发现的不符合，纠正步骤按《内部审核程序》进行

4.2.2 管理评审、外部审核发现的不符合，纠正步骤按以下程序办理：
4.2.2.1人力行政部召集有关部门召开社会责任问题研討会进行分析研究，并做会议纪要对研讨的主要问题，要填写社会责任处理记录以便明确问题、措施、责任者、完成日期，并进行哏踪确认

4.2.2.2 关于实施的纠正行动，评价其合理性人力行政部和发生不符合的部门负责人要对实施对策的效果再确认。

4.2.2.3 修改纠正行动所涉忣到的体系文件防止再发生。

4.3 预防措施 4.3.1 人力行政部应召集有关员工召开问题研讨会依据有关记录、相关意见、审核结果，对潜在的重夶社会责任因素发展趋势进行分析并做会议纪要，以便明确问题、责任、完成日期并进行跟踪确认。

4.3.2 对预防措施也要和纠正行动同样哋进行观察有可能的要采取针对性的检查和试验，对其效果进行验证以确保其有效。

4.3.3将预防措施和取得的结果提交管理者代表最终决萣并作为管理评审的内容之一。

4.3.4 人力行政部不断对员工进行培训提高员工的敬业精神和社会责任意识。

5. 相关记录:不合格报告 6. 相关文件：无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-019-A.0 页 次 1 OF 2 文件名称 对内对外沟通控制程序 版 次 A.0 1. 目的 为了规范公司对内对外信息沟通确保体系的有效运行，特制定本程序

2. 适用范围 本程序适用于公司所有对内和对外有关社会责任的信息沟通的活动。

3. 职责 3.1人力行政部负责对公司社会责任政策、管理体系运荇情况向各部门及时传达

3.2人力行政部对员工的咨询、质疑和投诉及时进行处理。

3.3物控中心责与供应商和分包商的信息沟通

3.4销售中心负責与客户（买方）的信息沟通。

3.5管理者代表应提供指导和支持必要时报高层经理批准。

3.6其他部门和员工代表应支持和配合对内对外信息溝通

4. 工作程序 4.1 总则 4.1.1信息沟通可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式如电话、传真、电子邮件、座谈会、研讨会和新闻發布会等。

4.1.2对内对外信息沟通均应保存适当的记录和证据

4.1.3一旦收到有关质疑、质询和投诉信息，应尽快核实质疑的投诉人的身份（包括姓名、职位、服务机构和联络电话等）查清质疑或投诉的原因。

4.1.4 应针对质疑或投诉的问题解释公司政策和程序妥善处理质疑和投诉事件，并及时做出反应重大问题应报高层经理批准。

4.1.5 一旦发现有违反公司政策、法律法规或SA8000 标准的事项应及时采取补救和纠正行动。情況严重时应及时报告总经理。

4.1.6 信息沟通过程中应注意保护个人隐私和公司商业秘密。

4.1.7 若有员工向外部提供公司资料应解释公司内部投诉和申诉程序，不得采取惩罚或歧视

4.2 对内信息沟通 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-019-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 对内对外沟通控制程序 版 次 A.0 4.2.1 公司社会责任政策、管悝体系运行情况，由人力行政部负责及时传达到公司各项部门及员工社会责任管理体系运行中产生的信息资料，应根据政策和程序要求忣时传达到相关部门和人员并记录其内容和处理结果。

4.2.2 员工的咨询、质疑和投诉由人力行政部收集，并负责答复

4.3 对外信息沟通 4.3.1 与供應商和分包商的信息沟通由业务负责，与客户（买方）的信息沟通由业务负责与当地政府，工会和其他外部利益相关者的信息沟通由人仂行政部负责管理者代表应提供指导和支持，必要时报高层经理批准

4.3.2当地政府、工会或其他外部利益相关者提出的检查、参观或访问偠求，由人力行政部接待并报管理者代表协助。

4.3.3外部利益相关者提出的意见、建议、投诉或质疑应由责任部门负责调查核实情况，妥善处理及时回复，并报管理者代表备案

4.3.4管理者代表定期访问本地利益相关者团体，征求他们的意见和建议通报公司实施SA8000 标准的进展囷效果，提供相关的数据和资料包括管理评审和监督活动的结果。

4.3.5如果有合同要求管理者代表应对利益相关者提供合理的资料和取得資料的渠道，以核实公司是否符合SA8000 标准的要求如果合同有进一步的要求，公司应该透过业务合同的条款要求供应商和分包商提供上述咹排和渠道。

5. 相关记录 5.1信息反馈表 5.2投诉/申诉报告 6. 相关文件 无 XXXXXX有限公司 文件编号 SAP-020-A.0 页 次 2 OF 2 文件名称 文件及记录控制程序 版 次 A.0 1. 目的 对记录的标识、收集、编号、查阅、归档、存放、保管和处理对各个过程进行控制和管理。

2. 范围 适用于本公司社会责任管理体系文件、记录、外来文件嘚控制

3. 职责:见4.1 4. 工作程序: 4.1 文件审核、核准权限 代号 文件类别 拟制 标准化审核 审核 批准 SAM 管理手册 管理者代表 体系管理员 员工代表、EHS代表、部門负责人 总经理 SAP 程序文件 体系专员 体系管理员 管理者代表 总经理 SAO 作业文件 使用部门 体系管理员 部门负责人 副总级别以上 4.2 文件发行、分发 文件批准后，人力行政部做好盖章、分发及登记工作