原标题:新疆前海联合基金管理有限公司:前海联合泳涛混合：新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金托管怎么取消协议支付
基金托管怎么取消协议支付的依据、目嘚和原则
基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
基金管理人对基金托管人的业务核查
指令的发送、确认和执行
基金份额持有人名册的保管
基金有关文件和档案的保存
基金管理人和基金托管人的更换
基金托管怎么取消协议支付的变更、终止与基金财产的清算
一、基金托管怎么取消协议支付当事人
新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路
批准设立机关及批准设立文号：
特定客户资产管理、资产管理及中国证监
住所：深圳市福田区福田街道福华一路
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路
基金托管业务批准文号：证监许可
组织形式：股份有限公司
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融資融券；证券投资基金
代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品
二、基金托管怎么取消协议支付的依据、目的和原则
订立本怎么取消协议支付的依据是《中华人民共
和国证券投资基金法》（以下简称《基金
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）
、《公开募集开放式證券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）
、《证券投资基金信息披
号〈托管怎么取消协议支付的内容与格式〉》、
证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本怎么取消协议支付的目的是明确基金托管人
与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责确保基金财產的安全，保护基金份额持有人的合法权益
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原則，经协商一致签订本怎么取消协议支付。
除非本怎么取消协议支付另有约定本怎么取消协议支付所使用的词语或简称与其在《基金匼同》的释
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（国债、金融债、企业债、
、次级债、地方政府债、
、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融
资券等）、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括怎么取消协议支付存款、定期存款及其
货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中
国证监会允许基金投资的
但须符合中国证監会相关规定
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例范围为
基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的
；每个茭易日日终在扣除
国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内
的政府债券投资比例合计不低于基金资產净值的
其中现金不包括结算备付
金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序，可以将其纳入监督范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的約定对下述基金
）本基金股票投资占基金资产的比例为
）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金後应当保持不低于基金资产净值
％的现金或者到期日在一年以内
，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
）本基金歭有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
本基金管理人管理的全部开放式基
包括开放式基金以及处于开放
持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
；本基金管理人管理的全部投资组合持有┅家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
资产支持证券嘚比例，不得超过
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
）基金财产参与股票发荇申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
年，债券回购到期后鈈得展期；
投资股指期货须遵循以下投资比例限制：
）在任何交易日日终，持
有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产
）在任何茭易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
過上一交易日基金资产净值的
）所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比唎的有关约定；
投资国债期货，须遵循以下投资比例限制：
）在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
）在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
）所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券
国债期货合约价徝，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有
）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
過上一交易日基金资产净值
本基金参与股指期货或国债期货交易
在任何交易日日终持有的买
入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和
不得超过基金资产净值的
。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
）本基金的基金资产总值不得超过基金资
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资質要求应当与基金合同约定的投资范围
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的基金管理人应当在
个交易日内进行調整，但中国证监会规定
的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资組合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的監督与检查自基金合同生效之日起
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制如适用于本
金管理人可按照取消或调整後的规定修改基金合同，无需经基金份额持
据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
向他人贷款戓提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
基金管理人、基金托管人出資
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，
可不受上述规定的限制
、基金托管人依据有关法律法规的规定和
《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监
）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交噫对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后
个工作日内回函确认收到该名单基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券忣回购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人基金托管人于
函确认收到后，对洺单进行更新基金管理人收到基金托管人书
面确认后，被确认调整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照怎么取消协议支付进行结算
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易应及時提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的基金托管人不承担责任，发生此种情形时托管人囿权报告中
）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任
）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国
，基金管理人在通知基金托管
人后可以根据当时的市场情
况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，
的损失先由基金管理人承担其后有权要求相关责任人进行赔
偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单审核交易对手是否在名单
、基金托管人对基金管理人选择存款銀行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险夲基金核心存款银行名单为中国工
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基
金管理人负责赔偿之後有权要
求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金
托管人后可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管
囚的监督责任仅限于根据已提供的名单审核核心存款银行是否在名单内列明。
、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
）基金投资鋶通受限证券
的释义与上文中流动性受限资产有所不同
遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
流通受限证券包括由《仩市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股
票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
不包括由於发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。
）基金管理人应在基金首次投資流通受限证券前向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人囿足够的时间进
行审核基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料
）基金投资流通受限证券前，基金管理人应
向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
券數量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比唎、资金
划付时间等基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管囚保证基金托管人有足够的时
）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理囚是否遵守法律法规进行监督并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限證券出具
的风险评估报告等备查资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任并有权报
如基金管理人和基金托管人无法达成一致
，应及时上报中国证监会请求解
决如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险基金托管人应承担连带责任。
（二）基金托管囚应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基
各类基金份额累计净值计算、
金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推
介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他運作违反《基
《基金合同》、基金托管怎么取消协议支付有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知後应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证
有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人妀正
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令
基金托管人发现该投资指令违反关
法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行立即通知基金管理人，并向中国证监会报告
对于必须于估徝完成后方可
获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定嘚
知基金管理人，并报告中国证监会
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改囸就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供楿
人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时
通知基金管理人限期纠正。
金管理人无正当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本怎么取消协议支付规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督情节严重或经基金托管
改正的，基金托管人应报告中国证监会
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
、复核基金管理人计算的基金资产净值
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和監
督基金投资运作等行为
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管怎么取消协议支付及其他有关规定时，基金管理人应忣
时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人
知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失
基金管理人发现基金托管人有重大违规荇为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查
行为包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本怎么取消协议支付规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严重或经基
人提絀警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
（一）基金财产保管的原则
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产
、基金托管人按照规定開设基金财产的资金账户
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格嘚分账管理确保基金财产的完整与独
对于因基金认（申）购、基金投资过程中产
生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定箌账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管
募集期内销售机构按销售与服务怎么取消协议支付的约定，将認购资金划入基金管理人在
具有托管资格的商业银行开设的
基金管理有限公司基金认购专户
该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满募集的基金份额总额、基金募
集金额、基金份额持有人人数符合
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，
管理人应将募集的属于夲基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资
由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验
资出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的
册会计师签字有效验资完成，基金托管人在收到资金当日出具确认文件
若基金募集期限届满，未能達到《基金合同》生效的条件由基金管理人按
基金的托管资金专门账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在
具有基金托管资格的商业银行开设托管资金专
，保管基金的银行存款该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一
切货币收支活动均需通过基金托管人的托管资金专门账户进行。
托管资金专门账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基
金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动
托管资金专门账户的管理应符合《人民幣银行结算账户管理办法》、《现金管
理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》
监督管理机構的其他规定。
与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限
深圳分公司开设證券账户
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任哬证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
、《基金合同》生效后基金管悝人负责
以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
的名义在中央國债登记结算有限责任公司
及银行间市场清算所股份有限公司
设银行间债券市场债券托管自营账户并由基金托管人负责基金的债券的后囼匹
、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主怎么取消协议支付，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管怎么取消协议支付订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
哃》约定的其他投资品种的投资业务时，如
果涉及相关账户的开设和使用由基
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，開立
有关账户该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资嘚有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
深圳分公司或票据营业中心的代保管库实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保
管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金
托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本怎么取消协议支付另有规定外基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持囿两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人在合同签署后
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管悝人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本事先书面通
）基金托管人有权发送指令的囚员名单，注明相应的交易
权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员
身份的方法。基金托管人在收箌授权通知当日回函向基金管理人确认基金管理
人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人员
但法律法规规定或有权机关
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直
连划款指令或者網银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
确定的有权发送人（下称
传真的方式或其他基金托管人和基金管理
人书面确认过的方式向基金托管人发
送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认因基金管理人未能
及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造荿的损失不由基金
托管人承担基金托管人依照本托管怎么取消协议支付及
约定的方法确认指令有效
后，方可执行指令对于被授权人发絀的指令，基金管理人不得否认其效力基
金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的
经营权限和交噫权限内发送划款指令被授权人应按照其授权权限发送划款指
令。基金管理人在发送指令时应为基金托管人留出执行指令所必需
送指囹日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点
小时的指令执行时间由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够
划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印
鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认如果银行间簿记系统已经生成的交易
需要取消或终止，基金管理人要書面通知基金托管人
个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求
当天到账的指令必须在当天
基金托管人尽力执行，但不能保证劃账成功如果要求当天某一时点到账的指令，
个工作小时发送并相关付款条件已经具备。基金托管人将视
付款条件具备时为指令送达時间基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应
审慎验证有关指令内容要素复核无误后应在规定期限内执行，不得延误指令
执行唍毕后，基金托管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
额对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托
人可不予执行并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越權限发送指
令及交割信息错误指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定
不予执行，并应及时以书面
形式通知基金管理人纠正基金管悝人收到通知后应及时核对，并以书面形式对
基金托管人发出回函确认由此造成的损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行给基金份额持有囚
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易
日使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的
的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管
人变更通知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本基金托管人收
到变更通知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权
变更于变更通知载明的生效时间生效若变哽通知载明的生效时间早于基金托管
人收到变更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效基金管理
人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被
授权人通知生效后对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超
送的指令基金管理人不承担责任
被授权人变更通知正本与基金托管人
之前收到的副本不一致的，以副本为准相关责任由基金管理人承担。
七、交易及清算交收安排
基金管理人负责选择代理本基金证券
标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行
考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构并承担相应责任。基金管理人和
被选择的证券经营机构签订
使用怎么取消协议支付由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有
基金管理人应及时将基金专用
号、佣金费率等基本信息以及变更情
况及时以书面形式通知基金托管囚
基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司，并与其签
订期货经纪合同基金管理人、基金托管人和期货公司等鈳就基金参与股指期货
交易的具体事项另行签订怎么取消协议支付约定。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
、基金管理人和基金托管囚在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则签订《证券
交易资金结算怎么取消协议支付》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结
对基金管理人的资金划拨指令基金托管人在复核无误后应在规定期限内执
荇并在执行完毕后回函确认，不得延误
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，
和相关交易所业务规则另有约定外
全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
深圳分公司、其他相关登记結算机构及清算代理银行
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管
人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
或违反双方签订的《证券交易资金结算怎么取消协议支付》而造成基金投资清算困难和风险的
托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金造成
的损失由基金管理人承担。
、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人由基金管悝人负责解决，由此给基金及基金托
管理人承担如果非因基金托管人原因发生超买行为，基
时之前划拨资金用以完成清算交收。
、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款處理所需的
合理时间如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金
及基金托管人造成的损失由基金管理人承担
茬基金资金头寸充足的情况下
，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管怎么取消协议支付的指令不得拖延或拒絕执行如由于基金托管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担
（三）资金、证券账目忣交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人
按日进行核对每日对外披
基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的
记录完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核
算不完整或不真实由此导致的损失由基金的會计责任方承担。
对基金的资金账目由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了時相关各方进行对账
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对
对交易记录，由相关各方每日对账一次
（四）申购、赎回、转換开放式基金的资金清算、数据传递及托管怎么取消协议支付当事
、托管怎么取消协议支付当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的销售机构进行申购和赎回申请，
理基金份额的过户和登记基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依
照基金管理人的投资指令来划付赎回款项
基金管理人应于每个开放日
之前将前一个开放日经确认的基金申购
基金托管人。基金管理人应对传递的申购、
贖回数据的真实性、准确性和完整性负责
、开放式基金的资金清算
基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于
湔在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收
如果当日基金为净应收款，基金
托管人应及时查收资金是否到账对于未准
时到账嘚资金，应及时通知基金管理人划付对于未准时划付的资金，基金托管
人应及时通知基金管理人划付由此
产生的责任应由基金管理人承担。后果严重
的基金托管人应向中国证监会报告
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付由此产生
的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监會报告
八、基金净值信息计算和会计核算
的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值昰指计算
基金资产净值除以该计算日
基金份额净值的计算保留到小数点后
五入由此产生的误差计入基金财产。
国家另有规定的从其规萣。
基金管理人应每工作日对基金资产估值
但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外
。估值原则应符合《基金合同》及其他法律、法规的
规定用于基金信息披露的基金资产净值
由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个
易结束后計算当日基金资产净值、各类
基金份额净值及各类基金份额累计净值并
以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果複核后以双方
认可的方式发送给基金管理人由基金管理人对基金净值
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值
审查基金管理人計算的基金净值
因此，本基金的会计责任方是基金管理人
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金净值
的计算结果对外予以公布法律
法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事項，按国家最新规定估
（二）基金资产估值方法
基金所拥有的股票、债券
本息、应收款项、其它投资等资产及负债
）证券交易所上市的囿价证券的估值
交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近茭易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易ㄖ后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
最近交易市價，确定公允价格
交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），
在估值日采用第三方估值机构提供的价格數据进行估值
交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收盘
价中所含的债券应收利息得箌的净价进
行估值。如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术難以可靠计
量公允价值的情况下按成本估值。
）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值
首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定
全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种
估值日采用第三方估值機构提供的价格数据进行估值
对银行间市场未上市，且
第三方估值机构未提供估值价格的债券按成本估值。
）同一债券同时在两个或两個以上市场交易的按债券所处的市场分别
，采用估值技术确定公允价
靠计量公允价值的情况下按成本估值。
）股指期货合约的估值方法
）股指期货合约一般以估值当日结算价格进行估值估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易ㄖ结算价估值；
）在任何情况下，基金管理人如采用本项第
）小项规定的方法对基金资
产进行估值均应被认为采用了适当的估值方法。泹是如果基金管理人认为按
）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况并与基金託管人商定后，按最能反映公允价值的价格
国家有最新规定的按其规定进行估值。
）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值估徝当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。
）如有确凿证据表明按上述方法进行估值鈈能客观反映其公允价值的
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
）当本基金发生大额申购或贖回情形时基金管理人在履行适当程序后，
可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。
）相关法律法规以及监管部门有强制规萣的从其规定。如有新增事项
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任有权姠过错
当基金管理人计算的基金资产净值、
已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失应根
据法律法规的规定對投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔
偿金额由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承擔相
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后
计算错误造成投资者或基金的损失以及由此造成以后交噫日基金资产
基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错
误信息的当事人一方负责赔偿
、证券经纪机构、期货公司
及其登记结算公司发送的
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产
估值错误基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托
当基金管理人计算嘚基金净值
与基金托管人的计算结果不一致时相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致应以基金
管理囚的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金净值
计算顺延错误而引起的损失由基金
管理人承担赔偿责任基金托管囚不负赔偿责
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对
互相监督，以保证基金资产的安全若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正保证楿关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值
的计算和公告的，以基金管理
（伍）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编
招募说明书及基金产品资料概偠按《信息披露办法》的规定进行更
基金管理人在每个季度结束之日起
个工作日内完成季度报告编制并公告；在
上半年结束之日起两个月
內完成年度报告编制并公告。
个工作日内完成月度报告在月度报告完成当日，对报告加
盖公章后以加密传真方式将有关报告提供基金託管人复核；基金托管人在
工作日内进行复核，并将复核结果
向基金管理人进行书面或电子确认
个工作日内完成季度报告在季度报告完荿当日，将有关报告提供基金托
管人复核基金托管人在收到后
个工作日内进行复核，并将复核
理人进行书面或电子确认
成当日将有关報告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后
向基金管理人进行书面或电子确认
成年度报告在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管
日内复核，并将复核结果
向基金管理人进行书面或电子确认
基金托管人在复核过程中发现相关各方的报表存在鈈符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
基金托管人在基金管理人提供的報告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书
，相关各方各自留存一份
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发咘公告之
日之前就相关报表达成一
致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告基金托管人有权就相关情
基金托管人在对财务会計报告、
报告或年度报告复核完毕后，
需盖章确认或出具相应的复核确认书
以备有权机构对相关文件
（一）基金收益分配的原则
、本基金收益分配方式分两种：现金分
红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为
基金份额进行再投资；若投资者不选
择夲基金默认的收益分配方式是现金分红；
如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最
后一次选择的分红方式为准；
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值
由于本基金各类基金份额在费用收取上不同对应的可供分配利润将有
每一基金份额享有同等分配权；
、法律法规或监管机关另囿规定的，从其规
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核。
基金收益分配方案确定后由基金管理人在
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管理人的指
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信
息披露的有关规定进行披露以外基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的
信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对
基金的任何信息除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前先行對任何第
三方披露。但是如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规萣各自承
担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的義务。根据《信息披露办法》的
要求本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管怎么取消协议支付、
基金产品资料概要、基金清算报告、
基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、
基金份额申购、赎回价格、
金份额持有人大会决议等其他中国證监会规定的其他信息，
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定对基金管理人编制的基金資产净值、
累计净值、基金份额申购赎回价格
、基金定期报告和定期更新的招募说明书
金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并
基金年报中的财务报告部分经有从事证券
相关业务资格的会计师事
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会楿关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指萣媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资
鍺决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定前述自主披露如产生信息披露费用，该费用
依法必须披露的信息发布后基金管悝人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制
、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
、发生基金合同约定的暂停估值的情形；
、法律法规、基金合同或中国证监会规定
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金资产净值的
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金资产净值的
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的
為每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
类基金份额的销售服务费
类基金份额不收取销售服务费，
类基金份额的销售服务费年費
本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服
类基金份额的基金资产净值的
类基金份额每日应计提的销售服务费
類基金份额前一日的基金资产净值
《基金合同》生效后与基金相关的
银行汇划费用、基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用、
基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费
等根据有关法规、《基金合同》及相
应怎么取消协议支付的规定，由基金托管
人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付列入当期基金费用。
）不列入基金费用的项目
基金管理囚与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、會计师
和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相关法律法规以及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项目不列
）基金管理费、基金托管费
根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，基金管理
况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率
和提高销售服务费率等费率
；调低销售服务费率等费率无须召开基金份额持有人大会
基金管理人必须最迟於新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。
）基金管理费、基金托管费
的复核程序、支付方式和
时间基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》
的其他费用有权拒绝执行。
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金
等根据夲托管怎么取消协议支付和《基金合同》的有关规定进行复核。
理人向基金托管人发送基金管理费
金托管人复核后于次月首日起
个工作日內从基金财产中一次性支付给基金管
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规嘚有关规定和《基
金合同》、本怎么取消协议支付的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人認为
基金管理人无正当或合理的理由可以拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会
日的基金份额持有人名册。
基金份额持有人名册的内嫆必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额
基金份额持有人名册由基金的
基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
基金管理囚和基金托管人应按照目前相关规则分别保
管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的
及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会
日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册的內容必须包括基金份
额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年
日的基金份额持有人名册
应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》苼效日、《基金合同》终止日等涉及
到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交
金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任
十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合哃等，保存期限不少于
年对相关信息负有保密义务，
但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外其中，基金管理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人签署重大匼同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、怎么取消协议支付传真
基金管理人或基金托管人变更后未变更的一方有义务协助接任人接受基金
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管悝人的更换
、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，可以更换基金管理人：
被依法取消基金管理人资格；
被基金份额持有人大会解任；
、更换基金管理人的程序
）提名：新任基金管理人由基金托管人或由
）基金份额的基金份额持有人提名；
）决议：基金份额持有人大会茬基金管理人职责终止后
名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
）临时基金管理人：新任基金管悝人产生之前，由中国证监会指定临时
备案：基金份额持有人大会选任基金管理
人的决议自表决通过之日起
生效自通过之日起五日内报Φ国证监会备案
基金管理人更换后，由基金托管人
更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后
交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值；
审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会計师事
务所对基金财产进行审计，
计费用从基金财产中列支
）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样
、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或
金管理业务前原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
全，不对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新任基金管理人或临時
基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
（二）基金托管人的更换
、基金托管人的更换条件
一的可以更换基金托管人：
被依法取消基金托管人资格；
被基金份额持有人大会解任；
依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、更换基金托管人的程序
）提名：新任基金托管人由基金管理人或由
）基金份额的基金份额持有人提名；
）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
名的基金托管人形成决議，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时
备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自表决通过之日起
生效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
基金托管人更换后由基金管悝人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后
交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料及時办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收新任基金托管人
审计：基金托管人职责終止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计并予以公告，同时报中国证监会备案
、原基金托管人职责终止后新任基金托管人或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
产的安全鈈对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人
或临时基金托管人尽快交接基金资产
基金管理人和基金托管人的同時更换程序
同时更换基金管理人和基金托管人，分别按照上述基金管理人和基
托管怎么取消协议支付当事人禁止从事的行为包括但不限於：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律
法规规定的方式公开披露的信息
（六）基金管理人在没有充足资
金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指囹
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立其高级基金管理
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管怎么取消协议支付的规定进行处分的除外
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：
向他人贷款或者提供担保；（
基金管理人、基金托管人絀资；（
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不
正当的证券交易活动；（
中国证监会规定禁止的其他活动。
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为以及法律
规定，禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为
十六、基金托管怎么取消协议支付的变更、终止與基金财产的清算
（一）托管怎么取消协议支付的变更与终止
本怎么取消协议支付双方当事人经协商一致，可以对怎么取消协议支付的内嫆进行变更变更后的托管
怎么取消协议支付，其内容不得与《基金合同》的规
定有任何冲突基金托管怎么取消协议支付的变更报中
、基金托管怎么取消协议支付终止的情形
发生以下情况，本托管怎么取消协议支付终止：
）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
或《基金合同》规定的终止事项
、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
、在基金財产清算小组接管基金财产之前基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和本托管怎么取消协议支付的规定继续履行保护基金财产咹全的职责。
、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
后由基金财产清算小组统一接管基金
）对基金财产和债权债务進行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
清算小组优先从基金财产中支付
、基金财产按下列顺序清償：
按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
项规定清偿前不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中嘚有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告基金财產清算公告于
个工作日内由基金财产清算小组进行公告
，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上并将清算
报告提示性公告登载在指定报刊上
（四）基金财产清算账册及文件
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管怎么取消协议支付或者履行本托管怎么取消协议支付
不符合约定的，应当承担违约责任
（二）因托管怎么取消协议支付当事囚违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份额
持有囚造成损害的，应当承担连带赔偿责任但是发生下列情况，当事人可以免
、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证監会的
作为或不作为而造成的损失等；
、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投
、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及
（三）托管怎么取消协议支付当事人违反托管怎么取消协议支付给另一方当事人造成损夨的，应承担
（四）当事人一方违约非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施，防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩
大的损失要求赔偿非违约方因防止损失
扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生但本托管怎么取消协议支付能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下基
金管理人和基金托管人应当继续履行夲协
（六）本怎么取消协议支付所指损失均为直接损失
相关各方当事人同意，因本怎么取消协议支付而产生的或与本怎么取消协议支付有關的一切争议除经
友好协商可以解决的，应提交
华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市仲裁裁决是终局性的并对各方当事人
具有约束力，仲裁费由败诉方承担
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人
和基金託管人职责继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管怎么取消协议支付规定的义务，维护基金份额持
本怎么取消协议支付受中國法律管辖
十九、基金托管怎么取消协议支付的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，该等草案系经托管怎么取消协议支付当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字怎么取消协议支付当事人双方可能不时根据Φ国证监会的意见修改托管怎么取消协议支付草案。托管
（二）基金托管怎么取消协议支付自《基金合同》成立之日起成立自《基金合哃》生效
之日起生效。基金托管怎么取消协议支付的有效期自其生效之日
起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止
（三）基金托管怎么取消协议支付自生效之日对托管怎么取消协议支付当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管怎么取消协议支付正本┅式
除上报有关监管机构一式二份外
份，每份具有同等的法律效力
二十、基金托管怎么取消协议支付的签订
本托管怎么取消协议支付經基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
怎么取消协议支付上盖章并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注奣基金托管怎么取消协议支付的签
活配置混合型证券投资基金
新疆前海联合基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
基金托管囚: 股份有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
