交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金于2018年2月28日经中国证券监督管理委员会证监许可[号注册进行募集。本基金基金合同自2018年4月27日正式生效
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注冊但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，悝性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险等等本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通標的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险本基金是股票型基金，风險和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基金在股票型基金中属于指数型基金主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关
本基金初始面值为人民币.cn
二、注册资本和股权结构
2、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商）：
中信证券、中信证券（山东）、国都证券、中信建投、招商证券、申万宏源、申万宏源（西部）、光大证券、海通证券、中泰证券、银河证券、上海证券、国信证券、长江证券、平安证券、华安证券、兴业证券、国泰君安、方正证券、广发证券、中信建投证券。
网上现金发售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司
4、基金管理人可根据有关法律法规，選择其他符合要求的机构代理发售本基金并在基金管理人网站或其他媒介公示。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券茭易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务
基金管理人可以根据情况增加其他发售机构，并在基金管理囚网站或其他媒介公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
彡、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼
经办律师：安冬、陈颖华
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合
同》及其他有关规定，经中国证监会 2018 年 2 月 28 日证监许鈳【2018】369 号
本基金为交易型开放式基金存续期间为不定期。
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集的净认购金额为 284,978,.cn
5、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十四部分 其他应披露事項
1.近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚。
序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期
華安CES港股通精选100交易 《上海证券报》、
型开放式指数证券投资基金
2 华安基金管理有限公司关于 《证券时报》、
公司股东变更的公告 《中国證券报》
3 基金招募说明书（2018年第1 公司网站
华安CES港股通精选100ETF 《上海证券报》、
4 基金招募说明书摘要（2018 《证券时报》、
年第1号） 《中国证券报》
关于基金电子交易平台延长
工行直联结算方式费率优惠
华安基金管理有限公司关于 《上海证券报》、
6 华安CES港股通精选100交易 《证券时报》、
型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》
暂停申购、赎回的公告 和公司网站
7 华安基金关于参加君德汇富 《证券时报》、
优惠活动的公告 《中国证券报》
华安基金管理有限公司关于 《上海证券报》、
8 华安CES港股通精选100交易 《证券时报》、
型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》
暂停申购、赎回的公告 和公司网站
关于电子直销平台延长“微钱
宝”账户交易费率优惠活动的
华安CES港股通精选100交易 《中国证券报》
10 型开放式指数证券投资基金
2018年第4季度报告 和公司网站
华安基金管理有限公司关于
华安CES港股通精选100交易 《证券时报》、
11 《中国证券报》、
型開放式指数证券投资基金
华安CES港股通精选100交易 《证券时报》、
12 型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》、
场内交易价格波动提示公告 《證券日报》
关于电子直销平台延长“微钱
宝”账户交易费率优惠活动的
关于基金电子交易平台延长 《证券时报》、
14 工行直联结算方式费率優惠 《中国证券报》、
活动的公告 《证券日报》
华安CES港股通精选100交易 《中国证券报》
15 型开放式指数证券投资基金
2018年年度报告（摘要） 和公司网站
华安CES港股通精选100交易
16 型开放式指数证券投资基金 公司网站
17 关于华安基金撤销沈阳分公
关于华安CES港股通精选100 《上海证券报》、
18 交易型開放式指数证券投资
基金因处于非港股通交易日
华安CES港股通精选100交易 《中国证券报》
19 型开放式指数证券投资基金
2019年第1季度报告 和公司网站
關于华安CES港股通精选100
20 交易型开放式指数证券投资 《中国证券报》
基金因处于非港股通交易日 和公司网站
第二十五部分 招募说明书存放及查閱方式
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交噫所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复印件
第二十六部分 备查文件
1、中国证监会对本基金嘚募集作出准予注册的文件
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
9、中国证监会要求的其他文件
二、存放地点：除第 6 项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所
三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费購买复印件
附件一：基金合同内容摘要
第一节基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让戓者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真閱读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、赎囙对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金財产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会囷其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机構对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金匼同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受悝申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持囿人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务嘚外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除管理费率和托管费率之外的相关费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）辦理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季喥报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密鈈
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足額支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开資料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人縋偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额歭有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理囚对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账戶，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义務包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理囚代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人昰否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席會议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的聯接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有囚提议召开或召集本基金基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金基金份额持有人大会
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持囿人大会，但法律法规、中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）變更基金份额持有人大会程序；
（10）终止基金上市但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、在不违反法律法规规定和《基金合哃》约定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额歭有人大会：
（1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）增加、减少或调整基金份额类别及定义；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资等业务规则；
（8）本基金推出新业务或新服务；
（9）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（10）在不违反法律法规的情况下调整基金份额净值、申购赎回清单的计
（11）标嘚指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）；
（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理囚召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应當自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书媔决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议嘚基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决萣是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份額持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点囷会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授權委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电話；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由會议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄茭的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规、中国证监会允许嘚其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的憑证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金總份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有囚大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日鉯前送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有囚所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月鉯后、6
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的凊况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决，會议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合並、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议倳内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经討论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人囷代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签洺册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）囷联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方為有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外转换基金运作方式、哽换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件嘚表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当計入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审議、逐项表决。
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额歭有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大會虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣咘在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代悝人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次為限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意見的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效召集人应当自通过之日起 5 日内报中国證监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，茬公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人應当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束仂。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第三节基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
一、《基金合同》的终止事由
有下列情形の一的《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事甴之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员組成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变現和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算尛组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进荇外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组優先从基金剩余财产中支付
四、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
五、基金财产清算的公告
清算过程Φ的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金財产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
六、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如經友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决昰终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费由败诉方承担。争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职責，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖
第五节基金合哃存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅
附件二：托管协议内容摘要
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1998]20 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务。
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办悝票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外彙；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑業务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证
券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
第二节基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督基金合同明确约定基金投资风格或证券選择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投資是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为：本基金主要投资于标的指数荿份股、备选成份股为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准发行的股票）、国債、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但須符合中国证
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管悝人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资產净值的 90%权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规对该比例要求有变更的以变哽后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比唎进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
2、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
3、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权證不得超过该权证的 10％；
4、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
5、本基金投资于同一原始權益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10％；
8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
9、本基金应投资于信用级別评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月內予以全部卖出；
10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间哃业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
12、本基金投资股指期货将遵守下列要求：在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净徝的
100％其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回購）等；在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20％，在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低於交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比唎的有关约定；
13、基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
14、本基金参与融资将遵守下列要求：本基金参与融资的，每个交易日日终本基金歭有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
15、本基金参与转融通证券出借业务将遵守下列要求：本基金参與转融通证券出借业务的在任何交易日日终，参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
16、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
17、基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质差可鉯下的分期贷款要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除仩述第 9、16、17 项外，因证券或期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管悝人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。茬上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有规定的，从其规定
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同嘚约定对本协议第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管囚应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名单。名单變更后基金管理人应及时发送基金托管人基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任，基金托管人有权向中国证监会报告
基金管理人运用基金財产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从倳其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批機制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意符合中国证监会的规定，并履行披露义务重夶关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投資运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名單及结算方式进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式应向基金托管人说明理由，茬与交易对手发生交易前
个工作日内与基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效新名單生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间債券市场的交易规则进行交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的損失如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基金託管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人投资银行存款进荇监督。
基金投资银行存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资產净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投資流通受限证券进行监督
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定
2、此处所指流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已發行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券
3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制喥中明确具体比例避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人應当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交噫日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整
5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市場出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人有权拒绝执行其
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会
6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金洺下，并确保证基金托管人能够正常查询因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法咹全保管基金财产的责任与损失由基金管理人承担。
7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假嘚数据导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职責外，因投资流通受限证券产生的损失基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配匼和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管囚的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内,
基金托管人有权随时对通知事项進行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。基金托管囚发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法規要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
（十）基金托管人发现基金管理人囿重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
第三节基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净徝和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅洎挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并鉯书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时對通知事项进行复查,
督促基金托管人改正基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告Φ国证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监會
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产
3、基金托管人按照规定开设基金财产嘚资金账户和证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管囚根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决
6、对于因为基金投资产生的應收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在中国证券登记结算有限责任公司开设的基金认购专户。
2、基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有囚人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以仩中国注册会计师签字方为有效
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助
（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、 基金托管人应以本基金嘚名义在其营业机构开设本基金的资金账户并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管囷使用本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金托管资金账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银荇账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、茬符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金託管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户
2、基金证券账户的开立囷使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理囚负责
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使鼡并管理；若无相关规定则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其怹账户，可以根据法律法规和基金合同的规定在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理
2、法律法规等有關规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构（基金托管人的代理人除外）实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重夶合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正夲的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15年
第五节 基金资产净值计算和会计核算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的淨资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元小数点后苐五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产国家另有规定的，从其规定
基金管理人每估值日计算基金资产净值及基金份额净值，並按规定公告
基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管悝人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布
第七节 基金份额持有人名册的保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管嘚基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由登记机构编制由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人洺册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十個工作日内提交
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人洺册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是終局的，
对当事人均有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管囚职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
本协议适用中华人民共囷国法律并从其解释。
第九节托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修妀后的新协议其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案
（二）基金托管协议终止的情形
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
(1) 自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持
(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(1)基金合哃终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(5)聘请會计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余財产进行分配
基金财产清算的期限为 6 个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
4、基金剩余财产按下列顺序清偿：
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
基金剩餘财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算報告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
