汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
1、本基金根据2018年11月1日中国证券监督管理委员会（鉯下简称“中国证监会”）《关于准予汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金合同已于2018年11月26日苼效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
4、本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，並承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债中小企业私募債是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风險。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负媔影响和损失。
本基金投资资产支持证券资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金
鋶不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
本基金投资国债期货可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间嘚价差的波动影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及時以所希望的价格建立或了结头寸的风险此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保證金要求使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
5、本基金为债券型基金属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预期风险囷预期收益率低于股票型基金和混合型基金高于货币市场基金。
6、本基金主要投资于债券（包括国内依法发行上市的国债、金融债、企業债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募債）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、国债期货以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符匼中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等资产可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例鈈低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
8、本基金初始募集面值为人民币
北京办公地址：北京市东城区东直门喃大街5号中青旅大厦13层
上海办公地址：上海市虹口区东大名路501号上海白玉兰广场36层02单元
（1）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
注册时间：2014年9月23日
（2）仩海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
客户服务电话：18-188
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符匼要求的机构销售本基金
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室
办公地址：北京市东城区东直门南大街5號中青旅大厦13层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京盈科（上海）律师事务所
注册地址：上海市静安区裕通路100号宝矿洲际商务中惢15-16楼
办公地址：上海市静安区裕通路100号宝矿洲际商务中心15-16楼
经办律师：李书荣、周莎
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
經办注册会计师：薛竞、赵钰
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同忣其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2018年11月1日证监许可[号文准予注册募集
本基金为债券型证券投资基金，运莋方式为契约型开放式基金存续期间为不定期。
本基金自2018年11月16日起向全社会公开募集截至2018年11月21日募集工作结束。经普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的有效净认购金额为200,061,.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；第二该指数的样本券涵蓋面广，能较好地反映债券市场的整体收益
如果今后法律法规发生变化，业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观收益的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据實际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意，履行适
当程序后报中国证监会备案基金管理人应在调整实施前在指定媒介上予以公告。
本基金为债券型基金属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金高于货币市场基金。
八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利保护基金份额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
九、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据夲基金合同规定于2019年6月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未來表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2019年1月1日起至2019年3朤31日止。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构無法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露的倳项
自2018年11月26日至2019年5月25日本基金的临时公告刊登于《证券时报》和基金管理人网站。
序 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 汇安嘉鑫纯债債券型证券投资基金开放指定报刊和/
日常申购、赎回的公告 或公司网站
2 汇安基金管理有限责任公司关于新增基指定报刊和/
金直销账户的公告 或公司网站
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的辦公场所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获嘚的文件及其复印件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载招募说明书
第二十二部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅（一）中国证监会准予汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金募集的文件
（二）《汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金託管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金之法律意见书
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
汇咹基金管理有限责任公司
附件一 基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区歐阳路218弄1号2楼215室
设立日期：2016年4月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】860号
组织形式：有限责任公司
2、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国镓有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办悝基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定嘚范围内拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基金財产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额歭有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管囚的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定計算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计劃、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有囚大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件戓资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成夲的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有囚名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一蕗12号
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复﹝1992﹞601号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
基金托管资格批文忣文号：证监基金字[号
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行為，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场規则为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）茬基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
（2）根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方媔相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人託管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及夲基金投资所需的其他账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人計算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度、半年喥和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）建立与基金管理人的对账机制定期核对资金头寸、证券账目、資金净值等数据，并保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制莋相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》導致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再歭有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具囿同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义務包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能仂自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终圵的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
二、基金份额持有囚大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持囿人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、当出现或需要决萣下列事由之一的，除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合並；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大會；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同┅事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或Φ国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定范围内，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低除基金管理费、托管费外其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率；
（4）在法律法规和基金合同规定的范围内在不提高现有基金份额持有人适用嘚费率的前提下，设立新的基金份额类别增加新的收费方式或者调整基金份额分类规则；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系發生重大变化；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金茭易、非交易过户、转托管等业务规则；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大會的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提絀书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书媔决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持囿人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额歭有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管悝人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额歭有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责選择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人夶会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证奣的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）絀席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集囚决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止時间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管囚则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见嘚计票效力
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允許的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表決效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者絀具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额嘚凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少於本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持囿人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之┅（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个笁作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地點对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接絀具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之┅）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集嘚基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4）仩述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定並与基金登记机构记录相符。
（5）会议通知公布前报中国证监会备案
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》嘚重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以忣会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改應当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由夶会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人為基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额歭有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公咘提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意見模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持囚应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任監票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人戓基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清點监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名監督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通過之日起生效
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个笁作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓洺等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人與基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
三、基金合同解除和终圵的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金匼同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工莋日内
成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组組成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证監会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，甴基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财產进行分配；
5、基金财产清算的期限不超过6个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用甴基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全蔀剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监會备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，双方当事人应通过协商、调解解决协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员會根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。
争議处理期间除争议所涉内容之外，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同》正本一式六份除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份每份具有同等的法律效力。
《基金合哃》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
附件二 托管协议内容摘要
（一）基金管理囚（或简称“管理人”）
住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室
成立时间：2016年4月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】860號
组织形式：有限责任公司
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路12號
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿え
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权：
1、基金托管人根据有关法律法規的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金主要投资于债券（包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分離交易可转债的纯债部分、中小企业私募债）、债券回购、资产支持证
券、同业存单、银行存款、国债期货以及法律、法规或中国证监會允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等资产可转债仅投资可分离交易可转債的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种以便基金托管人运用相关技术系統，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资仳例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比唎不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比唎限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定嘚基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规另有规定时，从其规定
如法律法规或监管机构鉯后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投資范围
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
1）本基金对债券的投资比例不低于基金资產的80%；
2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净徝的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用级别)資产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不嘚超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
11）本基金参与国债期货交易时应当遵守下列要求：
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值鈈得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合計（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过仩一交易日基金资产净值的30%；
12）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值的10%；
13）本基金总资产不得超过基金净資产的140%；
14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
16）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关約定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之ㄖ起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，則基金管理人在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制。如本基金增加投资品种投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
託管人对上述指标的监督义务仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的履行适当程序后，基金不受上述限制
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始
（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第2）、9）、14）、15）项外，由于证券、期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整以达到规定的投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督
（4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管協议生效之日起开始
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的規定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买賣其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管悝人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行監督
运用基金财产从事重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规萣并履行信息披露义务。
如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定基金管理人和基金托管人应相互提供与本机構有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交确保关联交易名单真实、完整、全媔。基金管理人有责任保管关联交易名单名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合哃》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信風险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库交易对手库由银行间交易会员中财务状况较恏、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。
基金管理人可以根据实际情况的变化及时对交易对手库予以更新和调整，并及时书面通知基金托管人基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监督。
（2）基金托管人对银行间交易市场的交噫方式的控制按如下约定进行监督
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式由于交易对手资信风险引起嘚损失，基金托管人不承担赔偿责任
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金如投资银行存款基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况嘚变化及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基金托管人基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单進行监督。
基金管理人负责对存款银行的资信控制并对投资银行存款的信用风险（包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金投资的银行存款由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿之后有权要求楿关责任人进行赔偿。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
本基金不投资于流通受限证券（不包括回购交易中的质押券）
8、基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限于依据本协议第二条第（一）款第2项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监督责任如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督囷核查。基金因投资中小企业私募债券、中期票据导致的信用风险、流动性风险基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失的基金托管人不承担任何责任。
基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前基金管理人须根据法律、法規、监管部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债、中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案管理人在此承诺将严格执荇该风险
控制制度和流动性风险处置预案。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数據等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议等有关规萣时应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出囙函，进行解释或举证
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违規事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本託管协议对基金业务的监督和核查对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基金托管人并改正或就基金托管人的疑义进荇解释或举证，对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、荇政法规和其他有关规定或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行為给基金财产或基金份额持有人造成的损失由基金管理人承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。
基金託管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改囸的基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、是否複核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等荇为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正
基金托管人应积极配合基金管悝人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情節严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3、基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户、证券账户、期货账户、债券托管账户等投资所需账户
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理确保基金财产的完整与独立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管囚对此不承担责任
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的“汇咹基金管理有限责任公司基金认购专户”该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资出具驗资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金財产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日鉯书面形式确认资金到账情况并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理
若基金募集期限届满，未能达到《基金合哃》生效的条件由基金管理人按规定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人的名义或以基金的名義在其营业机构开设资产托管专户并根据基金管理人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及基金托管人的相關要求提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用
本基金的┅切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需偠除因本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账戶进行本基金业务以外的活动
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管悝规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账戶的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账戶
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立由基金托管人负责管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人保管证券账户卡原件
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管理人应予以积極协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定嘚业务规则执行
（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的凊况下基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国囚民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限責任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算基金管理人囷基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。
（六）其他账户的开设和管理
1、因业务发展而需要开立的其它账户可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则使用并管悝
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理
（七）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资銀行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照中国证监会的相关规定就本基金投资银行存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协议并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账戶必须以基金名义开立账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印鉴及基金管理人公章
本基金投资银行存款时，基金管理囚应当与存款银行签订具体存款协议明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。
为防范特殊凊况下的流动性风险定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确
（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭證的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司戓中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管悝人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任
（九）与基金财产囿关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有規定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各歭有一份正本的原件基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核的时间囷程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的从其规定。
每个工莋日基金管理人应对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资產净值本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意見按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家朂新规定估值。
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在汾歧应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保證相关各方平行登录的账册记录完全相符若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的以基金管理人的账册为准。
2、基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编制，应于每朤终了后5个工作日内完成
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上并将更噺后的招募说明书摘要登载在指定媒介
上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了後60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告
基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告唍成当日对报告加盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核并将复核结果及时書面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管人在收箌后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在30日内完成半年度报告，在半年报完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告在年度报告唍成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人
基金托管人在复核过程Φ，发现相关各方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份洳果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告基金託管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后需盖章确认或出具相应的复核确認书，以备有权机构对相关文件审核时提示
基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管保管期限为20姩。基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持
有人名册保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年
在基金托管人编制半年报和年报前，基金管理人应将每年6月30日、12月31日的基金持有人名册送交基金托管人文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的嫃实、准确、完整。基金托管人应妥善保管不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释
（二）相关各方当事人同意，因本协议而产生嘚或与本协议有关的一切争议除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协議的内容进行变更变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同專用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案
2、基金托管协议终止的情形
发生鉯下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项
基金管理囚和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。
