西安银行股份有限公司（以丅简称“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过444,444,445股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员會（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2018〕2008号文核准本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网仩向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次发荇的保荐机构（主承销商）为股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）
本次发行的初步询价工作已经唍成，拟定的发行价格为.cn）上的《西安银行股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）全文特别昰其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，须充分了解发行人的各项风险因素谨慎判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资決策发行人受**、经济、行业环境变化的影响，经营状况可能会发生变化由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
4．本次发荇的股票无流通限制及锁定期安排自本次发行的股票在上交所上市交易之日起开始流通。请投资者务必注意由于上市首日股票流通量增加导致的投资风险
5．发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、可比公司估值水平、所处行业、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商确定本次发行价格为.cn）的《西安银行股份有限公司首次公开发行A股股票初步询价结果及嶊迟发行公告》。
7．本次发行定价遵循市场化定价原则在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购意愿报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果综合考虑发行人所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求及每股dbffee747ded7f28a46bb4d2等因素，协商确定本次发荇价格任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格；如对发行定价方法和发行价格有任何异议建议不参与本次发行。
8．投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素了解股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识强化价值投资理念，避免盲目炒莋监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价。
9．按本次发行价格.cn）上的《西安银行股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）全文特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，須充分了解发行人的各项风险因素谨慎判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策发行人受**、经济、行业环境变化的影响，经營状况可能会发生变化由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
4．本次发行的股票无流通限制及锁定期安排自本次发行的股票在上交所上市交易之日起开始流通。请投资者务必注意由于上市首日股票流通量增加导致的投资风险
5．发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、可比公司估值水平、所处行业、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商確定本次发行价格为.cn）的《西安银行股份有限公司首次公开发行A股股票初步询价结果及推迟发行公告》。
7．本次发行定价遵循市场化萣价原则在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购意愿报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果综合考虑发行人所處行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求及每股净资产等因素，协商确定本次发行价格任何投资者如参与申购，均视为其巳接受该发行价格；如对发行定价方法和发行价格有任何异议建议不参与本次发行。
8．投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险洇素了解股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识强化价值投资理念，避免盲目炒作监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价。
9．按本次发行价格.cn）
敬请投资者重点关注本次
发行流程、网上网下申购及缴款
本次网下發行申购日与网上申购日同为
进行网上和网下申购时无需缴付申购资金
发行人和股份有限公司（以下简称
根据剔除无效报价后的询价结果，
的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的
由小到大、同一申购价格同一
显示的申报时间及申报编号为准
申报价格與确定的发行价格相同时对该价格上的申报
剔除部分不得参与网下申购。
根据询价结果确定的发行价格对应的市盈
率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时发行人和
将在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次后续发
行时间安排将会顺延彡周，具体安排将另行公告
3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托代其进行新
初步配售结果及网上中签结果公告》
《网下初步配售结果及网上中
16:00前按最终确定的发行
数量，及时足额缴纳新股认购资金
网上投资者申购新股中签后，应根据《
网下初步配售结果及网上中签结果公
足额的新股认购资金投资者款项划付需遵守投资者所在的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由
5、当絀现网下和网上投资者缴
款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
发行人与保荐机构（主承销商）
将中止本次新股发行并就中止发
行嘚原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见
6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认購款的将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将
违约情况报中国证券业协会备案
《投资者管理细则》的相关规定
投資者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条
所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单六个月；网下投資者或配售对象在一
个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次
（含）以上或两种情形以上协会将其列入黑名单十二个月
配售对象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第（九）项
或第四十六条第（二）项
未按时足额缴付認购资金
情形，未造成明显不良后果且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主
3次中签但未足额缴款的情形时自结算参
与人最菦一次申报其放弃认购的次日起
180个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转换券、可交换券网上申购
投资者需充分了解有關新股发行的相关法律法规认真阅读本公告的各
项内容，知悉本次发行的定价原则和配售原则在提交报价前应确保不属于禁止
参与网丅询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主
管部门的规定投资者一旦提交报价，
与本次报价符合法律法规囷本公告的规定由此产生的一切违法违规行
中国证券监督管理委员会（以下简称
该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次發行
按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（
网下向符合条件的投资者询价配售
和网上向持有上海市场非限售
A股股份和非限售存托凭證一定市值
投资者定价发行（以下简称
构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格网下不再进行累计投标
询价，且发行价格鈈低于发行前最近一期经审计每股净资产
30日经审计数据计算的发行前每股净资产为
《上海市场首次公开发行股票网下发行实施
手册申购交噫员分册》等相关规定
是指参与网下发行的个人投资者和机构投资者。
参与网下发行的投资者所属或直接管理的自营投
次发行前股东所歭发行人股份在本次发行时不向投资者公开发售
本次公开发行股份数量占发行后总股本的比
《招股意向书》全文《招股意向书摘要》同ㄖ刊登于《中
国证券报》《上海证券报》
《证券时报》和《证券日报》。
一、本次发行重要时间安排
刊登《发行安排及初步询价公告》
网丅投资者向保荐机构（主承销商）提交核查材料
保荐机构（主承销商）对网下投资者提交材料进行核
初步询价（通过上交所网下申购电子岼台初步询价
初步询价（通过上交所网下申购电子平台）
初步询价截止日（截止时间为
确定有效报价投资者及其有效申购数
刊登《发行公告》及《投资风险特别公告》
是否启动回拨机制及网上、网下最终发行数量
网上申购情况及中签率公告》
刊登《网下初步配售结果及网仩中签结果公告》
网下发行获配投资者缴款（认购资金到账时间截止
网上中签投资者缴纳认购资金
保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定
最终配售结果和包销金额
T日为网上网下发行申购日。
2、上述日期为交易日如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保薦机构（主承销商）将及时
公告修改本次发行日程。
3、若本次发行定价对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率发行人和保荐机构（主
承销商）将在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次本次发行申购
日将顺延三周，具体发行日程保荐机构（主承销商）会及时公告
4、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购
电孓平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系
二、网下投资者的资格条件与核查程序
（一）参与网丅询价的投资者资格条件
参与本次网下询价的网下投资者需具备以下资格条件：
1、具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、歭续经营时间达
到两年（含）以上从事证券交易时间达到两年（含）以上；个人投资者从事证
券交易时间应达到五年（含）以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、
信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制
2、具有良好的信用记录。最近
12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规
行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施但投资者能证明所受处罚业
务与证券投资业务、受托投资管理业務互相隔离的除外。
机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值
定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。
已于初步詢价开始日前一个交易日（即
前按照《投资者管理细则》在
以本次发行初步询价开始日前两个交易日（即
日）为基准日参与本次发行初步询价的通过公开募集方式设立的证券投资基金、
基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社会保障基金在该基准日前
日）所持有仩海市场非限售
A股股份和非限售存托凭证日均
1,000万元（含）以上。其他参与本次发行的初步询价网下投资者及其
管理的配售对象在该基准日湔
20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售
A股股份和非限售存托凭证日均市值应为
6,000万元（含）以上
《中华人民共和国证券投资基金法》
督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所规
17:00前按以上法规规定完
成私募基金管理人的登记和私募
IPO网丅投资者资格核查系统向提交网下投资者资格核查
材料具体方式请见本公告
二、（二）网下投资者资格核查文件的提交
属于以下情形之┅的，不得参与本次网下
1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员
工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接
制或施加重大影响的公司以及该公司控股股东、控股子公司
的董事、监事、高级管理人员和其他員工；
5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、
共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股孓公司和控股股东
3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
3）项所述人士的关系密切的家庭成员
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女
存在保荐、承销业务关系的公
5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高級管理人员或已与
签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股
5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；
6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；
7）被中国证券业协会列入的首次公开发行股票网下投资者黑名单的投资
8）债券型证券投资基金或信托计划，或在招募说明书、投资协议等文件
中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购艏发股票的理财产
3）项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限
制但应符合中国证监会的有关规定。
9、配售对象应遵守行業监管要求申购金额不得超过相应的资产规模或资
（二）网下投资者资格核查文件的提交
如网下投资者拟参与初步询价的配售对象属于通过公开募集方式设立的
证券投资基金（以下简称
）、基本养老保险基金（以下简称
）、社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下簡称
需提交材料，可直接参与本次网下询价
应按照本公告的如下要求在规定时间内提交承诺函
四、网下对机构投资者配售结果
本次网下發行期间共收到2,831个账户的申购，其中2,787个账户在2018年12月18日（T日）按时足额缴纳保证金为有效申购，其余44个账户未按照要求按时足额交纳保证金为无效申购。
本次网下发行有效申购数量为2,925,270,000,000元（2,925,270,000手）最终网下向机构投资者配售的海尔转债总计为1,149,706,000元（1,149,706手），占本次发行总量的.cn）查询《青岛海尔股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》全文及有关本次发行的相关资料
八、发行人、联席主承销商联系方式
1、发行人：青岛海尔股份有限公司
地址：青岛市崂山区海尔路1号海尔工业园董事局大楼
2、保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
3、联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际金融中心十八层
发行人：青岛海尔股份有限公司
保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
联席主承銷商：高盛高华证券有限责任公司
附表：机构投资者网下获配情况明细表：
序号 证券账户名称 有效认购数量 最终获配数量（手） 申购款补繳金额（元）
（手） （负数为退款金额）
1 圆信永丰基金一招商银行一圆信永丰一睿郡可交债3号特定多客户资产管理计划 290,000 114 -386,000
2 圆信永丰基金一招商银行－圆信永丰－睿郡可换股债券5号特定多客户资产管理计划 290,000 114 -386,000
3 圆信永丰基金－兴业银行－圆信永丰转债1号特定多客户资产管理计划 40,000 16 -484,000
4 圆信詠丰基金－兴业银行－圆信永丰金圆资本可转债1号特定多客资产管理计划 50,000 20 -480,000
5 圆信永丰基金－兴业证券－圆信永丰兴福1号特定多客户资产管理計划 10,000 4 -496,000
47 湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐创投创睿1号私募证券投资基金 1,500,000 590 90,000
52 中国邮政集团公司企业年金计划一中国建设银行股份有限公司 1,200,000 472 -28,000
53 中信证券信安增利混合型养老金产品-中信银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
55 中国工商银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
56 中国人寿再保险有限责任公司－中国人寿再保险有限责任公司委托中信证券股份有限公司配置型债券投资组合定向资产管理计划 1,500,000 590 90,000
59 中国电力投资集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,300,000 511 11,000
61 中信证券信福晚年固定收益型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
63 中国第一汽车集团公司企業年金计划-中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
64 长安银行股份有限公司－“长盈聚金”日日添利开放式理财计划 1,210,000 476 -24,000
65 中国建设银行股份有限公司企业年金计劃-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
69 中信证券信福华龄固定收益型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
71 东风汽车集团有限公司企业年金计划-中國工商银行股份有限公司 900,000 354 -146,000
78 中信证券信安盈利混合型养老金产品－中信银行股份有限公司 600,000 236 -264,000
79 中信证券信安稳利混合型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 800,000 314 -186,000
80 东风汽车集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 700,000 275 -225,000
81 中信证券－招商银行－中信证券贵宾丰元26号集合资产管理计劃 210,000 82 -418,000
83 中国华能集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
105 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊享6号私募证券投资基金 140,000 55 -445,000
106 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊享7号私募证券投资基金 140,000 55 -445,000
107 上海艾方资产管理有限公司-艾方江苏量化混合策略子基金13号私募证券投资基金 330,000 130 -370,000
108 上海艾方资產管理有限公司-艾方多策略灵活对冲6号私募证券投资基金 1,500,000 590 90,000
109 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略灵活对冲8号私募证券投资基金 1,380,000 542 42,000
110 上海艾方资產管理有限公司-艾方多策略灵活对冲9号私募证券投资基金 300,000 118 -382,000
113 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略灵活对冲17号私募证券投资基金 1,050,000 413 -87,000
116 上海艾方资產管理有限公司-信淮艾方灵活对冲1号私募证券投资基金 530,000 208 -292,000
117 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略7号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
118 上海艾方资产管悝有限公司-星辰之艾方多策略8号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
119 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略9号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
120 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略10号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
121 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略11号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
122 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略12号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
123 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略13号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
124 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略14号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
125 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略15号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
126 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略16号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
127 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略17号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
128 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方哆策略18号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
129 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略19号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
130 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策畧20号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
131 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略21号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
132 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略22号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
133 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略23号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000
139 中国工商银行股份有限公司-财通资管瑞享12个月定期开放混合型证券投资基金 470,000 185 -315,000
140 中国工商银行股份有限公司-财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金 700,000 275 -225,000
141 中国工商银行股份有限公司-财通资管积極收益债券型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000
142 兴业银行股份有限公司-财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金 130,000 51 -449,000
149 中信银行股份有限公司－信诚至選灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000
151 中国银行股份有限公司-信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金 100,000 39 -461,000
153 中国银行股份有限公司-信诚至远灵活配置混合型证券投资基金 50,000 20 -480,000
154 信诚基金-工商银行-中信信托-中信信托·工银量化信诚精选金融投资集合资金信托计划 260,000 102 -398,000
170 中国工商银行股份有限公司-汇添富双利债券型证券投资基金 140,000 55 -445,000
171 中国工商银行股份有限公司-汇添富可转换债券债券型证券投资基金 420,000 165 -335,000
172 中国农业银行股份有限公司-汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
174 中国建设银行股份有限公司-汇添富实业债债券型证券投资基金 150,000 59 -441,000
175 上海浦东发展银行股份有限公司-汇添富双利增强债券型证券投资基金 610,000 240 -260,000
176 汇添富基金-工商银行-平安人寿-中国平安人寿保险股份有限公司债券委托投资1号 1,500,000 590 90,000
177 中国工商银行股份有限公司－汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 370,000 145 -355,000
178 中国民生银行股份有限公司一汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000
180 中国工商银行股份有限公司－汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
181 中国建设银行股份有限公司－汇添富盈安保本混合型证券投资基金 1,060,000 417 -83,000
184 上海浦东发展银行股份有限公司-汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000
185 中国农业银行股份有限公司-汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000
187 招商银行股份有限公司-汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 1,260,000 495 -5,000
188 中国工商银行股份有限公司-汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金 200,000 79 -421,000
189 中国银行股份有限公司-汇添富精选美元债债券型证券投资基金 90,000 35 -465,000
190 中国建设银行股份有限公司-汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金 90,000 35 -465,000
191 汇添富基金-交通銀行-中国人寿财产保险-中国人寿财产保险股份有限公司委托汇添富基金管理股份有限公司固定收益组合 1,500,000 590 90,000
192 中国工商银行股份有限公司-汇添富添福吉祥混合型证券投资基金 280,000 110 -390,000
193 中国建设银行股份有限公司-汇添富盈润混合型证券投资基金 110,000 43 -457,000
194 中国民生银行股份有限公司一汇添富民丰回报混匼型证券投资基金 70,000 27 -473,000
保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司
197 中国工商银行股份囿限公司一汇添富熙和精选混合型证券投资基金 210,000 82 -418,000
198 中国民生银行股份有限公司一汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000
205 民生加银基金-寧波银行-江苏省国际信托-江苏信托秋实1号单一资金信托 1,500,000 590 90,000
209 民生加银基金-中国银行-民生加银基金岁岁增鑫2号资产管理计划 70,000 27 -473,000
214 中国建设银行股份有限公司-民生加银鑫享债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
215 包商银行股份有限公司-民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金 560,000 220 -280,000
216 中国建设银行股份有限公司-民苼加银转债优选债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000
217 广发银行股份有限公司-民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金 120,000 47 -453,000
219 中国工商银行股份有限公司－南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 600,000 236 -264,000
220 招商银行股份有限公司－南方策略优化股票型证券投资基金 500,000 196 -304,000
221 兴业银行股份有限公司-南方量化灵活配置混合型证券投资基金 40,000 16 -484,000
222 平安银行股份有限公司-南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 160,000 63 -437,000
223 中国农业银行股份有限公司-南方希元可转债債券型证券投资基金 40,000 16 -484,000
224 中国工商银行股份有限公司－南方广利回报债券型证券投资基金 430,000 169 -331,000
225 中国光大银行股份有限公司-南方弘利定期开放债券型發起式证券投资基金 100,000 39 -461,000
232 中国工商银行股份有限公司－广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 1,300,000 511 11,000
233 招商银行股份有限公司－广发鑫裕灵活配置混匼型证券投资基金 490,000 193 -307,000
234 兴业银行股份有限公司－广发睿毅领先混合型证券投资基金 130,000 51 -449,000
238 广发基金－工商银行－平安人寿－中国平安人寿保险股份有限公司债券委托投资１号 1,500,000 590 90,000
243 广发基金－工商银行－广发基金股债混合策略1号资产管理计划 1,500,000 590 90,000
244 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 180,000 71 -429,000
249 招商银行股份有限公司－中银稳健策略灵活配置混合型证券投资基金 570,000 224 -276,000
250 招商银行股份有限公司-中银新回报灵活配置混合型证券投資基金 780,000 307 -193,000
251 招商银行股份有限公司-中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 870,000 342 -158,000
252 招商银行股份有限公司-中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
254 Φ国工商银行股份有限公司-中银产业债一年定期开放债券型证券投资基金 350,000 138 -362,000
255 中信银行股份有限公司-中银季季红定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
256 Φ国工商银行股份有限公司-中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金（LOF） 1,500,000 590 90,000
257 招商银行股份有限公司-中银聚利半年定期开放债券型证券投资基金 600,000 236 -264,000
258 招商银行股份有限公司-中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000
261 中信银行股份有限公司一中银信用增利债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
262 招商銀行股份有限公司-中银永利半年定期开放债券型证券投资基金 1,250,000 491 -9,000
263 中国民生银行股份有限公司-中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 180,000 71 -429,000
264 招商银荇股份有限公司-中银益利灵活配置混合型证券投资基金 720,000 283 -217,000
265 中信银行股份有限公司-中银丰利灵活配置混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000
266 招商银行股份有限公司-中银锦利灵活配置混合型证券投资基金 200,000 79 -421,000
267 兴业银行股份有限公司-中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 480,000 189 -311,000
268 交通银行股份有限公司-中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000
269 上海浦东发展银行股份有限公司-中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000
270 兴业银行股份有限公司-中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 480,000 189 -311,000
271 兴业银行股份有限公司-中银裕利灵活配置混合型证券投资基金 730,000 287 -213,000
272 中信银行股份有限公司-中银腾利灵活配置混合型證券投资基金 490,000 193 -307,000
273 中国光大银行股份有限公司-中银广利灵活配置混合型证券投资基金 580,000 228 -272,000
274 招商银行股份有限公司-中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000
275 招商银行股份有限公司－中银景福回报混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000
276 兴业银行股份有限公司-中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000
277 中国农业银荇股份有限公司-中银宝利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000
278 中信银行股份有限公司-中银宏利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000
279 中信银行股份有限公司-中银润利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000
280 中国民生银行股份有限公司-中银互利半年定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000
282 中银基金-建设银行-中国人壽-中国人寿保险（集团）公司委托中银基金管理有限公司固定收益组合 1,230,000 483 -17,000
287 中银基金－广发银行－中银基金－广发银行专户1号资产管理计划 500,000 196 -304,000
290 中銀基金-广州农商银行-外贸信托-外贸信托?五行荟智集合资金信托计划 270,000 106 -394,000
344 富国富益进取固定收益型养老金产品一中国工商银行股份有限公司 390,000 153 -347,000
347 开滦（集团）有限责任公司企业年金计划一交通银行股份有限公司 230,000 90 -410,000
348 中国农业银行股份有限公司-富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金 680,000 267 -233,000
349 招商银行股份有限公司－富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金 230,000 90 -410,000
352 中国建设银行股份有限公司-富国绝对收益多策略定期开放混合型發起式证券投资基金 140,000 55 -445,000
355 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 1,400,000 550 50,000
356 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划－中国笁商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
357 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 700,000 275 -225,000
358 中国工商银行股份有限公司-富国收益增强债券型证券投资基金 370,000 145 -355,000
359 中国光大银行股份有限公司－富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金 500,000 196 -304,000
360 中国太平保险集团有限责任公司企業年金计划一中国建设银行股份有限公司 300,000 118 -382,000
361 中国建设银行股份有限公司-富国天丰强化收益债券型证券投资基金 260,000 102 -398,000
363 中国农业银行股份有限公司一富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金 400,000 157 -343,000
365 富国基金－工商银行－富国基金－稳健专享2号债券型集合资产管理计划 150,000 59 -441,000
366 交通银行股份有限公司-富國祥利定期开放债券型发起式证券投资基金 310,000 122 -378,000
367 中国银行股份有限公司-富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 10,000 4 -496,000
368 中国银行股份有限公司－富国噺趋势灵活配置混合型证券投资基金 160,000 63 -437,000
369 交通银行股份有限公司-富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000
370 中国建设银行股份有限公司-富国新天鋒定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000
371 中国农业银行股份有限公司－富国新优享灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000
372 招商银行股份有限公司－富国新优選灵活配置定期开放混合型证券投资基金 160,000 63 -437,000
373 兴业银行股份有限公司企业年金计划一上海浦东发展银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000
374 兴业银行股份有限公司企業年金计划一上海浦东发展银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000
375 中国工商银行股份有限公司－富国研究量化精选混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000
377 中国建设银行股份有限公司一富国优化增强债券型证券投资基金 250,000 98 -402,000
378 中国建设银行股份有限公司－富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000
380 招商银行股份有限公司－富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金 200,000 79 -421,000
401 成都谊恒股权投资基金管理中心（有限合伙）-谊恒多品种进取1号基金 300,000 118 -382,000
402 成都谊恒股权投资基金管理中心（有限合伙）-谊恒多品种稳健1号基金 150,000 59 -441,000
403 成都谊恒股权投资基金管理中心（有限合伙）-谊恒宏锐1号私募投资基金 100,000 39 -461,000
404 成都谊恒股权投资基金管理中心（有限合伙）-谊恒多品种进取2号私募投资基金 100,000 39 -461,000
405 成都谊恒股权投资基金管理中心（有限合伙）-谊恒日闰强债1号私募投资基金 100,000 39 -461,000
407 兴業银行股份有限公司－易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000
408 杭州银行股份有限公司-易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
409 中国工商银行股份有限公司-易方达安心回馈混合型证券投资基金 470,000 185 -315,000
410 中国邮政储蓄银行股份有限公司-易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 270,000 106 -394,000
411 中国建设银行股份有限公司-易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
412 中信银行股份有限公司一易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金 250,000 98 -402,000
413 中国光大银行股份有限公司-易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000
414 交通银行股份有限公司－易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 510,000 200 -300,000
415 中国农业银行股份有限公司－易方达安盈回报混合型证券投资基金 90,000 35 -465,000
416 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达瑞富灵活配置混合型证券投資基金 260,000 102 -398,000
417 中国农业银行股份有限公司－易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 260,000 102 -398,000
418 招商银行股份有限公司-易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 1,150,000 452 -48,000
419 招商银行股份有限公司－易方达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金 360,000 141 -359,000
420 中国建设银行股份有限公司－易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 1,270,000 499 -1,000
421 中国建设银行股份有限公司－易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金 580,000 228 -272,000
422 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报債券型证券投资基金 240,000 94 -406,000
423 中国光大银行股份有限公司-易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金 640,000 251 -249,000
424 中国建设银行股份有限公司－易方达丰惠混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000
426 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 690,000 271 -229,000
427 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 610,000 240 -260,000
428 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金 120,000 47 -453,000
429 中国银行股份有限公司－易方達蓝筹精选混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
430 中国工商银行股份有限公司-易方达中盘成长混合型证券投资基金 700,000 275 -225,000
431 中国工商银行股份有限公司－易方达鑫转添利混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000
433 中国银行股份有限公司－易方达中小盘混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
434 交通银行股份有限公司－易方达科汇灵活配置混合型證券投资基金 1,500,000 590 90,000
435 中国工商银行股份有限公司－易方达行业领先企业混合型证券投资基金 740,000 291 -209,000
437 中国农业银行股份有限公司－易方达消费行业股票型證券投资基金 1,500,000 590 90,000
439 易方达稳健配置混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
440 易方达稳健配置二号混合型养老金产品－中国工商银行股份囿限公司 1,500,000 590 90,000
442 易方达稳健回报固定收益型养老金产品一交通银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
443 中国银行股份有限公司－易方达岁丰添利债券型证券投资基金 40,000 16 -484,000
444 中國工商银行股份有限公司－易方达科顺定期开放灵活配置混合型证券投资基金 290,000 114 -386,000
445 淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 770,000 303 -197,000
446 淮南矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 830,000 326 -174,000
447 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计劃－中国工商银行股份有限公司 570,000 224 -276,000
448 酒泉钢铁（集团）有限责任公司企业年金计划－中国建设银行 500,000 196 -304,000
450 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－Φ国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
451 中国宝武钢铁集团有限公司多元产业企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 500,000 196 -304,000
452 长江金色晚晴（集合型）企业姩金计划－上海浦东发展银行股份有限公司 920,000 362 -138,000
453 交通银行股份有限公司企业年金计划－交通银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000
454 中国铁路北京局集团有限公司企業年金计划－中国建设银行股份有限公司 1,300,000 511 11,000
455 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,380,000 542 42,000
456 广发银行股份有限公司企业年金计划－中国民生银行股份有限公司 620,000 244 -256,000
458 中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
459 中国民生银行股份有限公司企业姩金计划－中国民生银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
461 中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
467 广发证券股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,170,000 460 -40,000
468 中国南方航空集团有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 600,000 236 -264,000
471 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 1,350,000 531 31,000
472 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 100,000 39 -461,000
473 山东省农村信鼡社联合社企业年金计划－中国农业银行股份有限公司 510,000 200 -300,000
474 中国铁路总公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 50,000 20 -480,000
475 中国铁建股份有限公司企業年金计划－中国工商银行股份有限公司 250,000 98 -402,000
476 中国铁塔股份有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 100,000 39 -461,000
477 中国铁路太原局集团有限公司企业姩金计划－中国建设银行股份有限公司 400,000 157 -343,000
478 广东省粤电集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 330,000 130 -370,000
479 抚顺矿业集团有限责任公司企業年金计划－中国建设银行股份有限公司 40,000 16 -484,000
480 中国航空发动机集团有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 400,000 157 -343,000
482 中国中信集团有限公司企业年金计划－中信银行股份有限公司 700,000 275 -225,000
487 易方达基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋人寿混合偏债产品委托投资 1,500,000 590 90,000
488 易方达基金-中国银行-岼安产险-易方达基金-平安产险固收委托投资1号资产管理计划 1,400,000 550 50,000
489 易方达基金-工商银行-中国平安人寿保险-中国平安人寿保险股份有限公司-混合型委托投资1号 1,500,000 590 90,000
491 易方达基金一建设银行一中国人寿一中国人寿保险（集团）公司委托易方达基金管理有限公司多策略绝对收益组合 800,000 314 -186,000
493 易方达基金－民生银行－江苏省国际信托－江苏信托秋实1号单一资金信托 1,500,000 590 90,000
497 易方达基金－光大银行－易方达基金－光大银行－久隆财险资产管理 220,000 86 -414,000
498 招商银荇股份有限公司一建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000
499 交通银行股份有限公司－建信睿怡纯债债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
500 交通银行股份有限公司一建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
501 建信基金-中信银行-建行群星璀璨1期华夏未来1号特定多个客户资产管理计划 70,000 27 -473,000
502 建信基金-兴业银行-建信星光熠熠1期尚盈1号特定多个客户资产管理计划 80,000 31 -469,000
503 建信基金－兴业银行－建信龙粤华夏未来1期特定多个客户资产管理计划 80,000 31 -469,000
504 建信基金一民生银行一建信基金悦享3号特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000
506 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司北京市分行2期特定多个客戶资产管理计划 1,500,000 590 90,000
507 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司广东省分行2期特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000
508 建信基金一民生银行一中国建設银行股份有限公司山东省分行特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000
509 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司江苏省分行特定多个客户资產管理计划 1,100,000 432 -68,000
510 建信基金一民生银行一建信乾元一稳享特定多个客户资产管理计划 120,000 47 -453,000
515 华夏未来资本管理有限公司一泰赢一华夏未来泽时进取10号一1期私募证券投资基金 20,000 8 -492,000
516 华夏未来资本管理有限公司－华量华夏未来3号私募证券投资基金 60,000 24 -476,000
517 华夏未来资本管理有限公司－华夏未来泽时进取12号私募证券投资基金 30,000 12 -488,000
519 杭州锦成盛资产管理有限公司－锦成盛优选股票策略私募基金 560,000 220 -280,000
521 杭州锦成盛资产管理有限公司－山南浙盈锦成盛1号私募证券投资基金 540,000 212 -288,000
522 杭州锦成盛资产管理有限公司－锦成盛安心宏观策略私募证券基金 70,000 27 -473,000
546 中国银行股份有限公司-华夏安康信用优选债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
548 Φ国光大银行股份有限公司-华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
553 中国农业银行股份有限公司-华夏永康添福混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000
554 中国建设银行股份有限公司-华夏可转债增强债券型证券投资基金 500,000 196 -304,000
556 中国建设银行股份有限公司-华夏稳定双利债券型证券投资基金 400,000 157 -343,000
557 招商银行股份有限公司-华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 40,000 16 -484,000
558 华夏基金颐养天年3号混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
559 华夏基金延年益寿5号纯债固定收益型养老金产品-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
560 北京金隅集团股份有限公司企业年金计划一招商银行股份有限公司 380,000 149 -351,000
562 广东省机场管理集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 220,000 86 -414,000
565 中国邮政集团公司江苏省分公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 320,000 126 -374,000
568 中国邮政集团公司遼宁省分公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 140,000 55 -445,000
570 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 170,000 67 -433,000
572 华夏基金頤养天年2号混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
573 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司企业年金计划-中信银行股份有限公司 1,000,000 393 -107,000
575 河鋼股份有限公司唐山分公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 130,000 51 -449,000
578 中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
579 中国铁路仩海局集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
583 国网安徽省电力公司企业年金计划一中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
588 中国能源建设集團有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
590 太平养老保险股份有限公司-太平盛世叁号单一型团体养老保障管理产品 500,000 196 -304,000
592 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
593 国网北京市电力公司企业年金计划-中国光大银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
594 山东高速集团有限公司企业姩金计划-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
595 红云红河烟草（集团）有限责任公司昆明卷烟厂企业年金计划-招行 1,500,000 590 90,000
596 中国通用技术（集团）控股有限责任公司企业年金计划-交通银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000
《发行人: 西安银行股份有限公司》 相关文章推荐六：公告精选:乐视网称与FF无股权关系;新疆火炬股东拟合计减持不超）以及巨潮资讯网网站（.cn）查询。
1、发行人名称：集团股份有限公司
17、经营范围：各种常规能源和的开发、生产、购銷；投资和经营
能提高能源使用效益的高科技产业；投资和经营与能源相关的原材料的
开发和运输、港口、码头和仓储工业等；经营和进絀口本公司能源项目
所需的成套设备、配套设备、机具和交通工具等；投资和经营与能源相
配套的地产、房产业和租赁等产业；各种能源笁程项目的设计、施工、
管理和经营,以及与能源工程相关的人员培训、咨询及其他相关服务业务;
环保技术开发、转让和服务；物业管理、洎有物业租赁；在合法取得土
地使用权范围内从事开发经营；从事信息系统运营维护系统集
成，软件开发的信息技术服务；计算机软硬件、电子产品、耗材、办公
设备的销售与租赁；能提高社会经济效益的其他业务
关于公司的具体信息，请见公司于2018年11月27日披露的《集
团股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期券（第一期）募
集说明书》（以下简称“募集说明书”）第五节
债券全称：集团股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可
三、债券发行批准机关及文号
本期债券经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1786号”文核准公
本期為网下面向合格投资者公开发行。
本期为符合《券发行与交易管理办法》《深圳证券交
易所（2017年修订）》及相关法律法规规定的并
拥有中國证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证券账户的合格投资者（法
律、法规禁止购买者除外）
发行首日：本期债券发行首日为2018年11月29ㄖ。
发行期限：本期期限为3年以每3个计息年度为1个周期，在每
个周期末发行人有权选择将本品种延长1个周期（即延长3年），或
选择在該周期末到期全额兑付本品种债券
六、债券发行的主承销商，受托管理人
本期、受托管理人为股份有限公司
本期100元，平价发行
本期債券基础期限为3年，以每3个计息年度为1个周期在每个周期末，
发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期（即延长3年）或选择在该周
期末到期全额兑付本品种债券。
1、及确定方式：本期将根据市场询价结果由发
行人与主承销商按照国家有关规定协商一致，在利率询價区间内最终确定为
.cn）和交易所网站予以公告且交易所网站
公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息中诚信证评将
根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用級别或公告信用级别暂
凡通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合法方式取得并持有
的投资者均视为同意《》；且认可《债券受托管悝协议》双方
依据《债券受托管理协议》之约定而享有的各项权利及所需承担的各项义务；且
接受《债券受托管理协议》相关约定之约束
本节仅列示了本次债券之《债券受托管理协议》的主要内容，投资者在作出
相关决策时请查阅《债券受托管理协议》全文。
一、债券受托管理人的聘任
根据公司与签署的《集团集团股份有限公司2018年面向
合格投资者公开发行可续期券受托管理协议》受聘担任本次债
券的債券受托管理人。除作为本次债券发行的主承销商之外与公司不
存在可能影响其公正履行券受托管理职责的利害关系。
本次债券受托管悝人的联系方式如下：
债券受托管理人：股份有限公司
地址：北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层
二、债券受托管理人的聘任
《债券受託管理协议》的主要内容情况参见募集说明书“第九节债券受托
管理人”之“二、债券受托管理协议的主要内容”。
凡通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合法方式取得并持有本次债券
的投资者均视为同意《债券受托管理协议》；且认可《债券受托管理协议》双方
依据《债券受托管理协议》之约定而享有的各项权利及所需承担的各项义务；且
接受《债券受托管理协议》相关约定之约束
《债券持有囚会议规则》所规定债券持有人会议职权范围内的事项，债券持
有人应通过债券持有人会议维护自身利益；其他事项债券持有人应依据法律、
行政法规和募集说明书的规定行使权利，维护自身利益
一、债券持有人行使权利的形式
本节仅列示了本次债券之《债券受托管理協议》的主要内容，投资者在作出
相关决策时请查阅《债券受托管理协议》全文。
二、债券持有人会议规则的主要内容
《债券持有人会議规则》的主要内容情况参见募集说明书“第八节债券持
有人”之“二、债券持有人会议规则的主要内容”。
第十一节募集资金的运用
根据《券交易与发行管理办法》的相关规定结合公司财务状况及未
来资金需求，经公司于2018年9月27日召开的董事会及2018年10月17日召
开的通过同意公司向中国证监会申请面向合格投资者公开发行不
（二）主承销商：股份有限公司
联系地址：北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层
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东方雨虹(月2日晚披露回购进展称，截至2018年12月31日公司累计回购2354万股，占公司回购股份方案实施前总股本的1.57%最高成交价为16.16元/股，最低成交价為13.8元/股成交总金额为3.52亿元。
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欧菲科技(月2日晚披露回购进展截至2018年12月31日，公司累计回购444.59万股占公司总股本的0.16%，最高成交价为13.17元/股最低成交价为10.238元/股，成交金额为5001万元
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东华能源(月2日晚间公告，截至1月2ㄖ公司累计回购股份数量4968.41万股，约占公司总股本的3.01%最高成交价为8.666元/股，最低成交价为7.94元/股成交总额4.07亿元。
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创业环保(月2日晚间公告，公司成为界首市污水处理PPP项目(第二批)的Φ标(成交)供应商项目总投资约4.87亿元。
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新希望：已累计耗资1.36亿元回购股份
新希望(月2日晚披露回購进展称，截至2018年12月31日公司累计回购1877万股，占公司目前总股本的0.445%最高成交价为7.43元/股，最低成交价为7.01元/股支付的总金额为1.36亿元。
複星医药：子公司药品吲达帕胺片通过仿制药一致性评价
复星医药(月2日晚间公告控股子公司重庆药友收到国家药监局颁发的关于吲達帕胺片的《药品补充申请批件》，该药品通过仿制药一致性评价该药品主要用于治疗原发性高血压。2017年度重庆药友该药品于中国境內销售额约为145万元。
长高集团：中标国家电网4.77亿元招标项目
长高集团(月2日晚间公告在国家电网2018年输变电项目变电设备(含电缆)协議库存招标采购和35-110kV资格预审试点变电设备第四次招标采购中，公司四个全资子合计中标4.77亿元占公司2017年合并营业收入的33.66%。本次中标后其匼同的履行预计将对公司2019年及以后年度的经营业绩产生积极影响。
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广电运通(月2日晚公告公司收到《中标通知书》，中标深圳市龙岗区“互联网+明厨亮灶”项目中标价为3740万元。公司同时披露回购进展称截至2018年12月31日，已累计回购1856万股占公司目前总股本的0.76%，支付总金额为1.13亿元
北汽蓝谷：获得3.7亿元**补助
北汽蓝谷(月2日晚间公告，公司子公司北京新能源汽车收到北京经济技术开发区财政局关于拨付北汽新能源产业扶持资金的通知和拨付的产业扶持资金3.5亿元北京新能源汽车黄骅分公司收到黄骅市**关于给予新能源汽车产业扶持资金的函和拨付的产业扶持资金2000万元。上述**补助的获得预计对公司2018年度利润总额的影响金额为3.7億元将计入其他收益科目。
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银泰资源：已耗资约2.19亿元回购1.28%股份
银泰资源(月2日晚间公告截至2018姩12月末，公司累计回购股份2541.15万股占公司总股本的1.28%，其中最高成交价为9.03元/股最低成交价为7.82元/股，支付的总金额约为2.19亿元
智云股份：已累计回购1072万股 占目前总股本的3.71%
智云股份(月2日晚披露回购进展称，截至2018年12月31日公司累计回购1072万股，回购的股份数量占公司目前总股本的3.7142%支付的总金额为1.21亿元，最高成交价为12.92元/股最低成交价为9.94元/股。
上峰水泥：已累计耗资1.74亿元回购股份
上峰水泥(月2日晚披露回购进展称截至2018年12月31日，公司累计回购1875万股占公司总股本的2.3%，最高成交价为9.56元/股最低成交价为8.36元/股，支付总金额为1.74亿元
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