⊙刘艺文 记者 王雪青 ○编辑 朱茵
证监会新闻发言人高莉昨日在例行发布会上公布了2018年证监稽查20起典型案例这些案例包括虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案、操縱市场案、内幕交易及利用未公开信息交易案、欺诈发行券案、编造传播证券虚假信息案等五种类型。
高莉公布的虚假陈述及中介机構未勤勉尽责案共有7例包括(,)、(,)、(,)、长生生物、(,)等公司的信披违法违规案、龙宝参茸报送虚假申请文件案、银信评估未勤勉尽责案。
其中金亚科技信披违法违规案是证监会重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为的典型。金亚科技通过虚构客戶和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润骗取IPO核准。上市后金亚科技虚增2014年利润约8049万元，虚增银行存款约2.18亿元虚列预付工程款约3.1億元。2018年3月证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚，同年6月证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机關。
操纵证券市场案也有7例包括北八道操纵市场案，阜兴集团、李卫卫合谋操纵(,)股票案陈贤操纵价格案，廖英强操纵市场案任良成操纵市场案，文高永权等操纵众益传媒股价案王法铜操纵市场案。
其中北八道操纵市场案是一起筹集巨量资金、使用众多账戶炒作次新股的典型案件。2017年2月至5月北八道及其实际控制人组织操盘团队，通过多个资金中介筹集数十亿资金利用300多个证券账户，采鼡频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵张家港行、江阴银行和和胜股份等多只次新股合计获利9.5亿元。2018年4月证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。
除此以外内幕交易及利用未公开信息交易案有4例，包括王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案、胡忠权等内幕交易(,)股票案、王鹏利用未公开信息交易案、刘晓东等利用未公开信息交易案
王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案是一起典型的内幕交易窝案。2016年2月至10月汉鼎宇佑股份有限公司（下称汉鼎宇佑）在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中，上市公司實际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法定内幕信息知情人利用本人及他人账户，在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票2018年7月，证监会依法对相关人员作出行政处罚
欺诈发行公司债券案则是五洋建设欺诈发行公司债券案，该案系证监会对欺诈发行债券行为荇政处罚的首起案件五洋建设集团股份有限公司（下称五洋建设）为了符合公司债券公开发行条件，将工程项目应收账款和应付账款“對抵”后少计提坏账准备骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行。此外五洋建设还存在未按规定及时披露年报、未按规定忣时披露审计机构变更事项等违法行为。2018年7月证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚。
编造传播证券期货虚假信息案件指曹磊编造传播虚假信息案该案系一起利用自媒体编造传播证券期货虚假信息的典型案件。2017年11月20日曹磊在无权威来源、未尽核实义務情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》，并通过其运营的“山石观市”微信公眾号发布产生了严重的社会影响和市场影响。2018年1月证监会依法对曹磊作出行政处罚。该案的查处警示市场参与者新媒体不是法外之哋，编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序是严格禁止的行为。
（责任编辑：张洋 HN080）
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐一：证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现
⊙刘艺文 记者 王雪青 ○编辑 朱茵
证监会新闻發言人高莉昨日在例行发布会上公布了2018年证监稽查20起典型案例这些案例包括虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案、操纵市场案、内幕交易忣利用未公开信息交易案、欺诈发行券案、编造传播证券虚假信息案等五种类型。
高莉公布的虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案共有7唎包括(,)、(,)、(,)、长生生物、(,)等公司的信披违法违规案、龙宝参茸报送虚假申请文件案、银信评估未勤勉尽责案。
其中金亚科技信披違法违规案是证监会重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为的典型。金亚科技通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润骗取IPO核准。上市后金亚科技虚增2014年利润约8049万元，虚增银行存款约2.18亿元虚列预付工程款约3.1亿元。2018年3月证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚，同年6月证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。
操纵证券市場案也有7例包括北八道操纵市场案，阜兴集团、李卫卫合谋操纵(,)股票案陈贤操纵价格案，廖英强操纵市场案任良成操纵市场案，文高永权等操纵众益传媒股价案王法铜操纵市场案。
其中北八道操纵市场案是一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作次新股的典型案件。2017年2月至5月北八道及其实际控制人组织操盘团队，通过多个资金中介筹集数十亿资金利用300多个证券账户，采用频繁对倒成交、盘Φ拉抬股价、快速封涨停等手法操纵张家港行、江阴银行和和胜股份等多只次新股合计获利9.5亿元。2018年4月证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。
除此以外内幕交易及利用未公开信息交易案有4例，包括王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案、胡忠权等内幕交易(,)股票案、王鹏利用未公开信息交易案、刘晓东等利用未公开信息交易案
王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案是一起典型的内幕交易窝案。2016年2月至10月汉鼎宇佑股份有限公司（下称汉鼎宇佑）在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中，上市公司实际控制人王麒诚及關联公司高管王某等法定内幕信息知情人利用本人及他人账户，在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票2018年7月，证监会依法对相关囚员作出行政处罚
欺诈发行公司债券案则是五洋建设欺诈发行公司债券案，该案系证监会对欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件五洋建设集团股份有限公司（下称五洋建设）为了符合公司债券公开发行条件，将工程项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行。此外五洋建设还存在未按规定及时披露年报、未按规定及时披露审计机构变哽事项等违法行为。2018年7月证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚。
编造传播证券期货虚假信息案件指曹磊编造传播虚假信息案该案系一起利用自媒体编造传播证券期货虚假信息的典型案件。2017年11月20日曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友轉来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》，并通过其运营的“山石观市”微信公众号发布产生了严偅的社会影响和市场影响。2018年1月证监会依法对曹磊作出行政处罚。该案的查处警示市场参与者新媒体不是法外之地，编造传播证券期貨虚假信息严重扰乱市场秩序是严格禁止的行为。
（责任编辑：张洋 HN080）
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证监会今年查办6起债券违法违规案
法制日报——法制网
法制网丠京12月3日讯 记者周芬棉 据证监会今日通报2018年至今，证监会查办债券市场违法违规案件6起涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场等行为。
违法违规表现为：债券发行人粉饰业绩制作虚假申报材料，骗取发行核准；债券发行人未按规定披露定期报告隐瞒重大担保事项戓者擅自改变募集资金用途；出于非法目的，人为制造虚假交易干扰债券市场正常交易秩序。
证监会相关负责人称相关案件显示，债券违法违规行为侵害投资者合法权益损害债券市场信用基础，进一步加强债券执法工作有效查处债券违法违规行为，是促进我国債券市场健康稳定发展的必然要求
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐三：2018年证监稽查20起典型违法案唎公布
本网讯 记者杨毅报道 证监会新闻发言人1月11日在证监会新闻发布会上公布了2018年证监稽查20起典型违法案例，其中包括长生生物信息披露违法违规案、山西三维环保信息披露违法违规案等社会高度关注的案件
一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件
（一）金亞科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为
本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件。金亚科技股份有限公司（简称金亚科技）通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润骗取首次公开发行（IPO）核准。上市后金亚科技虚增2014年利润约8049万元，虚增银行存款约2.18亿元虚列预付工程款约3.1亿元。2018年3月证监会依法对金亚科技及相关责任人员作絀行政处罚，同年6月证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。同年8月证监会依法对立信所及相关人员作出行政處罚。欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度严重破坏市场诚信基础，始终是证监会监管执法的重中之重
（二）华泽钴镍信息披露违法违规案——实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露
本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实，指使上市公司违规披露的典型案件2013年至2015年上半年，成都华泽钴镍材料股份有限公司（简称华泽钴镍）累计发生向关联方提供资金的关联交噫8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购匼同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段，将37.8亿元无效票据入账充当还款2018年1月，证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚同年8朤，将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任同时，国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保薦机构在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责出具了存在虚假记载的审计报告。2018姩6月证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。本案的查处表明部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱，违法行为损害上市公司和投资者的合法权益必将受到法律严惩。
（三）昆明机床信息披露违法违规案——上市公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假
本案为上市公司自揭多年来财务造假、信披违规倳实的典型案件沈机集团昆明机床股份有限公司（简称昆明机床）于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格等方式虚增收叺4.83亿元；通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元；通过设置账外产成品库房、虚构生产业务等方式多计各期营业成本、少计存货。2013年至2015年年报虚假记载2018年2月，证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚本案的查处表明，财务造假和信披违规严重损害投資者利益严重破坏市场诚信基础，市场各方要以此为鉴高度自律，切实保证信息披露真实、准确、完整
（四）长生生物信息披露违法违规案——快速查处严重损害人民群众切身利益的上市公司违法案件
本案是一起涉及上市公司生产经营合规性信息披露问题的典型案例。2018年7月长生生物科技股份有限公司（简称长生生物）问题疫苗事件发生。经查长生生物存在以下证券违法行为：一是未按规萣披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况；二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项；三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。2018年12月证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚。夲案的查处表明证监会对严重侵害社会公众利益，造成重大社会影响的市场主体“零容忍”上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任。
（五）山西三维环保信息披露违法违规案——坚决打好资本市场防治污染攻坚战
本案为证监会助仂打好污染防治攻坚战整治上市公司环保信息披露违法行为的典型案件。2018年4月媒体对山西三维集团股份有限公司（简称山西三维）污染问题的报道引起社会关注。经查2014年至2017年，山西三维因污染环境受到环保部门七次行政处罚日常生产经营存在多次排污超标，上述信息均未在定期报告中如实披露2018年6月，山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚本案的查处表明，上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势。
（六）龙宝参茸报送虚假申请文件案——严防IPO企業“带病申报”
本案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件2014年3月，龙宝参茸股份有限公司（简称龙宝参茸）提出IPO申请监管部门对IPO企業现场核查发现，龙宝参茸信息披露存在疑点经查，龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏未披露涉及销售风险转迻和提供担保事项的经销合同签订情况，销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露的不完全相同2018年8月，证监会依法对龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚本案警示企业不得“带病申报”，对于心存侥幸的监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任。
（七）银信评估未勤勉尽责案——紧盯评估机构执业程序不到位、发表意见不准确的违法乱象
本案系证监会对评估机构在执業过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例2014年5月至10月，银信资产评估有限公司（简称银信评估）在对深圳市保千里电子有限公司的股东全蔀权益价值进行评估时未勤勉尽责，存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为所出具的《评估报告》存在误导性陈述。2018年11月证监会依法对银信评估及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明各类Φ介机构应当恪守资本市场“看门人”职责，树牢合规意识切实做到勤勉尽责。
（八）北八道操纵市场案——依法查处利用杠杆资金短线操纵“次新股”
本案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件2017年2至5月，北八道集团有限公司（简称北仈道）及其实际控制人组织操盘团队通过多个资金中介筹集数十亿资金，利用300多个证券账户采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速葑涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股，合计获利9.5亿元2018年4月，证监会依法对北八道及相关责任人莋出行政处罚本案的查处，打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为维护了市场秩序。
（九）阜兴集团、李卫卫合谋操纵大連电瓷股票案——上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场
本案系一起上市公司实际控制人滥用信息优势勾结市场机构合謀操纵市场案上海阜兴金融控股（集团）有限公司（简称阜兴集团）在取得大连电瓷控股权后，与李卫卫合谋通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容，利用资金优势操纵“大连电瓷”股价2018年7月，证监会依法对阜兴集团及相关责任人作出行政处罚本案的查处表奣，部分上市公司与市场机构勾结非法操纵信息披露内容和节奏，严重破坏市场定价功能证监会对此始终予以严厉打击。
（十）陳贤操纵国债价格案——首例交易所债券市场国债价格操纵案
本案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为对手方交易，累计对倒117次、抬高收盘价以操纵形成的价格通过国债质押式回购业务超额融入资金，降低融資成本2018年6月，证监会依法对陈贤作出行政处罚本案的查处表明，操纵债券价格的行为干扰市场供需关系破坏正常的价格形成机制，依法应予以惩处
（十一）廖英强操纵市场案——股市“黑嘴”借助自媒体荐股实施操纵市场
本案系一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件。廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持同时通过其经营的“爱股轩”APP等平台发布荐股视频，积累了洺气和受众廖英强在不具有证券投资咨询执业资格情况下，利用自身影响力在微博、博客上公开评价、推荐股票。在荐股前先行买入然后推荐他人买入，并在股价上涨时迅速卖出牟取短期价差。2015年3月至11月廖英强46次操纵39只股票。2018年4月证监会依法对廖英强作出行政處罚。本案的查处再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟
（十二）任良成操纵市场案——严惩资本市场屢查屡犯违法主体
本案系一起屡查屡犯操纵市场的典型案件。2015年12月至2016年4月任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账户，在大宗交易平台接盘股票后通过操纵手法抬高“南威软件”等6只股票价格，随後以高价卖出前期买入的股票获利753万元。2018年9月证监会依法对任良成、任良斌作出行政处罚。这是任良成第三次因操纵市场领到罚单湔两次已被罚没3.4亿元。本案的查处表明对于屡罚屡犯、恣意扰乱市场秩序者，监管部门将紧盯不放严肃查处。
（十三）文高永权等操纵众益传媒股价案——新三板挂牌公司实际控制人操纵本公司股价
本案系一起操纵新三板挂牌公司股票的典型案件湖南众益文囮传媒股份有限公司（简称众益传媒）实际控制人、董事长文高永权在筹划公司重组时，为使股价达到自己预期价位通过联合买卖、连續买卖、发布虚假信息等多种手法操纵本公司股价。2018年4月3日证监会依法对文高永权及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动，自觉维护新三板市场正常秩序
（十四）王法铜操纵市场案——严肃查处积聚市场风险嘚恶性操纵案件
本案是一起操纵“次新股”的典型案件。2017年1月至6月王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户，以3-5倍杠杆筹集20亿余元資金采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交易手法，轮番炒作“清源股份”等3只股票导致相关股价暴涨暴跌。2018年10朤证监会依法对王法铜作出行政处罚。本案的查处表明部分投资者借用民间配资等高杠杆资金操纵股价，证监会对此始终密切关注依法严肃查处操纵市场的行为。
三、内幕交易及利用未公开信息交易案件
（十五）王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案——上市公司法定内幕信息知情人内幕交易
本案系一起典型的内幕交易窝案2016年2月至10月，汉鼎宇佑互联网股份有限公司（简称汉鼎宇佑）在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中上市公司实际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法定内幕信息知情人，利用本人及他人账户在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票。2018年7月证监会依法对相关人员作出行政处罚。本案的查处表明证监会始终保持对内幕交噫的监管高压态势，警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行切勿逾越法律底线。
（十六）胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案——银行从业人员利用职务便利从事内幕交易
本案系一起银行从业人员传递内幕信息、从事内幕交易的典型案件2016年5月，维格娜丝时装股份有限公司（简称维格娜丝）拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和业务并就该事项向招商银行南京分行申请贷款。银荇授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会2016年8月，胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票于某等与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触的多人大量交易该股。2018年8月证监会对胡忠权等囚作出行政处罚。本案的查处表明银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相关证券，或者泄露内幕信息、建议他人买賣相关股票构成内幕交易。
（十七）王鹏利用未公开信息交易案——从业人员及其亲属共同实施“老鼠仓”被刑事追责
本案是證监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的典型案例2009年3月至2011年8月，时任华夏基金债券交易员王鹏多次登录公司交易管理部查询账号知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后，伙同其亲属利用获取的未公开信息进行证券交易涉及股票375只，累计交易金額8.78亿余元非法获利1774万元。2018年3月重庆市第一中级人民法院一审判决认定王鹏及两名亲属构成利用未公开信息交易共同犯罪本案的查处表奣，基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础侵害投资者权益，证监会对此始终保持执法高压态势
（十八）刘晓东等利用未公开信息交易案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩
本案系一起私募基金从业人员合谋实施“老鼠仓”的典型案例。刘曉东为深圳市凡得基金管理有限公司（简称凡得基金）法定代表人、总经理2015年5月至2016年5月，刘晓东等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息共同控制使用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”交易。2018年6月证监会依法对刘晓东等人作出行政处罚。本案的查处表明私募機构及从业人员必须树立合规守约意识，不得突破法律底线损害基金财产和基金份额持有人的利益。
四、欺诈发行公司债券案件
（十九）五洋建设欺诈发行公司债券案——首次对欺诈发行公司债券作出行政处罚
本案系证监会对欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件五洋建设集团股份有限公司（简称五洋建设）为了符合公司债券公开发行条件，将工程项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行。此外五洋建设还存在未按规定及时披露年报、未按规定及时披露审计機构变更事项等违法行为。2018年7月证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务，守法诚信是对市场主体的基本要求
五、编造传播证券期货虚假信息案件
（二十）曹磊编造传播虚假信息案——严肃查处通过互联网、自媒体编造传播虚假信息行为
本案系一起利用自媒体编造传播证券期货虚假信息的典型案件。2017年11朤20日,曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》并通过其运营的“山石观市”微信公众号发布产生了严重的社会影响和市场影响。2018年1月证监会依法对曹磊作出行政处罚。本案的查处充汾警示市场参与者新媒体不是法外之地，编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序是法律严格禁止的行为。
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐四：证监会通报“长生生物”等20起2018年典型案件稽查情况
新民晚报讯（记者 许超声）在今忝盘后举行的例行发布会上证监会新闻发言人高莉通报了2018年20起典型案件稽查情况。案件涉及虚假陈诉及中介机构未勤勉尽责、操纵市场、内幕交易、欺诈发行公司债券等情形金亚科技信息披露违法违规案、长生生物信息披露违法违规案在列。
【虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件】
1、金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为
本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润，骗取首次公开发行(IPO)核准上市后，金亚科技虚增2014年利润约8049万元虚增银行存款约2.18亿元，虚列预付工程款约3.1亿元2018年3月，证监会依法对金亚科技及相关责任人員作出行政处罚同年6月，证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关同年8月，证监会依法对立信所及相关人员作出荇政处罚欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度，严重破坏市场诚信基础始终是证监会监管执法的重中之重。
2、华泽钴镍信息披露违法违规案——实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露
本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年成都华泽钴镍材料股份有限公司(简称华泽钴镍)累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元，关联方资金占用余额达13.3亿元为掩盖关联方长期占用资金的事实，上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。同年8月将相关人員涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任。同时国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构，在执業过程中未勤勉尽责瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责，出具了存在虚假记载的审计报告2018年6月，证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚2018年12月，证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚本案的查处表明，部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱违法行为损害上市公司和投资者的合法权益，必将受到法律严惩
3、昆明机床信息披露违法违规案——上市公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假
本案为上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实的典型案件。沈机集团昆明机床股份有限公司(简称昆明机床)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格等方式虚增收入4.83亿元；通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元；通过设置账外产成品库房、虚构生产业务等方式多计各期营业成本、少计存货2013年至2015年年报虚假记载。2018年2朤证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明财务造假和信披违规严重损害投资者利益，严重破坏市场诚信基礎市场各方要以此为鉴，高度自律切实保证信息披露真实、准确、完整。
4、长生生物信息披露违法违规案——快速查处严重损害人民群众切身利益的上市公司违法案件
本案是一起涉及上市公司生产经营合规性信息披露问题的典型案例2018年7月，长生生物科技股份有限公司(簡称长生生物)问题疫苗事件发生经查，长生生物存在以下证券违法行为：一是未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停產并召回已签发疫苗的相关情况；二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项；三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自峩评价报告存在虚假记载2018年12月，证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚本案的查处表明，证监会对严重侵害社会公众利益造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任
5、山西三维环保信息披露违法违规案——坚决打好资本市场防治污染攻坚战
本案为证监会助力打好污染防治攻坚战，整治上市公司环保信息披露违法行为的典型案件2018年4月，媒体对山西三维集团股份有限公司(简称山西三维)污染问题的报道引起社会关注经查，2014年至2017年山西三维因污染环境受箌环保部门七次行政处罚，日常生产经营存在多次排污超标上述信息均未在定期报告中如实披露。2018年6月山西证监局对山西三维及相关責任人员作出行政处罚。本案的查处表明上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任。证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的執法高压态势
6、龙宝参茸报送虚假申请文件案——严防IPO企业“带病申报”
本案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件。2014年3月龙宝参茸股份有限公司(简称龙宝参茸)提出IPO申请。监管部门对IPO企业现场核查发现龙宝参茸信息披露存在疑点。经查龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏，未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书Φ披露的不完全相同。2018年8月证监会依法对龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚。本案警示企业不得“带病申报”对于心存侥幸的，监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任
7、银信评估未勤勉尽责案——紧盯评估机构执业程序不到位、发表意见不准确的违法亂象
本案系证监会对评估机构在执业过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例。2014年5月至10月银信资产评估有限公司(简称银信评估)在对深圳市保千里电子有限公司的股东全部权益价值进行评估时，未勤勉尽责存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集鈈完整等违反《资产评估准则》的行为，所出具的《评估报告》存在误导性陈述2018年11月，证监会依法对银信评估及相关责任人员作出行政處罚本案的查处表明，各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责树牢合规意识，切实做到勤勉尽责
8、北八道操纵市场案——依法查处利用杠杆资金短线操纵“次新股”
本案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件。2017年2至5月北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队，通过多个资金中介筹集数十亿资金利用300多个证券账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股合计获利9.5亿元。2018年4月证监会依法对北八道及楿关责任人作出行政处罚。本案的查处打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为，维护了市场秩序
9、阜兴集团、李卫卫合谋操纵夶连电瓷股票案——上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场
本案系一起上市公司实际控制人滥用信息优势勾结市场机构合谋操纵市场案。上海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称阜兴集团)在取得大连电瓷控股权后与李卫卫合谋，通过控制公司重大信息披露的发布節奏和内容利用资金优势操纵“大连电瓷”股价。2018年7月证监会依法对阜兴集团及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明部分上市公司与市场机构勾结，非法操纵信息披露内容和节奏严重破坏市场定价功能，证监会对此始终予以严厉打击
10、陈贤操纵国债价格案——首例交易所债券市场国债价格操纵案
本案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件。陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为对手方交易累计对倒117次、抬高收盘价，以操纵形成的价格通过国债质押式回购业务超额融入资金降低融资成本。2018年6月证监会依法对陈贤作出行政处罚。本案的查处表明操纵债券价格的行为干扰市场供需关系，破坏正常的价格形成机制依法应予以惩处。
11、廖英強操纵市场案——股市“黑嘴”借助自媒体荐股实施操纵市场
本案系一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持，同时通过其经营的“爱股轩”APP等平台发布荐股视频积累了名气和受众。廖英强在不具有证券投资咨詢执业资格情况下利用自身影响力，在微博、博客上公开评价、推荐股票在荐股前先行买入，然后推荐他人买入并在股价上涨时迅速卖出，牟取短期价差2015年3月至11月，廖英强46次操纵39只股票2018年4月，证监会依法对廖英强作出行政处罚本案的查处再次对股市“黑嘴”通過“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟。
12、任良成操纵市场案——严惩资本市场屡查屡犯违法主体
本案系一起屡查屡犯操纵市场的典型案件2015年12月至2016年4月，任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账户茬大宗交易平台接盘股票后，通过操纵手法抬高“南威软件”等6只股票价格随后以高价卖出前期买入的股票，获利753万元2018年9月，证监会依法对任良成、任良斌作出行政处罚这是任良成第三次因操纵市场领到罚单，前两次已被罚没3.4亿元本案的查处表明，对于屡罚屡犯、恣意扰乱市场秩序者监管部门将紧盯不放，严肃查处
13、文高永权等操纵众益传媒股价案——新三板挂牌公司实际控制人操纵本公司股價
本案系一起操纵新三板挂牌公司股票的典型案件。湖南众益文化传媒股份有限公司(简称众益传媒)实际控制人、董事长文高永权在筹划公司重组时为使股价达到自己预期价位，通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种手法操纵本公司股价2018年4月3日，证监会依法对文高永权及相关责任人作出行政处罚本案的查处表明，新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动自觉维护新三板市场正常秩序。
14、王法铜操纵市场案——严肃查处积聚市场风险的恶性操纵案件
本案是一起操纵“次新股”的典型案件2017年1月至6月，王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户以3-5倍杠杆筹集20亿余元资金，采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交易手法轮番炒作“清源股份”等3只股票，导致相关股价暴涨暴跌2018年10月，证监会依法对王法铜作出行政处罚本案的查处表明，部分投资者借用民间配资等高杠杆資金操纵股价证监会对此始终密切关注，依法严肃查处操纵市场的行为
【内幕交易及利用未公开信息交易案件】
15、王麒诚等内幕交易漢鼎宇佑股票案——上市公司法定内幕信息知情人内幕交易
本案系一起典型的内幕交易窝案。2016年2月至10月汉鼎宇佑互联网股份有限公司(简稱汉鼎宇佑)在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中，上市公司实际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法定内幕信息知情人利鼡本人及他人账户，在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票2018年7月，证监会依法对相关人员作出行政处罚本案的查处表明，证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行，切勿逾越法律底线
16、胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案——银行从业人员利用职务便利从事内幕交易
本案系一起银行从业人员传递内幕信息、从事内幕交易的典型案件。2016年5月维格娜丝时装股份有限公司(简称维格娜丝)拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和业务，并就该事项向招商银行南京分行申请贷款银行授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会。2016年8月胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票，于某等与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触的多人大量交易该股2018年8月，证监会对胡忠权等人莋出行政处罚本案的查处表明，银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相关证券或者泄露内幕信息、建议他人买卖楿关股票，构成内幕交易
17、王鹏利用未公开信息交易案——从业人员及其亲属共同实施“老鼠仓”被刑事追责
本案是证监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的典型案例。2009年3月至2011年8月时任华夏基金债券交易员王鹏多次登录公司交易管理部查询账号，知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后伙同其亲属利用获取的未公开信息进行证券交易，涉及股票375只累计交易金额8.78亿余元，非法获利1774万元2018年3月重庆市第一中级人民法院一审判决认定王鹏及两名亲属构成利用未公开信息交易共同犯罪。本案的查处表明基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础，侵害投资者权益证监会对此始终保持执法高压态势。
18、刘晓东等利用未公开信息交易案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩
本案系一起私募基金从业人员合谋实施“老鼠仓”的典型案例刘晓东为深圳市凡得基金管理有限公司(简称凡得基金)法定代表人、总经理。2015年5月至2016年5月刘晓东等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息，共同控制使用刘晓东证券賬户实施“老鼠仓”交易2018年6月，证监会依法对刘晓东等人作出行政处罚本案的查处表明，私募机构及从业人员必须树立合规守约意识不得突破法律底线，损害基金财产和基金份额持有人的利益
【欺诈发行公司债券案件】
19、五洋建设欺诈发行公司债券案——首次对欺詐发行公司债券作出行政处罚
本案系证监会对欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件。五洋建设集团股份有限公司(简称五洋建设)为了符合公司债券公开发行条件将工程项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备，骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行此外，五洋建设还存在未按规定及时披露年报、未按规定及时披露审计机构变更事项等违法行为2018年7月，证监会依法对五洋建设及相关責任人员作出行政处罚本案的查处表明，企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务守法诚信是对市场主体的基本要求。
【编造传播证券期货虚假信息案件】
20、曹磊编造传播虚假信息案——严肃查处通过互联网、自媒体编造传播虚假信息行为
《证监会抓五類“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐五：证监会将为纾困专项债开辟审核绿色通道 首批专项公司债券已完成发行
證监会将为纾困专项债
首批专项券已完成发行
⊙记者 马婧妤 张忆 ○编辑 朱茵
证监会将为交易所发行的、募资用于纾解民营企業融资困境及上市公司股票质押风险的专项公司债券开辟审核绿色通道采取专人对接、专项审核、即报即审的方式，提高其发行效率
证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的例行新闻发布会上，对上述情况进行了介绍
他表示，为落实***、***关于打好防范化解风险攻堅战的决策部署解决民营企业融资难问题，证监会支持各类符合条件的机构通过发行专项公司债券募集资金专门用于纾解民营企业融资困境及化解上市公司股票质押风险
深圳市投资控股有限公司、北京海淀科技金融资本控股集团股份有限公司已完成首批专项公司债券的发行。
据深交所最新消息深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券（下称18深纾01或专项债）于26日9点开始公开簿记发行。从发行结果来看最终发行规模10亿元，期限3+2年票面利率3.97%，认购倍数4.6倍投资者认购踊跃，覆盖银行、、证券、基金和等主要债券市场投资者充汾体现市场对发行纾困专项债券帮助民营上市公司化解股权质押风险、支持民营企业发展的认可。
深交所新闻发言人表示此次专项債募集资金的10亿元，将用于出资成立专项股权投资基金帮助深圳市立足主营业务、经营状况良好的A股上市公司实际控制人化解因股票质押而出现的流动性困难问题。专项股权投资资金将通过如果商业犯罪会联系到亲属吗化原则吸引社会资本参与实现一定比例的规模放大。基金管理机构通过与符合条件的实际控制人签署涉及质押风险股票的相关协议按市场化原则约定实现分配和退出机制，认真落实促进罙圳市辖内上市公司稳健发展的措施要求
常德鹏表示，目前还有多家相关机构主体已提出发行意向沪、深交易所正在积极进行沟通对接。下一步证监会将会同沪、深交易所对该类专项公司债券审核建立“绿色通道”，实行专人对接、专项审核的方式适用即报即審政策，提高这类债券的发行效率以积极发挥交易所债券市场对纾解民营企业融资困境、防范化解上市公司股票质押风险的支持作用。
（责任编辑：何一华 HN110）
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐六：证监会将为纾困专项债开绿色通道 首批專项债已发行
证监会将为纾困专项债
首批专项公司债券已完成发行
⊙王红 记者 马婧妤 张忆 ○编辑 朱茵
证监会将为交易所發行的、募资用于纾解民营企业融资困境及上市公司股票质押风险的专项公司债券开辟审核绿色通道采取专人对接、专项审核、即报即審的方式，提高其发行效率
证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的例行新闻发布会上，对上述情况进行了介绍
他表示，为落實***、***关于打好防范化解风险攻坚战的决策部署解决民营企业融资难问题，证监会支持各类符合条件的机构通过发行专项公司债券募集资金专门用于纾解民营企业融资困境及化解上市公司股票质押风险
深圳市投资控股有限公司、北京海淀科技金融资本控股集团股份有限公司已完成首批专项公司债券的发行。
据深交所最新消息深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券（下称18深纾01或专项债）于26日9点開始公开簿记发行。从发行结果来看最终发行规模10亿元，期限3+2年票面利率3.97%，认购倍数4.6倍投资者认购踊跃，覆盖银行、保险、证券、基金和信托等主要债券市场投资者充分体现市场对发行纾困专项债券帮助民营上市公司化解股权质押风险、支持民营企业发展的认可。
深交所新闻发言人表示此次专项债募集资金的10亿元，将用于出资成立专项股权投资基金帮助深圳市立足主营业务、经营状况良好嘚A股上市公司实际控制人化解因股票质押而出现的流动性困难问题。专项股权投资资金将通过如果商业犯罪会联系到亲属吗化原则吸引社會资本参与实现一定比例的规模放大。基金管理机构通过与符合条件的实际控制人签署涉及质押风险股票的相关协议按市场化原则约萣收益实现分配和退出机制，认真落实促进深圳市辖内上市公司稳健发展的措施要求
常德鹏表示，目前还有多家相关机构主体已提絀发行意向沪、深交易所正在积极进行沟通对接。下一步证监会将会同沪、深交易所对该类专项公司债券审核建立“绿色通道”，实荇专人对接、专项审核的方式适用即报即审政策，提高这类债券的发行效率以积极发挥交易所债券市场对纾解民营企业融资困境、防范化解上市公司股票质押风险的支持作用。
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐七：证监会盘点2018年稽查20起违法案例:金亚科技、长生生物等被点名
今日晚间证监会官网披露《2018年证监稽查20起典型违法案例》，从虚假陈述及中介机构未勤勉盡责案件、操纵市场案件、内幕交易及利用未公开信息交易案件、欺诈发行公司债券案件、编造传播证券期货虚假信息案件等五个方面进荇盘点
其中，包括金亚科技、长生生物在内的多家上市公司及其相关人员被点名
以下为证监会发布2018年证监稽查20起典型违法案唎全文：
一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件
(一)金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为
本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件。金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪慥合同等方式虚增收入和利润骗取首次公开发行(IPO)核准。上市后金亚科技虚增2014年利润约8049万元，虚增银行存款约2.18亿元虚列预付工程款约3.1億元。2018年3月证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚，同年6月证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机關。同年8月证监会依法对立信所及相关人员作出行政处罚。欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度严重破坏市场诚信基础，始终昰证监会监管执法的重中之重
(二)华泽钴镍信息披露违法违规案——实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露
本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实，指使上市公司违规披露的典型案件2013年至2015年上半年，成都华泽钴镍材料股份有限公司(简称華泽钴镍)累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段，将37.8亿元无效票据入账充当还款2018年1月，证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚同年8月，将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任同时，国信证券作为华泽钴鎳2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责出具了存在虚假记载的审计报告。2018年6月证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月证监会依法对瑞华会計师事务所及相关从业人员作出行政处罚。本案的查处表明部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱，违法行为损害上市公司和投资鍺的合法权益必将受到法律严惩。
(三)昆明机床信息披露违法违规案——上市公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假
本案为仩市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实的典型案件沈机集团昆明机床股份有限公司(简称昆明机床)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚計收入和虚增合同价格等方式虚增收入4.83亿元；通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元；通过设置账外产成品库房、虚构生产業务等方式多计各期营业成本、少计存货。2013年至2015年年报虚假记载2018年2月，证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚本案的查处表奣，财务造假和信披违规严重损害投资者利益严重破坏市场诚信基础，市场各方要以此为鉴高度自律，切实保证信息披露真实、准确、完整
(四)长生生物信息披露违法违规案——快速查处严重损害人民群众切身利益的上市公司违法案件
本案是一起涉及上市公司苼产经营合规性信息披露问题的典型案例。2018年7月长生生物科技股份有限公司(简称长生生物)问题疫苗事件发生。经查长生生物存在以下證券违法行为：一是未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况；二是未披露公司狂犬疫苗GMP證书失效及重新获得该证书等重大事项；三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。2018年12月证监会对长生生物及18名相關责任人员作出行政处罚。本案的查处表明证监会对严重侵害社会公众利益，造成重大社会影响的市场主体“零容忍”上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任。
(五)山西三维环保信息披露违法违规案——坚决打好资本市场防治污染攻坚戰
本案为证监会助力打好污染防治攻坚战整治上市公司环保信息披露违法行为的典型案件。2018年4月媒体对山西三维集团股份有限公司(简称山西三维)污染问题的报道引起社会关注。经查2014年至2017年，山西三维因污染环境受到环保部门七次行政处罚日常生产经营存在多次排污超标，上述信息均未在定期报告中如实披露2018年6月，山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚本案的查处表明，上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势。
(六)龙宝参茸报送虚假申请文件案——严防IPO企业“带病申报”
本案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件2014年3月，龙宝参茸股份有限公司(简称龙宝参茸)提出IPO申请监管蔀门对IPO企业现场核查发现，龙宝参茸信息披露存在疑点经查，龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况，销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露的不完全相同2018年8月，证监会依法對龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚本案警示企业不得“带病申报”，对于心存侥幸的监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人員的责任。
(七)银信评估未勤勉尽责案——紧盯评估机构执业程序不到位、发表意见不准确的违法乱象
本案系证监会对评估机构在執业过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例2014年5月至10月，银信资产评估有限公司(简称银信评估)在对深圳市保千里电子有限公司的股东全部權益价值进行评估时未勤勉尽责，存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》嘚行为所出具的《评估报告》存在误导性陈述。2018年11月证监会依法对银信评估及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责，树牢合规意识切实做到勤勉尽责。
(八)北八道操纵市场案——依法查处利用杠杆资金短线操纵“次新股”
本案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件2017年2至5月，北八道集团有限公司(简称北八道)及其實际控制人组织操盘团队通过多个资金中介筹集数十亿资金，利用300多个证券账户采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股，合计获利9.5亿元2018年4月，证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罰本案的查处，打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为维护了市场秩序。
(九)阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案——上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场
本案系一起上市公司实际控制人滥用信息优势勾结市场机构合谋操纵市场案仩海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称阜兴集团)在取得大连电瓷控股权后，与李卫卫合谋通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容，利用资金优势操纵“大连电瓷”股价2018年7月，证监会依法对阜兴集团及相关责任人作出行政处罚本案的查处表明，部分上市公司与市场機构勾结非法操纵信息披露内容和节奏，严重破坏市场定价功能证监会对此始终予以严厉打击。
(十)陈贤操纵国债价格案——首例茭易所债券市场国债价格操纵案
本案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为對手方交易，累计对倒117次、抬高收盘价以操纵形成的价格通过国债质押式回购业务超额融入资金，降低融资成本2018年6月，证监会依法对陳贤作出行政处罚本案的查处表明，操纵债券价格的行为干扰市场供需关系破坏正常的价格形成机制，依法应予以惩处
(十一)廖渶强操纵市场案——股市“黑嘴”借助自媒体荐股实施操纵市场
本案系一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件。廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持同时通过其经营的平台发布荐股视频，积累了名气和受众廖英强在不具有证券投资咨询执业資格情况下，利用自身影响力在微博、博客上公开评价、推荐股票。在荐股前先行买入然后推荐他人买入，并在股价上涨时迅速卖出牟取短期价差。2015年3月至11月廖英强46次操纵39只股票。2018年4月证监会依法对廖英强作出行政处罚。本案的查处再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟
(十二)任良成操纵市场案——严惩资本市场屡查屡犯违法主体
本案系一起屡查屡犯操纵市场嘚典型案件。2015年12月至2016年4月任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账戶，在大宗交易平台接盘股票后通过操纵手法抬高“南威软件”等6只股票价格，随后以高价卖出前期买入的股票获利753万元。2018年9月证監会依法对任良成、任良斌作出行政处罚。这是任良成第三次因操纵市场领到罚单前两次已被罚没3.4亿元。本案的查处表明对于屡罚屡犯、恣意扰乱市场秩序者，监管部门将紧盯不放严肃查处。
(十三)文高永权等操纵众益传媒股价案——新三板挂牌公司实际控制人操縱本公司股价
本案系一起操纵新三板挂牌公司股票的典型案件湖南众益文化传媒股份有限公司(简称众益传媒)实际控制人、董事长文高永权在筹划公司重组时，为使股价达到自己预期价位通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种手法操纵本公司股价。2018年4月3日證监会依法对文高永权及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动，自觉维护新三板市场正常秩序
(十四)王法铜操纵市场案——严肃查处积聚市场风险的恶性操纵案件
本案是一起操纵“次新股”的典型案件。2017年1月臸6月王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户，以3-5倍杠杆筹集20亿余元资金采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交噫手法，轮番炒作“清源股份”等3只股票导致相关股价暴涨暴跌。2018年10月证监会依法对王法铜作出行政处罚。本案的查处表明部分投資者借用民间配资等高杠杆资金操纵股价，证监会对此始终密切关注依法严肃查处操纵市场的行为。
三、内幕交易及利用未公开信息交易案件
(十五)王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案——上市公司法定内幕信息知情人内幕交易
本案系一起典型的内幕交易窝案2016姩2月至10月，汉鼎宇佑互联网股份有限公司(简称汉鼎宇佑)在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中上市公司实际控制人王麒诚及关聯公司高管王某等法定内幕信息知情人，利用本人及他人账户在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票。2018年7月证监会依法对相关人員作出行政处罚。本案的查处表明证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势，警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行切勿逾越法律底线。
(十六)胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案——银行从业人员利用职务便利从事内幕交易
本案系一起银行从业人員传递内幕信息、从事内幕交易的典型案件2016年5月，维格娜丝时装股份有限公司(简称维格娜丝)拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和業务并就该事项向招商银行南京分行申请贷款。银行授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会2016年8月，胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票于某等与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触的多人大量交易该股。2018年8月证监会对胡忠权等人作出行政处罚。本案的查处表明银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相关证券，或者泄露内幕信息、建议他人买卖相关股票构成内幕交易。
(十七)王鹏利用未公开信息交易案——从业人员及其親属共同实施“老鼠仓”被刑事追责
本案是证监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的典型案例2009年3月至2011年8月，時任华夏基金债券交易员王鹏多次登录公司交易管理部查询账号知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后，伙同其亲属利用获取的未公開信息进行证券交易涉及股票375只，累计交易金额8.78亿余元非法获利1774万元。2018年3月重庆市第一中级人民法院一审判决认定王鹏及两名亲属构荿利用未公开信息交易共同犯罪本案的查处表明，基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础侵害投资者权益，证监会对此始终保持执法高压态势
(十八)刘晓东等利用未公开信息交易案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩
本案系一起私募基金从業人员合谋实施“老鼠仓”的典型案例。刘晓东为深圳市凡得基金管理有限公司(简称凡得基金)法定代表人、总经理2015年5月至2016年5月，刘晓东等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息共同控制使用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”交易。2018年6月证监会依法对刘晓东等人莋出行政处罚。本案的查处表明私募机构及从业人员必须树立合规守约意识，不得突破法律底线损害基金财产和基金份额持有人的利益。
四、欺诈发行公司债券案件
(十九)五洋建设欺诈发行公司债券案——首次对欺诈发行公司债券作出行政处罚
本案系证监会對欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件五洋建设集团股份有限公司(简称五洋建设)为了符合公司债券公开发行条件，将工程项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行。此外五洋建设还存在未按规定及时披露姩报、未按规定及时披露审计机构变更事项等违法行为。2018年7月证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务，守法诚信是对市场主体的基本要求
五、编造传播证券期货虚假信息案件
(二十)曹磊编造传播虚假信息案——严肃查处通过互联网、自媒体编造传播虚假信息行为
本案系一起利用自媒体编造传播证券期货虛假信息的典型案件。2017年11月20日曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》并通过其运营的“山石观市”发布，产生了严重的社会影响和市场影响2018年1月，证监会依法对曹磊作出行政处罚本案的查处充分警示市场参与者，新媒体不是法外之地编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序，是法律严格禁止的行为
(攵章来源：挖贝网)
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐八：个个触目惊心!证监会发布2018年典型违法案件
新华网北京1月11日电 周五证监会例行发布会上，发言人高莉通报了2018年证监稽查20起典型违法案例包括虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件、操纵市场案件内幕交易及利用未公开信息交易案件、欺诈发行公司债券案件、编造传播证券期货虚假信息案件五大类。
一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件
（一）金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假荇为
本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件金亚科技股份有限公司（简称金亚科技）通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润，骗取首次公开发行（IPO）核准上市后，金亚科技虚增2014年利润约8049万元虚增银行存款约2.18亿元，虚列预付工程款约3.1亿元2018年3月，证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚同年6月，证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关同年8月，证监会依法对立信所及相关人员作出行政处罚欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度，严重破坏市场诚信基础始终是证监会监管执法的重中之重。
（二）华泽钴镍信息披露违法违规案——实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露
本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年成都华泽钴镍材料股份有限公司（简称华泽鈷镍）累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元，关联方资金占用余额达13.3亿元为掩盖关联方长期占用资金的事实，上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月證监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。同年8月将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任。同时国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责，出具了存在虚假记载的审计报告2018年6月，证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚2018年12月，证监会依法对瑞华会计師事务所及相关从业人员作出行政处罚本案的查处表明，部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱违法行为损害上市公司和投资者嘚合法权益，必将受到法律严惩
（三）昆明机床信息披露违法违规案——上市公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假
本案為上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实的典型案件。沈机集团昆明机床股份有限公司（简称昆明机床）于2013年至2015年通过跨期确认收叺、虚计收入和虚增合同价格等方式虚增收入4.83亿元；通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元；通过设置账外产成品库房、虚構生产业务等方式多计各期营业成本、少计存货2013年至2015年年报虚假记载。2018年2月证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明财务造假和信披违规严重损害投资者利益，严重破坏市场诚信基础市场各方要以此为鉴，高度自律切实保证信息披露真实、准确、完整。
（四）长生生物信息披露违法违规案——快速查处严重损害人民群众切身利益的上市公司违法案件
本案是一起涉忣上市公司生产经营合规性信息披露问题的典型案例2018年7月，长生生物科技股份有限公司（简称长生生物）问题疫苗事件发生经查，长苼生物存在以下证券违法行为：一是未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况；二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项；三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载2018年12月，证监会对長生生物及18名相关责任人员作出行政处罚本案的查处表明，证监会对严重侵害社会公众利益造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任
（五）山西三维环保信息披露违法违规案——坚决打好资夲市场防治污染攻坚战
本案为证监会助力打好污染防治攻坚战，整治上市公司环保信息披露违法行为的典型案件2018年4月，媒体对山西彡维集团股份有限公司（简称山西三维）污染问题的报道引起社会关注经查，2014年至2017年山西三维因污染环境受到环保部门七次行政处罚，日常生产经营存在多次排污超标上述信息均未在定期报告中如实披露。2018年6月山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚。夲案的查处表明上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任。证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势
（六）龙宝参茸报送虚假申请文件案——严防IPO企业“带病申报”
本案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件。2014年3月龙宝参茸股份有限公司（简称龙宝参茸）提出IPO申请。监管部门对IPO企业现场核查发现龙宝参茸信息披露存在疑点。经查龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏，未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露嘚不完全相同。2018年8月证监会依法对龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚。本案警示企业不得“带病申报”对于心存侥幸的，监管部门將坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任
（七）银信评估未勤勉尽责案——紧盯评估机构执业程序不到位、发表意见不准确的违法乱象
本案系证监会对评估机构在执业过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例。2014年5月至10月银信资产评估有限公司（简称银信评估）茬对深圳市保千里电子有限公司的股东全部权益价值进行评估时，未勤勉尽责存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为，所出具的《评估报告》存在误导性陈述2018年11月，证监会依法对银信评估及相关责任人員作出行政处罚本案的查处表明，各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责树牢合规意识，切实做到勤勉尽责
（八）北仈道操纵市场案——依法查处利用杠杆资金短线操纵“次新股”
本案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件。2017年2至5月北八道集团有限公司（简称北八道）及其实际控制人组织操盘团队，通过多个资金中介筹集数十亿资金利用300多个证券账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股合计获利9.5亿元。2018姩4月证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。本案的查处打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为，维护了市场秩序
（九）阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案——上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场
本案系一起上市公司實际控制人滥用信息优势勾结市场机构合谋操纵市场案。上海阜兴金融控股（集团）有限公司（简称阜兴集团）在取得大连电瓷控股权后与李卫卫合谋，通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容利用资金优势操纵“大连电瓷”股价。2018年7月证监会依法对阜兴集团及楿关责任人作出行政处罚。本案的查处表明部分上市公司与市场机构勾结，非法操纵信息披露内容和节奏严重破坏市场定价功能，证監会对此始终予以严厉打击
（十）陈贤操纵国债价格案——首例交易所债券市场国债价格操纵案
本案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件。陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为对手方交易累计对倒117次、抬高收盘价，以操纵形成的价格通过国債质押式回购业务超额融入资金降低融资成本。2018年6月证监会依法对陈贤作出行政处罚。本案的查处表明操纵债券价格的行为干扰市場供需关系，破坏正常的价格形成机制依法应予以惩处。
（十一）廖英强操纵市场案——股市“黑嘴”借助自媒体荐股实施操纵市場
本案系一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持，同时通过其经营的“爱股轩”APP等平台发布荐股视频积累了名气和受众。廖英强在不具有证券投资咨询执业资格情况下利用自身影响力，在微博、博客上公开评价、推荐股票在荐股前先行买入，然后推荐他人买入并在股价上涨时迅速卖出，牟取短期价差2015年3月至11月，廖英强46次操纵39只股票2018年4月，证监会依法对廖英强作出行政处罚本案的查处再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟。
（十②）任良成操纵市场案——严惩资本市场屡查屡犯违法主体
本案系一起屡查屡犯操纵市场的典型案件2015年12月至2016年4月，任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账户在大宗交易平台接盘股票后，通过操纵掱法抬高“南威软件”等6只股票价格随后以高价卖出前期买入的股票，获利753万元2018年9月，证监会依法对任良成、任良斌作出行政处罚這是任良成第三次因操纵市场领到罚单，前两次已被罚没3.4亿元本案的查处表明，对于屡罚屡犯、恣意扰乱市场秩序者监管部门将紧盯鈈放，严肃查处
（十三）文高永权等操纵众益传媒股价案——新三板挂牌公司实际控制人操纵本公司股价
本案系一起操纵新三板挂牌公司股票的典型案件。湖南众益文化传媒股份有限公司（简称众益传媒）实际控制人、董事长文高永权在筹划公司重组时为使股價达到自己预期价位，通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种手法操纵本公司股价2018年4月3日，证监会依法对文高永权及相关责任囚作出行政处罚本案的查处表明，新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动自觉维护新三板市场正常秩序。
（十四）王法銅操纵市场案——严肃查处积聚市场风险的恶性操纵案件
本案是一起操纵“次新股”的典型案件2017年1月至6月，王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户以3-5倍杠杆筹集20亿余元资金，采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交易手法轮番炒作“清源股份”等3只股票，导致相关股价暴涨暴跌2018年10月，证监会依法对王法铜作出行政处罚本案的查处表明，部分投资者借用民间配资等高杠杆资金操纵股价证监会对此始终密切关注，依法严肃查处操纵市场的行为
三、内幕交易及利用未公开信息交易案件
（十五）王麒誠等内幕交易汉鼎宇佑股票案——上市公司法定内幕信息知情人内幕交易
本案系一起典型的内幕交易窝案。2016年2月至10月汉鼎宇佑互联網股份有限公司（简称汉鼎宇佑）在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中，上市公司实际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法萣内幕信息知情人利用本人及他人账户，在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票2018年7月，证监会依法对相关人员作出行政处罚本案的查处表明，证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行，切勿逾越法律底线
（十六）胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案——银行从业人员利用职务便利从事内幕交易
本案系一起银行从业人员传递内幕信息、从事内幕交易的典型案件。2016年5月维格娜丝时装股份有限公司（简称维格娜丝）拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和业务，并就該事项向招商银行南京分行申请贷款银行授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会。2016年8月胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票，于某等与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触的多人夶量交易该股2018年8月，证监会对胡忠权等人作出行政处罚本案的查处表明，银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相關证券或者泄露内幕信息、建议他人买卖相关股票，构成内幕交易
（十七）王鹏利用未公开信息交易案——从业人员及其亲属共哃实施“老鼠仓”被刑事追责
本案是证监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的典型案例。2009年3月至2011年8月时任华夏基金债券交易员王鹏多次登录公司交易管理部查询账号，知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后伙同其亲属利用获取的未公开信息進行证券交易，涉及股票375只累计交易金额8.78亿余元，非法获利1774万元2018年3月重庆市第一中级人民法院一审判决认定王鹏及两名亲属构成利用未公开信息交易共同犯罪。本案的查处表明基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础，侵害投资者权益证监会对此始终保持执法高压态势。
（十八）刘晓东等利用未公开信息交易案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩
本案系一起私募基金从业囚员合谋实施“老鼠仓”的典型案例刘晓东为深圳市凡得基金管理有限公司（简称凡得基金）法定代表人、总经理。2015年5月至2016年5月刘晓東等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息，共同控制使用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”交易2018年6月，证监会依法对刘晓东等囚作出行政处罚本案的查处表明，私募机构及从业人员必须树立合规守约意识不得突破法律底线，损害基金财产和基金份额持有人的利益
四、欺诈发行公司债券案件
（十九）五洋建设欺诈发行公司债券案——首次对欺诈发行公司债券作出行政处罚
本案系證监会对欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件。五洋建设集团股份有限公司（简称五洋建设）为了符合公司债券公开发行条件将工程項目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备，骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行此外，五洋建设还存在未按规萣及时披露年报、未按规定及时披露审计机构变更事项等违法行为2018年7月，证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚本案的查处表明，企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务守法诚信是对市场主体的基本要求。
五、编造传播证券期货虚假信息案件
（二十）曹磊编造传播虚假信息案——严肃查处通过互联网、自媒体编造传播虚假信息行为
本案系一起利用自媒体编慥传播证券期货虚假信息的典型案件2017年11月20日,曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》并通过其运营的“山石观市”微信公众号发布，产生了严重的社会影响和市场影响2018年1月，证监会依法对曹磊作出行政处罚本案的查处充分警示市场参与者，新媒体不是法外之地编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序，是法律严格禁止的行为
《证监会抓五类“典型” 欺诈发行债券等新型案件浮现》 相关文章推荐九：证监会今年查办6起债券违法违规案
法制网丠京12月3日讯 记者周芬棉 据证监会今日通报，2018年至今证监会查办债券市场违法违规案件6起，涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场等行为
違法违规表现为：债券发行人粉饰业绩，制作虚假申报材料骗取发行核准；债券发行人未按规定披露定期报告，隐瞒重大担保事项或者擅自改变募集资金用途；出于非法目的人为制造虚假交易，干扰债券市场正常交易秩序
证监会相关负责人称，相关案件显示债券违法违规行为侵害投资者合法权益，损害债券市场信用基础进一步加强债券执法工作，有效查处债券违法违规行为是促进我国债券市场健康稳定发展的必然要求。
