泰康资产管理有限责任公司

泰康滬港深精选灵活配置混合型证券投资

（2019年第1次更新）

基金管理人：泰康资产管理有限责任公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金募集申请已于2016年4月1日获中国证监会证监许可『2016』661号文准予募集注册基金合同于2016年06月06日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担投资本基金鈳能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投資过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金可投资中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经營历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的鈳能性从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券甴于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资国债期货国债期貨采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失国債期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失

本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时賣出，可能带来一定的流动性风险）等

基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情況、投资策略等发生较大的调整存在不对港股进行投资的可能。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。

网上交易请登录：.cn/

APP：泰康保手机客户端

微信公众号：泰康资产微基金

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内夶街55号

成立时间：1984年1月1日

（2）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（3）北京银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

（4）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新區浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼

（7）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（8）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商務产业园2号楼2楼法定代表人：凌顺平

（9）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明蕗508号北美广场B座12层

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广場E座18F

（11）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

（12）上海陸金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（13）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（14）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（16）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号703室

（17）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（18）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（19）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

（20）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（21）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（23）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（24）北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层8

（25）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

（26）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座15层

（27）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址：上海市杨浦区昆明蕗518号北美广场A座1002室

（28）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三環中路7号北京财富中心A座46层

（29）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8号楼3层

（30）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴卋纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（31）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（32）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西蕗1218号1栋202室

（34）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（35）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

（36）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

辦公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（37）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（39）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务區泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层01、04室

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层01、04室

（40）上海有鱼基金銷售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（41）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（42）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（43）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区丠京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（44）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区廣中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

（45）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（46）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（47）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（48）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

（49）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：95551或

（50）申万宏源证券有限公司

注册地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

客服电话：95523或

（51）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

（52）上海華信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（53）平安證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（54）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务

名称：泰康资产管理有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层

全国统一客户服务电话：

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：朱宇、李姗

（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已于2016年4月1日获中国证监会證监许可『2016』661文准予募集注册

（二）基金类别、运作方式及存续期

本基金类别：混合型证券投资基金

本基金运作方式：契约型开放式

本基金存续期：不定期。

经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）验资本次募集的有效认购户数为322户，净销售金额为人民币.cn）基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站及微信公众号（微信号：tkfunds）进行本基金交易查询、账户信息查询囷基金信息查询。

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新動态等资料。

基金份额持有人可以通过基金管理人电子自助交易系统（7*24小时服务）

办理基金交易业务包括：基金认购、申购、赎回、定期定额投资、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方式包含：

个人投资者可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统洎助办理基金交易业务网址：.cn/。

2、泰康保手机客户端交易

操作简单、应用灵活投资者可随时随地通过手机客户端办理业务。下载方式：投资者可以通过在本公司官网下载也可以通过AppStore、91助手、安卓网等应用市场搜索下载。

3、“泰康资产微基金”微信公众号

个人投资者通過“泰康资产微基金”微信公众号绑定基金账号后可以使用多家银行的银行卡自助办理基金交易业务。微信号：tkfunds

投资者或基金份额持囿人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：（免长途话费）、010-传真：010-。

投资者或基金份额持有人可在基金管理人网站点击“在线客服”根据提示操作输入要咨询问题的关键词，便可自助进行相關问题的搜索及解答；或可点击“在线咨询”获得服务订制/取消、账户查询等专项人工服务

在线客服人工服务时间为周一到周五9:00-18:00，法定節假日除外

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构巳经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

披露日期 披露事项名称 披露媒体

泰康沪港深精选灵活配置混合型证《中国证券报》、《上

券投资基金2018年“香港特别行政海证券报》、《证券时

2018年06月29日区成立纪念日翌日”期间暂停申购、报》及基金管理人网

赎回、转换轉入及定期定额投资业务 站

泰康资产管理有限责任公司关于调《中国证券报》、《上

2018年07月23日整旗下开放式基金在泰诚财富基金海证券报》、《证券时

销售（大连）有限公司申购金额下限报》及基金管理人网

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国证券报》、《上

2018年07月23日下部汾开放式基金参加奕丰金融服海证券报》、《证券时

务（深圳）有限公司费率优惠活动的报》及基金管理人网

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国证券报》、《上

2018年07月25日下部分开放式基金新增销售机构并海证券报》、《证券时

参加其费率优惠活动的公告 报》及基金管理囚网

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国证券报》、《上

2018年08月24日下部分开放式基金增加上海攀赢基海证券报》、《证券时

金销售有限公司为销售机构并参加报》及基金管理人网

其费率优惠活动的公告 站

2018年08月28日泰康资产管理有限责任公司关于旗海证券报》、《证券时

下基金估值调整情况的公告 报》及基金管理人网

关于提请投资者及时补充、更新账户《中国证券报》、《上

2018年09月14日信息资料并接受或重新接受風险承海证券报》、《证券时

受能力评估的公告 报》及基金管理人网

泰康沪港深精选灵活配置混合型证《中国证券报》、《上

2018年09月18日券投資基金2018年“中秋节”期间暂海证券报》、《证券时

停申购、赎回、转换转入及定期定额报》及基金管理人网

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国证券报》、《上

2018年09月21日下部分开放式基金增加深圳前海凯海证券报》、《证券时

恩斯基金销售有限公司为销售机构报》及基金管理人网

并参加其费率优惠活动的公告 站

2018年09月25日泰康沪港深精选灵活配置混合型证《中国证券报》、《上

券投资基金2018年“国庆节”期间暂海证券报》、《证券时

披露日期 披露事项名称 披露媒体

停申购、赎回、转换转入及定期定额报》及基金管理人网

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国证券报》、《上

2018年10月12日下部分开放式基金增加北京唐鼎耀海证券报》、《证券时

华基金销售有限公司为销售机构并报》及基金管理人网

参加其费率优惠活动的公告 站

泰康资产管理有限责任公司关于旗《中国证券报》、《上

2018年10月12日下基金持有停牌股票估值调整嘚公海证券报》、《证券时

告 报》及基金管理人网

泰康沪港深精选灵活配置混合型证《中国证券报》、《上

2018年10月15日券投资基金2018年“重阳节”期间暂海证券报》、《证券时

停申购、赎回、转换转入及定期定额报》及基金管理人网

泰康资产管理有限责任公司关于旗《中国证券报》、《上

2018年10月16日下基金持有停牌股票估值调整的公海证券报》、《证券时

告 报》及基金管理人网

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国證券报》、《上

2018年10月19日下部分开放式基金增加北京植信基海证券报》、《证券时

金销售有限公司为销售机构并参加报》及基金管理人网

其費率优惠活动的公告 站

关于泰康资产管理有限责任公司旗《中国证券报》、《上

2018年10月26日下部分开放式基金增加中信建投证海证券报》、《證券时

券股份有限公司为销售机构并参加报》及基金管理人网

其费率优惠活动的公告 站

2018年10月26日关于提请投资者及时更新过期身份海证券报》、《证券时

证件或身份证明文件的公告 报》及基金管理人网

二十三、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管悝人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予基金募集注册的文件。

2、《泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时間免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

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