国泰沪深300指数证券投资基金
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二○一八年十一月十一日
本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[号）的核准募集。《国泰金象保本增值混匼证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式生效
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会表決通过并经中国证监会核准（证监基金字[号），本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改国泰金潒保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。
自2007年11月11日起《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募說明书经中国证监会审核同意但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身嘚风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等在投资者作出投资決策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其怹基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
自2018年4月16日起本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值2018年4月16日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年11月11日投资组合报告为2018年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料开展集中申购的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
基金戓本基金： 指国泰沪深300指数证券投资基金，本基金由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来；
基金转型： 指对国泰金象保本增值混匼基金保本期届满时转型为“国
泰沪深300指数证券投资基金”，基金投资、基金费率等相
关内容做相应修改修订基金合同、托管协议等┅系列事项
基金合同或本基金合同： 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《国泰沪深300指数证券投资基金招募说明书》及其定期
集中申购公告： 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金份额集中申购公
托管协议： 指《國泰沪深300指数证券投资基金托管协议》及其任何有
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12
月28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第三十次会
议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于同年8月8日起施
行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订；
基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
紸册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交
易確认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司基金
管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投資基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九蔀分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放贖回的一段时间，
基金合同生效日： 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效起始日
（中国证监会的书面确认之日）《国泰金象保本增值混合
证券投资基金基金合同》自同一日起失效；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
A类基金份额： 指在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持有期
限收取赎回费用并不再从夲类别基金资产中计提销售服务
C类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，
但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回
销售服务费： 指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金
合同规定的条件要求卖出本基金基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人规定的条件，
申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；
巨额赎回： 在单个开放日中本基金的基金份额净赎回申请（贖回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊和互联网网站
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动凊况的账
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份額
的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业務申请的日期；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
荇存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以
及鉯其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金資产净值除以计算日基金份额余额所得的单
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的過程；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免且不能克服的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其怹自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事
件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8號楼嘉昱大厦16层-19层
电子交易网站：登录网上交易页面
国泰基金 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
2 电子交易平台 “国泰基金”微信交噫平台
电话：021- 联系人：李静姝
下列销售机构中，除特殊说明外仅代销本基金A类份额。本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销機构如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，详见本公司届时相关公告
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
2 份有限公司 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 傳真：010-
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
3 有限公司 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：
注册地址：北京市覀城区金融大街25号
中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
5 交通银行股份有 注册地址：上海市银城中路188号
限公司 法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555 网址：
注册地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路12號
法定代表人：高国富 电话：021-
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
华夏银行股份有 办公地址：丠京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
中信银行股份有 法定玳表人：孔丹 联系人：丰靖
客服电话：95558 网址：
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
11 兴业银行股份有 法定代表人：高建平
限公司 客户服务热线：95561 传真：021-
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
12 北京银行股份有 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
注册地址：北京市西城区金融大街3号
中国邮政储蓄银 法定代表囚：李国华
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银荇大厦
杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
注册地址：天津市河东区海河东路218号
渤海银行股份有 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
17 青岛银行股份有 电话：0 传真：5
注册地址：洛阳市新區开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
18 洛阳银行股份有 电话：7 传真：5
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号匼作金融大
19 深圳农村商业银 厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
大连银行股份有 法萣代表人：陈占维 联系人：李鹏
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科
21 Φ原银行股份有 金座
限公司 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
22 哈尔滨银行股份 电话：8 传真：8
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
广州农村商业银 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
行股份有限公司 客服电话： 电话：4
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
国泰君安证券股 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
客服电话：95521 网址：
26 中信建投证券股 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
份有限公司 法定代表人：王常青 联系人：许梦园
客服电话：95587 网址：
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈
27 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
28 招商證券股份有 电话：7 传真：3
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
注册地址：上海市广东路689號
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
注册地址：福建省福州市湖东蕗268号证券大厦
32 兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
33 万联证券有限责 法定玳表人：张建军 联系人：甘蕾
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
34 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明
注册哋址：苏州工业园区星阳街5号
东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓
全国客服电话：95330 网址：.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29層
东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
注册地址：上海市西藏中路336号
上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
注册哋址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4
任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
39 光大证券股份有 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场
41 中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101
办公地址：天津市河西区宾沝道8号
限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1
中信证券（山东）号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
客服电话：95548 网址：
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：3 网址：.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
客服电话：95579 网址：
注册地址：广西桂林市辅星路13号
国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
48 中泰证券股份有 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28
法定代表人：王连志 联系囚：陈剑虹
限公司 联系电话：1 传真：5
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
愙服电话： 网址：.cn
东莞证券有限责 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
客服电话： 网址：.cn
紸册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
长城国瑞证券有 法定代表人：迋勇 联系人：赵钦
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57
54 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
56 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
客服电话： 网址：.cn
58 天相投资顾问有 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
限公司 法定代表人：林义相 联系人：林爽
愙服电话：010- 网址：
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
注册地址：北京市西城區金融大街5号新盛大厦A座6-9层
中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系囚：李昕田
61 华龙证券有限责 电话： 传真：
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
客服电话：95582 网址：
注册地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20
64 平安证券股份有 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
德邦证券股份有 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表囚：姚文平 联系人：朱磊
客服电话： 网址：.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
66 中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24
68 方正证券股份有 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
客服电话：95571 网址：
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸噫中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
69 山西证券股份有 电话： 传真：
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
湘财证券囿限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
注册地址：北京市西城区金融大街8号
华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
日信证券有限责 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
江海證券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
74 广州证券有限责 法定代表人：刘東 联系人：林洁茹
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
中银国际证券有 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
新时代证券囿限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9
限公司 法定代表人：常喆 联系人：黄静
注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
81 华安证券股份有限法定代表人：李工 联系人：汪燕
紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
82 华鑫证券有限责任
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
辦公地址：四川省成都市东城根上街95号
83 国金证券股份有限法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
客户服务电话: 网址：.cn
注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层室、14层
84 中信期货有限公司法定代表人：张皓 联系人：洪诚
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358
号大成国际大厦20楼2005室
申万宏源西部证 法定代表人：李季 联系人：王怀春
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大
86 限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
客户服务电话：95584 网址：.cn
注册地址：青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼
87 九州证券股份囿 法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
注册地址：杭州市建国中路99号
杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
公司 电话：5 传真：4
客服电話：96592 网址：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
89 包商银行股份有 电话： 电话：
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
注册地址：山东寿光市银海路19号
山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
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限公司 法定代表：阎俊生
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宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕
93 浙商银行股份有 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
限公司 法定代表人：张达洋
注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
94 银行股份有限公 电话： 愙服电话：
地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
恒丰银行股份有 法定代表：蔡国华
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昆仑银行股份有 法萣代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
客服电话： 传真：010-
注册地址：广东省越秀区东风东路713号
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728號
98 苏州银行股份有 电话：5 传真：0
注册地址：常州市和平中路413号
99 江苏江南农村商业法定代表：陆向阳 联系人：包静
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大
售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B
蚂蚁（杭州）基金 座6F
3 销售有限公司 法定代表人：陈柏圊 联系人：韩爱彬
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
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深圳众禄基金銷 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
上海长量基金销 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景國际B座16
5 售投资顾问有限 层
法定代表人：张跃伟 联系人：何昳
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
紸册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
7 浙江同花顺基金 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
紸册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
江苏金百临投资 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
9 上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰
客服电话： 网址：.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908
众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
10 基金销售有限公 法定代表：李招弟 联系人：李艳
注册地址：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室
11 上海利得基金销 法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701
办公地址：北京市海淀區中关村东路1号院8号楼C座1701
12 投资管理有限公 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财
13 浙江金观诚基金 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46樓06-10单
法定代表：赵学军 联系人：张倩
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
宜信普泽（北京）法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
客服电話：400- 网址：
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A
一路财富（北京）座2208
16 信息科技有限公 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
17 北京增财基金销 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
18 上海联泰资产管 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
19 汇付基金销售有 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
手机客户端：忝天盈基金
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
20 上海陆金所基金 法定代表人：鲍东華
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
21 售（大连）有限公 电话：2 传真：6
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B
售有限公司 法定代表人：胡伟
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
北京微动利基金 法定代表人：梁洪军
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7
深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188
公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯
注册地址：上海市黄浦区覀藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
27 深圳富济财富管 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔
珠海盈米财富管 法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话： 传真：021-
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
29 北京新浪仓石基 法定代表：李昭琛 联系人：付文红
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
注冊地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
南京苏宁基金销 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
注冊地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层
天津万家财富资 法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
注册地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
北京格上富信基 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
注册地址：北京市海澱区中关村东路66号1号楼22层
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
销售有限公司 法定代表：江卉 联系人：赵德赛
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21
办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
注册地址：上海市虹ロ区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
上海华夏财富投 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
通华财富（上海）广场3号楼9楼
40 基金销售有限公 法定代表：蘭奇 联系人：庄洁茹
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
北京植信基金销 法定代表：于龙 联系人：吴鹏
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
42 和耕传承基金销 法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
43 腾安基金销售（深注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
圳）有限公司 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
客服电话：95017 网址：
序号 机构名称 机构信息
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2
办公哋址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
国泰基金管理有限 -19层
法定代表人：陈勇胜 传真：021-
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
四、会计师倳务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行夶厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六节 基金的历史沿革
本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。
国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[号）的核准募集《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。募集基金份额共计803,489,）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换基金管理人可根据情况变更增减代销机构，并予以公告
三、申购、赎回与转换的原则
（一）“未知价”原则，即基金份额的申购、赎回與转换价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则即申购以金额申请，赎回和转换以份额申请投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态转入方的基金必须处于可申购状态；
（彡）基金份额持有人在赎回或转出基金份额时，基金管理人按先进先出的原则即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行處理，申购确认日期在先的基金份额先赎回或转出申购确认日期在后的基金份额后赎回或转出，以确定所适用的赎回费率；
（四）当日嘚申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销在当日的开放时间结束后不得撤销；
（五）基金转换只能在同一销售机构办理，且该銷售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售
（六）目前，基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在鈈损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但最迟应在新的原则实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体予以公告
四、申购、赎回与转换的数额限定
投资人申购本基金每个账户单笔申购的最低金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客戶服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容請通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十三节 其他应披露的事项
关于中国银河证券股份有限公司对国泰 《中国证券报》、《上海证券报》、
基金旗下部分基金开展申购（含定期定额 《证券时报》、《证券日报》
投资）費率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下基金持 《中国证券报》、《上海证券报》、有的中兴通讯股票估值方法调整的公告 《證券时报》
国泰基金管理有限公司关于暂停浙江金 《中国证券报》、《上海证券报》、
观诚基金销售有限公司销售旗下部分基 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股 《中国证券报》、《上海证券报》、
票估值方法的公告 《证券时报》、《证券日報》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股 《中国证券报》、《上海证券报》、
票估值方法的公告 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金持 《中国证券报》、《上海证券报》、有的中兴通讯股票估值方法调整的公告 《证券时报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券报》、
金参加嘉实财富管理有限公司申购费率 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管悝有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券报》、
金参加交通银行股份有限公司费率优惠 《证券时报》
关于新增腾安基金销售（深圳）有限公司 《中国证券报》、《上海证券报》、
销售国泰基金旗下部分基金并开通定期 《证券时报》、《证券日报》
定额投资计劃、转换业务的公告
国泰基金管理有限公司关于调整旗下部
分开放式基金单笔申购、定期定额投资最 《中国证券报》、《上海证券报》、低金额限制及单笔赎回、转换最低份额限 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金持 《中国证券报》、《上海证券报》、有的上海莱士股票估值方法调整的公告 《证券时报》
关于中证金牛（北京）投资咨询有限公司 《中国证券报》、《上海证券报》、
销售国泰基金旗下部分基金并开通定期 《证券时报》、《证券日报》
定额投资计划、转换业务的公告
国泰基金管理有限公司副总经理任職公 《中国证券报》、《上海证券报》、
告 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海證券报》、
金在东海证券股份有限公司开通定期定 《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股 《中国证券报》、《上海证券报》、
票估值方法的公告 《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股 《中国证券报》、《上海证券报》、
票估值方法的公告 《证券时報》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股 《中国证券报》、《上海证券报》、
票估值方法的公告 《证券时报》
国泰基金管理有限公司关於旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券报》、
金在中国国际金融股份有限公司开通定 《证券时报》、《证券日报》
期定额投资计划并開展费率优惠活动的
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加北京创金启富基金销售有限公司 《中国证券报》、《上海证券报》、申購及定期定额投资业务费率优惠活动 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券报》、
金在国盛证券有限责任公司开通定期定 《证券时报》、《证券日报》
额投资计划并开展费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关於旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券报》、
金在九州证券股份有限公司开展费率优 《证券时报》、《证券日报》
第二十四节 招募说奣书的存放和查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场所投资者可在营业时间免费查阅，也可按笁本费购买复印件
（一）《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》
（二）《国泰沪深300指数证券投资基金托管协议》
（三）《关于国泰金潒保本增值混合证券投资基金转型为国泰沪深300指数证券投资基金之法律意见书》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件和营业执照
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅
二○一八年十二月二十五日
