嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书
??嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据2012 年 11 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[ 号）的核准公开发售本基金基金合同于 2013 年 3 月 22 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金
??本招募说明书是对原《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金聯接基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产苼的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）为嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证 500ETF”）的联接基金主要通过投资于嘉实中证 500ETF 来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此夲基金的业绩表现与中证 500 指数及嘉实中证 500ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市場基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本
??嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
??基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但鈈保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益
??基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
??根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本佽更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新
??嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
??嘉实中證 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简稱《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《嘉實中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内嫆与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
??招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容将不晚于 2020 年 9 月1 日起执行。
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
本招募说明书中除非攵义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
| 招募说明书或本招募说明书 |
《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明書》及其更新 |
| 基金合同或《基金合同》 |
《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和補充 |
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依据基金合同所募集的嘉实中证500交易型开放式指数 |
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中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾哋区) |
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指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约 束力的决定、决议、通知等 |
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指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出 |
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指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 |
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指2004年6月29日由中国证监會公布，于2004年7月 1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 |
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指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1ㄖ实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 |
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| 《流动性风险管理规定》 |
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 |
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）托管协议
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《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 |
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指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方 面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 |
| 中国证券监督管理委员会 |
| 指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 |
| 指中国建设银行股份有限公司； |
| 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 |
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指符匼《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售業务的机构 |
| 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 |
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指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》规定的 基金份额的登记、存管囷结算等业务 |
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指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实 基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代 为办理注冊登记业务的机构 |
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指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 |
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指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 |
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指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或經有关政府部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 |
??基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效 修订和补充
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 朤 23 日更新）
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指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境 内证券市场的中国境外的机构投资者 |
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| 人民币合格境外机构投资者 |
指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投 资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关 法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 |
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指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民 币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 |
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指中证指数有限公司编制并发布的中证500指数及其未 |
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另一获中国证监會核准的交易型开放式指数证券投资基 金（以下简称“ETF”）该ETF和本基金所跟踪的标的 指数相同，并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标類 似本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金 以嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“嘉实中证500ETF”）为目标ETF |
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指将絕大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF与目标ETF的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基 准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作 |
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指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中 国证監会书面确认的日期 |
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按照基金合同第七部分之规定召集、召开并由基金份额持 |
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基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起不超过3个月的 |
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| 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 |
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 |
| 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日 |
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销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 |
| 指自T日起第n个工作日(不包含T日n为自然数) |
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指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 |
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指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的荇为 |
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指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说 明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 |
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指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过仩 一开放日基金总份额的10% |
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指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 |
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指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 |
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指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作 |
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指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某 一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 |
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募說明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 資人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 |
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指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 |
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指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值總和 |
| 指基金资产总值减去基金负债后的价值 |
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指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数针对某 一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值 除以计算日该类别基金份额的基金份额总数 |
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指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值 |
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指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交 易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议約定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 |
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指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 |
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指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生 的使本基金合同當事人无法全部或部分履行本基金合同 |
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指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务嘚费用 |
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指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设 置代码分别计算囷公告基金份额净值和基金份额累计净 值。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额； 在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用而是从本类 |
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| 别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 |
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指《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要》忣其更新（本招募说明书关于基金 产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 |
（一） 基金管理人概况
| 中国（上海）自由贸易试验區世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 | |
| 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 | |
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中国农业银行股份有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 |
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中国建设银行股份有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市西城区金融大街25号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街9号 |
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中国民生银行股份有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民 |
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中国邮政储蓄银行股份有限公 (注:只代銷A份额) |
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：匼肥市安庆路79号徽商银行大厦 |
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| (注:只代销A份額。) |
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：江苏省南京市中华路26号 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：天津市河西区伖谊北路银丰大厦4层 |
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深圳农村商业银行股份有限公 (注:只代销A份额) |
办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：烟囼市芝罘区海港路25号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：天津市河西区友谊路15号 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更噺招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：陕西省西安市高新路60号 |
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江苏江南农村商业银行股份有 (注:只代销A份额。) |
办公地址：江苏省常州市和平中路413号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区鋼铁大街6 |
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江苏昆山农村商业银行股份有 (注:只代销A份额。) |
办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 |
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广州农村商业银行股份有限公 (注:只代销A份额) |
辦公地址：广州市黄埔区映日路9号 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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成都农村商业银行股份有限公 (注:只代销A份额。) |
办公地址：成都市武侯区科华中路88号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 |
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杭州聯合农村商业银行股份有 (注:只代销A份额。) |
办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号 |
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威海市商业银行股份有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：山东省威海市宝泉路9号 |
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四川天府银行股份有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97 |
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福建海峡银行股份有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号 |
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浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 (注:只代销A份额。) |
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363 |
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广东南海农村商业银荇股份有 (注:只代销A份额) |
办公地址：广东省佛山市南海区桂城南海大道北 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 联系人:董培姗、王燕玲 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 |
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华融湘江银行股份有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境 |
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浙江乐清农村商业银行股份有 (注:只代销A份额) |
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 |
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| (注:只代销A份额。) |
办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 |
| (注:只代销A份额) |
辦公地址：桂林市中山南路76号 |
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江苏紫金农村商业银行股份有 (注:只代销A份额。) |
办公地址：南京市建邺区江东中路381号 |
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浙江杭州余杭农村商业银荇股 (注:只代销A份额) |
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505 |
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诺亚正行基金銷售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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深圳众禄基金销售股份有限公 (注:只代销A份额。) |
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 |
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上海天天基金銷售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 |
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上海好买基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海市虹口區欧阳路196号26号楼2 |
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上海长量基金销售投资顾问有 (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 金融服务广场二期11层 |
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浙江同花顺基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 |
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北京展恒基金销售股份有限公 |
办公地址：北京市朝阳区安苑路15號邮电新闻大 |
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| (注:只代销A份额) | |
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上海利得基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心 |
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北京創金启富基金销售有限公 (注:只代销A份额。) |
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号 |
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宜信普泽(北京)基金销售有限 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 |
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南京苏宁基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 |
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众升财富(北京)基金销售有限 |
辦公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号 |
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| (注:只代销A份额) | |
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深圳腾元基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026 号田面城市大厦18层b |
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通华财富(上海)基金销售有限 (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥 |
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北京恒天明泽基金销售有限公 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛 |
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北京唐鼎耀华基金销售有限公 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦 |
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北京植信基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 |
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北京广源达信基金销售有限公 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦 |
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上海大智慧基金銷售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 |
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北京加和基金销售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦 |
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济安财富(北京)基金销售有限 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富 |
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上海联泰资产管理有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 |
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上海汇付基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海市中山喃路100号金外滩国际广场 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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上海基煜基金销售囿限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 |
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上海中正达广基金销售有限公 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵2815号302室 |
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北京虹点基金销售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙 |
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上海陆金所基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 |
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大泰金石基金销售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体 Φ心现代五项馆2105室 |
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珠海盈米基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 |
第36页（共130页）
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份额) |
办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德 三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 |
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中证金牛(北京)投资咨询有限 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球 |
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大连网金基金销售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F |
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中民财富基金销售(上海)有限 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单 |
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万家财富基金销售(天津)有限 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保 |
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上海华夏财富投资管理有限公 |
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦 |
第37页（共130页）
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只玳销A份额。) | |
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阳光人寿保险股份有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼 |
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国泰君安证券股份有限公司 (注:只代销A份額。) |
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号32层 |
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中信建投证券股份有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 |
|
中国银河证券股份有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企業 |
| 办公地址：上海市广东路689号 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份額。) |
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：江苏省南京市江东中路228号 |
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中国中投证券有限责任公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 |
| 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 |
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嘉实中证 500 茭易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份额。) | |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：长春市生态大街6666号 |
| (注:呮代销A份额。) |
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 |
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申万宏源西部证券有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺蕗233号宏源大厦 |
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中国国际金融股份有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大 |
| 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份额) |
号广播电视噺闻中心西面一层大堂和三、四层 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、 29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地 |
| (注:只代销A份额) |
办公哋址：北京市东城区建国门内大街28号民生 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份额) |
办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大 |
| (注:只代销A份额。) |
办公哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
|
新时代证券股份有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号 |
| (注:只代销A份額。) |
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只玳销A份额) |
办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 |
| (注:只代销A份额) |
办公地址：上海市浦东新区卋纪大道100号57层 |
| (注:只代销A份额。) |
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| 中国光大银行股份有限公司 |
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光 |
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办公地址：深圳市福田区中心彡路8号中信证券大 厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
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| 中信证券(山东)有限责任公司 |
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金 |
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办公哋址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座13层室、14层 |
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办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:陈佳(代) |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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深圳市新兰德证券投资咨询有 (注:只代销A份额) |
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 |
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上海挖财基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：上海浦东杨高南路799号3号楼5楼 |
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北京百喥百盈基金销售有限公 (注:只代销A份额) |
办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层 |
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北京汇成基金销售有限公司 (注:只代销A份额。) |
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 |
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上海万得基金销售有限公司 (注:只代销A份额) |
办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9 |
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凤凰金信(银川)基金销售囿限 |
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 寿路142号14层办公房 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更噺招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
| (注:只代销A份额。) | |
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南京途牛金融信息服务有限公 (注:只代销A份额) |
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号 |
| 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 |
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙 |
| 和耕传承基金销售有限公司 |
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6號 |
| 北京蛋卷基金销售有限公司 |
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼 |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）（二） 基金注册登记机构
|
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 |
| 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
（三） 出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??住所、办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 层
??联系电话：（021）
??经办律师：吕红、黎明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
| 家嘴环路1318号星展银行大 | |
| 企业广场二座普华永噵中心 | |
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
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??嘉实中证 500 交易型開放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
??（一）基金募集的依据
??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2012年11月27日《关于核准嘉实中证500交易型开放式指数证券投資基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。（二）基金运作方式和类型
??1、基金的类别：联接基金
??2、基金的运作方式：契约型开放式
??本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取認购/申购费用不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；投资者认购/申购时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。
??本基金A类和C類基金份额分别设置基金代码由于两类份额的收费方式不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计淨值并单独公告投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换
??本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书和相关公告中列明
（五）本基金与目标 ETF 的联系与区别
??本基金为目标 ETF 的联接基金，②者既有联系也有区别：
??1、在基金的投资方法方面目标 ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接方法通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准
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嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说奣书（2020 年 1 月 23 日更新）的紧密跟踪；
??2、在交易方式方面投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖目标 ETF，也可以按照最小申赎单位和申购赎回清单的要求实物申赎目标 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎囙
??本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：
??1、法律法规对投资比例的要求目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的資产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
??2、申购赎回的影响。目标 ETF 采取实物申赎的方式申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击
（六）基金份额的募集期、募集方式及场所、募集对象
??2．募集方式及场所：
??本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代銷网点公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销
??基金销售机构對认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认結果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
??符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资者
??1、本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减即认购金额越大，所适用的认购费率越低投资者在一天之内如果有多笔認购，适用费率按单笔分别计算具体认购费率如下：
??嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更噺）
??投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文
??件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料
??投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定期定额申购、定期定额赎回、定期定额轉换、查询等业务具体参见相关公告。
??1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与垺务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800(免长途话费)或（010），传真：（010）
??2、网站和电子信箱
嘉实中证 500 交易型开放式指数證券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
二十六、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管悝人网站）公开披露。
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关于增加西安银行为嘉实旗下基金代销机构并 开展定投及转换业务的公告 |
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关于增加蚂蚁基金为嘉实旗下基金代销机構的 |
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关于增加万家财富为嘉实旗下基金代销机构并 开展转换业务及参加费率优惠的公告 |
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关于增加光大银行为嘉实旗下基金代销机构并 开展萣投转换业务及费率优惠的公告 |
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关于增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机 构并开展定投业务及参加费率优惠的公告 |
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关于增加阳光人寿為嘉实旗下基金代销机构并 开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 |
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关于增加长江证券为嘉实中证500交易型开放 式指数证券投资基金联接基金代销机构的公告 |
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嘉实基金管理有限公司关于增加北京蛋卷基金 销售有限公司为旗下基金代销机构的公告 |
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关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并 开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 |
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关于增加日照银行为嘉实旗下基金代销机构并 开展定投及转换业务的公告 |
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关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并 开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 |
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关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代销机构并 开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 |
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关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实 |
??嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金哽新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
二十七、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。
??嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2020 年 1 月 23 日更新）
??1.中国证监会核准嘉实中证 500 交易型开放式指数證券投资基金联接基金募集的文件；
??2.《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
??3.《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
??5.基金管理人业务资格批件、营业执照；
??6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
??7.中国證监会要求的其他文件
??存放地点：基金管理人、基金托管人处
??查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复茚件
|
，基金份额持有人还可获得如下服务：
??基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息 |
法院判决生效后对方怎么支付钱後判决的8000元未支付，就是没有履行法院判决原告可以申请法院强制执行。
根据民事诉讼法第二百五十三条规定加倍计算之后的迟延履荇期间的债务利息包括迟延履行期间的一般债务利息和加倍部分债务利息。
迟延履行期间的一般债务利息根据生效法律文书确定的方法计算；生效法律文书未确定给付该利息的，不予计算
加倍部分债务利息的计算方法为：加倍部分债务利息=债务人尚未清偿的生效法律攵书确定的除一般债务利息之外的金钱债务×日万分之一点七五×迟延履行期间。
你对这个回答的评价是？
一般都是活期的利息没多少。主要是未付金额
你对这个回答的评价是？
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上证国有企业 100 交易型开放式指数證券投资基金 更新招募说明书
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书
??本基金的募集申请经中国证监会2011年2月23日证监许可【2011】269号文核准基金合同于2011年6月16日正式生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准並不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性風险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为股票基金其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金紧密跟蹤标的指数，是股票基金中风险中等、收益与市场平均水平大致相近的产品
??投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅讀本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并苴中长期持有。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
??本更噺招募说明书所载内容截止日2019年12月18日（本招募说明书中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为2019年10月24日）有关财务数据和净值表现截圵日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人已复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容
上证国有企业 100 交噫型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书
上证国有企业 100 交易型开放式指數证券投资基金 更新招募说明书
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投資基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性風险管理规定》”）、其他有关规定及《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
??本招募说明书阐述了上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资囚在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
??本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
??本招募说奣书根据基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投資基金 更新招募说明书
??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
??1、基金或本基金：指上证国有企业 100 交易型開放式指数证券投资基金
??2、基金管理人：指中银基金管理有限公司
??3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
??4、基金合同或本基金合同：指《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对《基金合同》的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书：指《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《上证国有企业 100 交噫型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
??8、基金份额发售公告：指《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》
??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章、规范性文件、以及其他对基金合同当事人有約束力的决定或通知等
??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关
??11、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书
??15、交易型开放式指数证券投资基金：是指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》所定义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF（Exchange Traded Fund）”或者“ETF 基金”
??16、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
??17、中国证監会：指中国证券监督管理委员会
??18、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
??19、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??20、个人投资者：指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人
??21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??22、合格境外机构投資者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
??23、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??24、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人
??25、基金销售业务：指基金管理人或基金管理人指定的其他销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的认购、申购、赎回、非交易过户等业务
??26、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
??27、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他對价
??28、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替玳、现金差额及其他对价
??29、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
??30、标的指数：指本基金跟踪的基准指数是由Φ证指数有限公司编制并发布的上证
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书国有企业 100 指数及其未来可能发生的变更
??31、完全复制法：一种跟踪指数的投资方法，即通过购买标的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定購买的比例以构建指数组合，达到复制指
??32、现金替代：指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合證券中部分证券的一定数量的现金
??33、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合證券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金
差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的基金份额数计算
??34、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
??35、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实時成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称
??36、预估现金部分：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额嘚估计值预估现金差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结
??37、基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据《基金合同》规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为
??38、投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出嘚资金划拨及实物券调拨等指令
??39、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
??40、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司
??41、销售机构：指直销机构和基金管理人指定的其他销售机构
??42、直销机构：指基金管理人
??43、基金管理人指定的其他销售机构：指发售代悝机构和申购赎回代理券商
??44、登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定義的基金份额的登记、托管和结算业务
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??45、登记结算机构：指中国证券登記结算有限责任公司
??46、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??47、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??48、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个朤
??49、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??50、工作日：指上海证券交易所的正常交易日
??51、T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
??52、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） n 指自然数
??53、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??54、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??55、《业务实施细则》：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，是规范在上海证券交易所上市的交易型开放式指数基金相关当事机构在基金运作过程的业务规则
??56、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
??57、申购：指基金合同生效后投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??58、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按照基金合同和招募说明书规萣的条件要求基金管理人购回基金份额，以取得申购赎回清单所规定对价的行为；
??59、转托管：投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
??60、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
??61、元：指囚民币元
??62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约
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??63、收益评价日：指基金管理人计算本基金淨值增长率与标的指数增长率差额之基准日
??64、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日的基金份额净值之比减詓 100%（不包含分红部分）
??65、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比减去 100%（不包含分紅部分）
??66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??68、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??69、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??71、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??72、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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??(一) 基金管理人概况
??名称：中银基金管理有限公司
??注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
??办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼
??注册资本：1 亿元人民币
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??公司网站： .cn
??）进行咨询或查询。
??投资人可以拨打本基金管理人客户服务中惢电话或致函投诉直销机构和销售机构的人员和服务。
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??1、 2019 年 6 月 21 日 本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告》
??2、 2019 年 6 月 28 日 本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的公告》
??3、 2019 年 7 月 17 日 本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下部分基金参加忝天基金网费率优惠的公告》
??4、 2019 年 7 月 19 日 本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 》
??5、 2019 年 7 月 19 ㄖ 本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于高级管理人员变更事宜的公告》
??6、 2019 年 7 月 31 日 本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型開放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）》
??7、 2019 年 7 月 31 日 本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金更噺招募说明书摘要（2019 年第 2 号）》
??8、 2019 年 7 月 31 日 本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于变更直销中心业务传真号码的公告》
??9、 2019 姩 8 月 26 日 本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年半年度报告》
??10、2019 年 8 月 26 日 本基金管理人刊登《上证国有企业 100 茭易型开放式指数证券投资基金 2019 年半年度报告（摘要）》
??11、 2019 年 10 月 14 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告》
??12、2019 年 10 月 24 日 本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 3 季度報告 》
??13、2019 年 10 月 24 日本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
??14、2019 年 10 月 24 日本基金管理人刊登《上证國有企业 100 交易型开放式指数证
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??15、2019 年 10 月 24 日本基金管理人刊登《中银基金管悝有限公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下 113 只基金基金合同及托管协议的公告 》
??16、2019 年 10 月 29 日本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）》
??17、2019 年 10 月 29 日本基金管理人刊登《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 3 号）》
??18、2019 年 11 月 12 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增北京蛋卷基金銷售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告》
??19、2019 年 11 月 30 日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下基金参与销售机构费率優惠活动的公告》
??投资者可通过指定报刊和指定网站查阅上述公告
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二┿六、 招募说明书的存放及查阅方式
??本招募说明书在编制完成后，通过基金管理人网站、指定信息披露报纸公布投资
人可通过上述方式进行查阅，也可到基金管理人所在地支付工本费后在合理的时间内
取得上述文件的复制件或复印件。
??基金管理人和基金托管人應保证文本的内容与所公告的内容完全一致投资人按上
述方式所获得的文件或其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内嫆完全
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??（一）中国证监会核准本基金募集的文件
??（二）《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金基金合同》
??（三）《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金托管协议》
??（四）关于申请募集上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书
??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
??（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
以上各项文件存放于基金管理人和基金托管人处投资人可到基金管理人和基金托管人所在地，在支付笁本费后在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
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??2）华宝证券有限责任公司 ??注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 ??办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 ??法定代表人： 陈林 ??联系人: 刘闻川、胡星煜 ??3）中国银河证券股份有限公司 ??办公地址 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 ??法定代表人： 陈共炎 ??联系人： 徐小琴、肖克 ??公司网站： .cn ??4）国信证券股份有限公司 ??注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 ??办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券夶厦十六层至二十六层 ??法定代表人： 何如 ??联系人： 张丽、李颖 ??客服电话： 95536 |
