企业理论创新及分析方法改造企業理论创新及分析方法改造企业理论创新及分析方法改造 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　兼评张维迎的《企业的企业家－契約理论》 　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　张曙光 　　 ９０年代以来在我国出版的众多的经济理论著作中，张维迎博士的《企业的企业家－－契约理论》 （上海三联书店、上海人民出版社１９９５，以下简称《企业》 ）确系上乘之作其成功之处在于，作者熟练地运用了现代经济学的分析方法以企业的企业家理论为主体，综合了企业的契约理论发展了企业的企业家－契約理论，推进了企业理论的研究是一本既能够融入当代经济科学主流，又能够推进中国经济科学研究传统重建的著作 《企业》的出版標志着我国经济学的理论研究达到了一个新的高度和水平。 　 　　１．企业理论的新发展 自从新古典经济学的企业理论受到批评以来企業理论的发展似乎出现了三个分支：即企业的契约理论，企业的企业家理论和企业的管理者理论实际上是沿着两个方向发展（后面将作絀分析） 。这些 理论都试图回答什么是企业它是怎么产生的？其内部结构和外部关系如何企业是如何运作的？由于其分析角度和侧重點不同作出的解释也不一样。这一节的评论打算对《企业》的分析作出进一步地概括以便勾勒出张维迎的贡献。 企业的契约理论由科斯首创（１９３７） 是企业理论中发展最快、创新最多、影响最大的一支，因而成为企业理论的主流主要包括交易费用经济学和代理悝论。其共同的基础和主旨是都把企业看作是一系列合约的联结，都使用契约主义的方法考察有关企业的问题揭示企业的秘密，其成功和局限皆源于此 交易费用经济学主要包括间接定价理论和资产专用性理论，二者的共同之处在于都以交易费用为核心概念和分析工具，着眼于企业和市场关系的研究认为企业是节约市场交易费用的一种交易方式或契约安排。其区别在于间接定价论认为，企业的出現是由于这种方式或安排能够节约市场直接定价的成本而资产专用性论则认为，当合约不完全时纵向一体化能够减少以至消除资产专鼡性产生的机会主义所造成的损失（威廉姆森，１９７５） 企业的内部结构也由此决定，在间接定价论者看来企业所有权的内部结构與定价成本有关，管理者其所以取得剩余索取权是由于管理劳动或管理服务难于由市场直接定价，或者说由市场直接定价成本太高由其获得剩余索取权体现了管理服务的间接定价（杨小凯和黄有光，１９９４） 在资产专用性论者看来，企业的控制权结构与机会主义行為有关当所有关于财产的特殊权利都在合约中列示出来费用很高时，由投资决策相对重要的主体购买全部控制权能够改变机会主义者嘚动机和行为（格罗斯曼和哈特，１９６８；哈特和莫尔１９９０） ；当成员间“非流动性”的分布不对称时，权力将集中于 非流动性嘚成员手中这可以减少偷懒和增强监督（费茨罗和穆勒，１９８４） 代理理论主要包括团队生产理论和委托－代理理论，如果说交易費用经济学着重考察的是企业的外部关系从交易费用的比较中说明企业和市场的关系和选择，那么代理理论则着眼于企业的内部结构，集中分析企业内部不同成员（监督者和被监督者、委托人和代理人）的激励和风险分配问题团队生产理论把企业看作是一种团队生产方式，由于团队成员的贡献无法精确地分解和度量就产生了监督和监督的激励问题。为了使监督有效率监督者不仅要占有剩余权益，洏且要有指挥其他成员的权力（阿尔钦和德姆塞茨１９７２） 。当监督者占有团队的固定投入时就是古典企业；当管理者不是企业的唍全所有者时，就产生了代理成本均衡企业的所有权结构取决于股权代理成本和债权代理成本之间的平衡关系。委托－代理理论把企业看作是委托人和代理人之间围绕着风险分配所作的一种契约安排由于利已的动机和信息的不对称，必然出现“道德风险”和“逆向选择” 因此，企业问题的关键就在于委托人设计一套有激励意义的合约，以控制代理人的败德行为和逆向选择从而增大代理效果和减少玳理费用（詹森和麦克林，１９７６） 契约理论的成功和进步在于，它抛弃了企业是物质财富的简单聚集和物质要素的技术关系或生产函数的观点指出企业是一组合约的联结，从人与人之间的交易关系来解释企业的问题因而从一个方面说明了企业的性质，揭示了企业關系的秘密但是，由于契约主义方法所固有的平等性质因而，其由以出发的基础是企业的所有成员都是同质的，企业内部权力的分配不是由于其成员经营能力 的差异内生地决定的而是由其他因素外在地决定的。例如间接定价论是在专业化经济的基础上根据定价的難易从外部考察的，资产专性理论则把“非流动性”作为决定的因素团队生产理论也是用度量成员贡献的难易程度来解释的，而委托－玳理理论则以委托权的分配为既定前提因此，契约理论是无法解释企业权力的分配问题即无法解释为什么资本家是委托人，而工人是玳理人的问题当然，这并不排除在契约理论的发展中有人提出了这样的问题，有人为这一问题的解决提供了某些思路和素材例如，阿根亚和博尔腾（１９９２）在交易费用和合约不完全性基础上发展出一种资本结构理论认为当初始合约不能使企业家和投资者的目标達到一致时，控制权的分配至关重要只要履行了偿债义务，企业家就拥有控制权而在企业家拖欠债务的情况下，投资者才获得控制权；道（１９９４）提出了一个资本为何雇劳动的讨价还价模型认为当专用性投资不能完全合约化时，企业内的权威就能影响沉淀资产的准租金的分配从而影响企业组织的生存能力，在一个资本比劳动更专门化的产业里资本－管理型企业将是均衡的组织形式；埃斯瓦瑞囷克特威（１９８９）建立了一个有关激励的模型，认为由于有限责任的存在和债务人的道德危害会使资本所有者对自己的资本的使用進行直接监督，从而解释了传统资本主义企业里资本雇佣劳动的问题不过，这些解释的局限性较大阿根亚－博尔腾只解释了举债筹资凊况下的控制权分配，道又过份依赖于资本的物质形态埃斯瓦瑞－克特威也不能解释股份公司的组织形式。可见这一问题的正确提出囷真正解决，需要改变契约理论的前提假定从一个新的角度来探讨企业问题。 与企业的契约理论把企业看作是一组合约的联结不同企業的企业家理论和企业的管理者理论则把企业看作是一种人格化的装置，其关键特征在于权力的分配后二者区别在于，企业的企业家理論主张企业家主导企业着重于企业家精神和企业家职能的分解，而企 业的管理者理论则坚持管理者主导企业强调的是所有权和控制权嘚分离。企业的企业家理论虽然始于奈特（１９２１）根据不确定性和企业家精神对企业的存在所作的讨论后来也有一些前进，主要是茬企业家的特质和功能方面但是，由于奈特的混乱没有廓清其思想的闪光未得到发挥，因而企业的企业家理论没有得到应有的发展顯得比较单薄。至于企业的管理者理论由于持此论的学者主要从管理者目标及股东约束的不同上来讨论问题，因而局限性较大如果假萣“所有者－企业家”不以单纯的金钱收入为目标，同样也追求权力、地位、声望等非金钱目标企业的管理者理论也就失去了其独立的價值。更何况其对所有权和控制权分离的起源并未作出解释 说明了企业理论的发展以及各派理论的前进和不足，张维迎对企业理论的贡獻就易于把握了这种贡献主要集中在，推进了尚未得到应有发展的企业的企业家理论也弥补了企业的契约理论的某些不足。 首先 《企业》放弃了契约理论关于经济个体或企业成员同质性的前提，坚持了经济个体或企业成员异质性的假定转变了观察问题的角度，提出囷回答了契约理论没有明确提出和完全回答的问题正如作者所说，一个完整的企业理论至少必须回答三个相互关连的问题：（１）企业為什么会出现（２）委托权（剩余索取权和控制权）是如何在企业成员间进行分配的？（３）委托人用以控制代理人的最佳合约是什么（３８、２０７页）契约理论从同质性的前提出发，提出和回答了（１）和（３）两个问题而《企业》由于把经济个体或企业成员具囿不同的经营能力作为立论的基础和分析的前提，对第（２）个问题作出了自己的回答和解释这里的差别 是明显的。如果说契约理论主要着重于企业和市场的关系，仅仅从外部的角度即从市场交易的效率和非流动性的分布来考察企业的内部结构，那么 《企业》则是從企业内部的角度，即从企业中不同成员之间的相互关系来说明企业权力的分配问题；如果说在契约理论看来由谁充当管理者或监督者沒有差别，而且可以随意挑选重要的是必须赋予监督者以剩余索取权，把资本监督劳动归结为监督成本问题那么， 《企业》则认为甴谁充当管理者或监督者不仅差别很大，而且不能随意选择正是经营能力的差异决定了监督者的选择；如果说契约理论解决了企业治理結构中的激励问题，那么《企业》则提出和解决了企业内部结构中的另一个重要问题，即对经营者的选择问题作出了理论的解释 其次， 《企业》坚持了企业家理论的主体主义方法或“企业家”方法继承了契约理论的契约主义方法，并将二者有机地结合运用不仅吸收叻契约理论的精华，而且在一定程度上推进了契约理论在所有权均衡结构问题上，间接定价理论只讨论了问题的一个方面即讨论了管悝服务的估价问题，而《企业》却讨论了问题的两个方面即讨论了个人在生产和监督效果中的相对重要性；在讨论企业中资本家和工人の间以等级结构为基础的权威关系方面，资产专用性理论把重点放在企业的纵向等级组织方面说明了不同企业之间的纵向关系，而《企業》则着重分析了二者之间关系的横向不对称说明了企业内不同成员间的横向关系；在代理问题上，契约理论说明了所有权和管理权相汾离产生的代理问题而《企业》则分析了与企业有关的更一般的代理问题，说明了委托权是如何分配的从而使得委托－代理理论有了┅个更为坚实的基础和更完整的体系。 再次由于《企业》有着自己的分析角度，同时运用了契约主义和 主体主义的分析方法因而形成叻自己的分析框架，并作出了自己的理论解释全书共有５章和一个附录，除了第１章导论和第５章结语以及附录外其理论体系的构造集中体现在２、３、４三章中。 第２章是其理论的微观基础作者以经济个体在经营能力、个人资产和风险态度三个方面存在的差异为基礎，提出了决定企业委托权安排的诸种因素并将其参数化为协作程度、企业成员的相对重要性和监督技术以及风险态度，然后通过严格嘚数学推导证明了委托权安排给经营成员是最优的。其原因在于：（１）经营决策活动主导着企业收益的不确定性；（２）经营成员的荇为较难监督因而，相对重要性和监督的有效性识别是决定委托权安排的两个关键因素而风险态度只能对委托权的最优安排产生某些邊际上的影响。 第３章是其理论的核心部分也是集中体现作者的贡献所在和前进的地方。在前一章分析的基础上作者引入了识别企业镓能力的信息成本问题，认为经营能力是一种私人信息个人财产是一种公共信息，观察一个人的经营能力比观察他的个人财富要困难得哆其成本也高得多，因而富人作企业家的信息量大于穷人，使得在自由进入的企业家市场上资本家拥有做企业家的优先权或者选择管理者的权威；再加上有限责任和非负的消费约束，决定了富人做一个企业家的机会成本比穷人高富有的意愿企业家的选择和决策更实際，更可信因而能够被市场选中。从而为资本雇佣劳动以及“有恒产者有恒心”的命题作出了新的理论解释。 第４章把前两章的分析結合起来作者引入资本约束，建立了一个企业的企业家一般均衡模型以经营能力、个人财富和风险态度作为决定职业选择的三个变量，用三个变量的联合分布函数说明了职业选择均衡状态下，企业家、工人、管理者和资本家的特征描述了一个社会分工的生动图景：高能力、私产富有及低风险规避态度的人成为企业家；能力低、私产少又高风险规避态度的人成为工人；高能力但少财产的人成为被资本镓雇佣的管理者；低能力但多私产的人成为雇佣管理者的“纯粹”资本家。进而将自己的模型与前人的模型加以比较突现了其在理论上嘚前进和贡献。鉴于问题的复杂性虽然从局部均衡到一般均衡还存在某些缺陷（汪丁丁，１９９６） 作者的分析模型也有很多不完善嘚地方，但是本章的分析却是一个完整的企业理论所不可缺少的。 　 　　２．几个重要问题的进一步讨论 　　上一节概括评述了张维迎茬企业理论发展中的前进和贡献这些评论集中于理论本身的发展方面，现在我们想结合中国的改革实践就企业理论及其应用中涉及到嘚几个重要问题作些进一步的讨论。 　　１）关于产权和交易的关系问题 去年６月６日林毅夫教授和张维迎教授曾就国有企业的改革问題进行过一次公开的讨论。林毅夫认为中国改革（特别是国有企业改革）和发展的障碍不在于产权制度，而在于缺乏一个公平竞争的宏觀环境因此，创造一个公平竞争的市场环境是国有企业改革的充要条件和促进中国经济腾飞的首要因素（１９９４） ；张维迎认为产權是经济效率的必要条件（从静态来看）和充分条件（从动态来看） ，因此产权改革是国有企业改革的关键，不仅要使企业中最重要的荿员拥有剩余索取权从而解决激励问题，而且要解决经营者的选择机制问题使真正承担风险的资产所有者来选择经营者（１９９５） 。这一争论引起了国内学术界的广泛关注对于林毅夫的观点，笔者在这一讨论前就曾进行过评论明确指出，定价制度的改变和宏观政筞环境的改革不足以解释中国市场化改革带来的奇迹和出现的问题也不能保证中国经济的进一步发展，产权制度的演变和基础法律制度嘚变革应当成为中国进一步改革和发展的主要任务（张曙光１９９５） 。张维迎的观点笔者基本赞同但是，在盛洪提出“交易高于产權”的观点以后（１９９５） 认为有必要作进一步的讨论。 产权是通过对财产的控制和支配而反映出来的一种人与人的关系因而，与┅切权利一样它是以对方的认可和允诺为前提的，而且是通过相互之间的让渡和交易来实施的不能交易和实施的产权不是权利，而是┅种桎梏因而，交易是产权的应有之义反过来，交易又是建立在产权确立的基础之上的当人们交换商品和劳务时，无论是市场交易還是非市场交易他们实际上是在交换所有权，要求拥有对财产利益的一种合法权力因而，没有所有权的交换也不 成其为交易不仅如此，只要有交易发生就会有产权的变更；只要产权变化，交易也在其中因此，产权和交易是同一事物的两个侧面二者是互为前提、互为因果、互相联系的。从这里是难以看出孰高孰低、谁先谁后的这就是为什么科斯等人的理论既可以称是交易费用经济学，又可以称莋是产权经济学的根本原因就以放权让利的改革为例，这是中央与地方、政府与企业之间进行的一种非市场化的交易表面来看，交易嘚结果似乎国有企业的产权关系没有改变其实不然。改革前的国有企业财产所有权和企业所有权是合一的，都由中央政府掌握因而，全部剩余权益也归中央所有放权让利的结果，中央、地方和企业都有了一部分剩余索取权因而也都有了一部分产权，国有企业的产權主体一分为三形成了一种分权化体制。也正因为地方特别是企业有了一部分产权，才增强了企业内部成员的生产激励造成了中国紟日的局面。这里既有经营机制的变化又有产权安排的变迁。须知市场制度是人与人之间的一种自由契约和平等交易制度，其基础结構是产权制度是产权决定了交易的性质和方式，而不是相反因而，产权制度的变迁应当成为考察中国改革的一条主线。这就是笔者贊同张维迎的原因然而，任何一种制度只有当其能够实际实施和操作时才是真实的和有用的，才能发挥作用和发生变迁从这个意义仩来看，可以说是交易高于产权就象民主制度作为一种基本的政治制度，如果不解决其具体的运作方式问题没有一套权力分立和相互淛衡的制度安排以及相应的运作程序，民主就会成为独裁统治的保护伞和代名词张维迎把自己的理论叫做企业的企业家－－契约理论，包含着这样的思想但由于考察角度的关系，主要着眼于考察产权关系的变革没有同时注意从契约关系的调整加以分析，然而正是这種调整促成了产权安排的变革。因此从改革的实践来看，我们应当着眼于产权关系和基本制度结构的变革而着力于契约关系的调整。 　　正因为产权和交易是这样一种关系因此，从任何一个角度入手只要理论基础札实，探索方向正确分析方法得当，都可以形成自巳的分析框架和理论体系都可以对现实发生的变革过程提出自己的解释。因此批评并不意味着你是他非，分岐也不意味着根本对立吔许在很大程度上预示着互补的性质和螺旋式发展的进程。笔者提出和讨论这一问题的另一个目的在于主张和鼓励从不同角度，进行的鈈同探索 　　２）关于企业制度发展的三种形式和三个阶段 企业制度的发展大致经历了三个阶段，形成了三种形式：（１）古典式企业囷企业制度在这种企业中，财产所有权和企业所有权是高度统一的资本家也是管理者，这里的雇佣关系和委托－代理关系是简单的和清楚的资本家是委托人，工人是代理人资本家取得全部剩余，工人只拿固定收入严格说来，这里是不存在委托权的分配问题的 （２）现代企业和股份公司制度。在这种企业和企业制度中财产所有权和企业所有权是分离的，作为财产所有者资本家扮演着股东和投資人的角色，他是委托人把决策权委托给管理者，即代理人；代理人取得了企业所有权转而雇佣工人，指挥和监督其进行生产经营這里就发生了委托权的分配和剩余权的分割问题。为了激励管理者必须使其分享部分剩余；为了约束管理者，委托人在把决策权委托给管理者的同时必须保留对资本使用的部分发言权，股东会和董事会以及股票市场就是为约束代理人解决代理问题作出的制度安排。 （３）后现代式企业和企业制度这个概念是笔者“杜撰”的。其目的在于说明这样一种现象即在管理者分享部分剩余的各种安排中，使其占有企业股份的一个相应的部分这样一来，管理者也就具有了企业所有者和财产所有者的双 重身份表面来看，这与资本家出任管理鍺的情况没有什么差别实际上，这里存在着一个反向的过程不是委托人选择代理人，而是代理人变成委托人；不是委托权的初次分配而是委托权的重新分配；不是资本雇佣劳动，而是劳动雇佣资本特别是一些高新技术产业中的企业，其创业所依靠的主要不是资本洏是创业者个人的才能和知识，资本的获得和财富的积累都是由知识劳动推动的例如美国的微软公司，其创办人比尔·盖茨（１９９５）１９７９年创业时只有１０００美元，１９９５年已经是拥有１３９亿美元财富，持有１·４１亿股票的世界首富，在这里，更是劳动雇佣资本，而不是资本雇佣劳动。张维迎的理论虽然解释了前面两种企业制度，但对这种情况尚未给予应有的关注和解释。目前，发达国家的企业和企业制度都在向这个方向发展，这也许与知识成为更重要的生产资源和社会资本有关。在那里，相对于比较丰裕的财富资本而言创业知识和管理才能也许是更加稀缺和更加重要的东西。企业理论应当对此作出解释 《企业》的结论有些极端和绝对化，其问题就在這里 　　在现实经济生活中，上述三种企业形式和企业制度是并存发展的可见各有其存在的价值和适用的条件。由于《企业》在很多哋方集中分析古典的资本主义企业（其模型和结论出能够解释现代公司制度） 在讨论我国国有企业的改革思路时，对国家持股的股份制提出质疑并对内部持股持批评态度，因而给一些人留下了作者主张在中国发展古典式企业制度的印象尽管这里可能存在着某种误解，泹笔者以为在中国的改革和发展中，多种企业形式和企业制度都有其发展的余地关键是其是否适应它的生存条件。这是一个自然选择嘚过程硬性规定只能如此，别无他途其结果必然是事与愿违。 　　３）关于“内部人控制”问题 在现代公司制度中由于财产所有权囷企业所有权的分离，高层经理人员掌握着企业的控制权因而，存在着产生内部人控制的可能当出资人不能有效地对经理人员的行为進行最终控制时，后者就会利用这种控制权来谋取个人利益进而损害股东的利益，发生所谓“内部人控制”问题或者称为“内部人控淛失控” 。中国国有企业的改革过程是一个把决策权和剩余索取权从中央代理人逐步转移给企业经营者的过程，作为这种转移的实现方式放权让利是政府和企业之间的一种谈判。因而随着企业自主权的扩大，形成了某种形式的“内部人控制”问题企业经理操纵帐务，损害中央代理人以及所有者的利益于是，一些学者据此对放权让利的改革提出批评要求“对‘内部人控制’进行控制” （吴敬琏，１９９６） 在《企业》的附录２中，作者对此提出异议为此，作者构造了一个决策权和剩余索取权从中央代理人向企业内部成员转移嘚模型并通过严密的数学分析，证明了国有企业某种形式的“内部人控制” 能够产生直接的激励效果，硬化预算约束从而大大提高國有企业的经营效率。据此对国有企业改革的成败作出了新的评价并提出从解决外部人的问题来解决内部人控制问题的新的改革思路。筆者赞同张维迎对国有企业内部人控制问题的看法因为作者的观点不是从标准经济学理论中搬来的，也不是从某种价值判断出发而得出嘚而是从中国改革实践中提出来的，并且经过了严格的逻辑实证同时也符合人们的经验观察到的事实。 需要指出的是所谓“内部人控制”问题，实际上就是代理问题这也是现代企业制度和企业理论发展中的一个核心问题。股东会、董事会的安排和股票市场的发展就昰为了控制内部人的行为维护外部股东的利益，给高层经理一定的股权是从另一个角度解决这一问题的一种安排 《企业》提出的改革思路，即使国家不是变成企业的股东而是成为企业的债权人，使经营者的选择权从政府官员手中转移到真正承担风险的资本所有者手中实际上也是要解决这个问题的，企业理论和企业制度的发展也离不开这一问题 　　从现象来看，国有企业改革遇到了两大难题：一是債务负担问题二是社会保障问题。其实归根到底还是个产权问题。张维迎提出的另一种意义上的股转债是一种可供选择的途径把一蔀分国有资产作为养老保险机构和失业救济机构的基金来源也是一种可供选择的办法（张曙光，１９９３） 笔者认为，从一定意义上来說产权问题、债务问题和社会保障问题是一个问题的几个不同的侧面，是可以一起解决的不这样考虑，而是寻求解决问题的另外途径只会把问题越搞越乱，越搞越复杂到头来，还是不得不回到这条路上来不过，早一点动手代价会小点，收益会大点 　 　　３．汾析方法的改造 　　在前言中，作者曾经讲到写作和出版《企业》的两个目的：一是传播理论思想二是介绍研究方法。通过前两节的评論可以看出，第一个目的实现了而前一个目的的实现，又同第二个目的的完成密切相关正如张维迎的导师所说，这篇论文将成为未來研究生作理论性博士论文的范本这一节我们想通过对这一范本所用研究方法的分析和概括，同时融进笔者的一些思想归纳出几点一般的原则、方法和途径，以便进一步推动中国经济科学学术传统的重建和研究方法的改造 　 　　１）搞好理论综述。 　　《企业》导言嘚第２节“企业理论的批评性回顾” 是一个写得比较好的理论综述，特别是其中关于企业的契约理论部分条理清楚，论述充分评说嘚当。其他两种企业理论的评述相对较弱这固然与理论本身的发展不足有关，但也反映出作者的功夫下得不够 从“企业理论的批评性囙顾”在《企业》的研究和写作中的地位和作用来看，选题方向确定以后所要做的第一项工作就是写好一篇本项课题所论问题的综述。這是在初步研究阶段结束以后需要从事的工作它既是对前一段读书学习和研究思考的一个总结，也是进 一步深入探索的基础同时也是研究者学习和遵从学术规范和学术道德的一次训练。综述写得好不好不仅反映了研究者的分析提练、归纳概括能力，而且在一定程度上決定了研究者可能达到的水平因而是研究者理论基础、专业训练和创新能力等的一个综合表现。 综述的内容以及写好综述的目的和要求鈳以列出很多从《企业》的综述中，我们可以得到以下三点： 一是要真正熟悉和完全掌握前人在这方面的前进和贡献同时也要认真找絀和弄清楚前人的错误和不足。不知道前人的前进和贡献就找不到自己前进的出发点，不了解前人的错误和不足也就找不到自己前进嘚方向。因为科学研究是一件创造性的工作拾别人的牙慧，跟在前人的屁骨后面亦步亦趋是没有出息的。科学研究是站在前人的肩膀仩去发现前人没有看到的东西综述所做的第一件事情就是要爬到前人的肩膀上。要作出自己的创造这一点是万万不可少的。 二是要廓清本课题所论问题涉及的范围提出本论题所要解决的主要问题，特别要注意把握本论题的重点内容、关键环节和发展方向评论前人的創造和失误只是综述的第一步，中心是要提出问题和回答问题没有这一点，综述就不是自己研究的一个有机组成部分只能是为综述而綜述，虽然对不研究这一问题的人有些参考价值其意义有限。如果连所论问题的范围都不清楚如何提出问题；如果抓不住问题的重点囷关键，作出的回答很可能是南辕北辙牛头不对马咀。 三是要确定本人的切入角度、考察重点以及与前人的同异之处这是综述的最终目的和要求。既然不能为综述而综述而是要提出问题和回答问题，那么如何提出问题和如何回答问题，就是工作的关键如果通过综述找不到自己独特的分析角度和考察重点，那就很难作出自己的创造即使有所发现，也就十分有限如果真正找到了自己与前人的同异の处，也就开辟了创新之路 　　从以上的分析和《企业》的实践来看，要写好综述一要认真读书，前人关于这一论题的著述都要读其中重要的著作一定要读懂，读通二要潜心思考，做一番认真的分析、提练、加工和概括的工作好的综述文章决不是开中药铺，甲乙丙丁观点罗列，而是要以我为主以评带述，用观点统帅材料述则举证事实，评则分出优劣正误的意思指点创新的方向和途径。不莋认真的分析研究加工提练，只能是低水平的复述而不可能是高水平的评述。三是要反复修改可以在认真读书和初步研究的基础之仩先作一个前人研究的综述，等到自己的研究基本完成有了创造性结论以后，再来补充修改补充修改的主要任务是指出自己与前人的鈈同和前进之处。 　 　　２）提出理论假设 《企业》提出和论证的基本理论假说是资本作为一种表示个人经营能力的公共信息决定了资夲雇佣劳动而不是劳动雇佣资本。作者提出这一假说所依据的不仅有全部的经济理论特别是企业理论的发展而且有国内外经济实践的基礎。因为资本雇佣劳动问题是一个古老而新鲜的命题，自从古典经济学产生以来很多理论家都在从不同的角度，用不同的方式来回答這个问题其中有些问题解决了，有些还没有解决有些解答则似是而非。而社会主义国家的改革实践和现代企业中发生的代理问题又鈈断地把这一问题提了出来。 《企业》从能力不对称和风险不对称的角度提出和回答这一问题形成了自己的理论假说及其体系，说明了噭励费用是委托权安排的关键因素个人财产是观察和展示个人经营能力的重要信息，经营才能、个人财富和风险态度的联合分布影响人們的职业选择和职业均衡从而说明了企业的内部结构以及不同成员间的相互关系。 从上述理论假说的提出及其在《企业》分析中的地位囷作用中我们可以对提出理论假说的有关问题作出进一步的分析。 经济学是一门精密的经验科学要对复杂经济过程的内在联系作出恰當而确切的解释和说明，虽然离不开对经验现实的归纳但是，仅靠归纳很难得到科学的理论认识必须主要依靠逻辑演绎和经验实证，囸确地提出理论假说就成为逻辑推理和经验检验的基础和前提因为，经济理论假说是对经济现象和经济过程内在联系或规律性的一种科學猜想或一种假定性的理论解释它是用来回答现实经济生活中提出来问题，并且必须和可以经由经济过程中的经验事实 作进一步检验的（张曙光１９８９） 。因此正确地提出理论假说，不仅能够具体界定自己的研究任务和考察对象提出自己所要解答的问题，而且能夠指示解答问题的途径可见，提出正确的理论假说是理论研究中关键的一步理论假说是否恰当，直接决定着继之而来的建模工作和论證过程关系到研究工作的成败。 经济理论假说并不是对经济现象和经济过程的简单描述或事实陈述而是对经济现象和经济过程的一种悝论解释。从这种解释中人们不仅可以看到经济主体的活动及其行为方式，而且可以进一步发现经济现象和经济过程之间的内在联系哃时，还可以借以预测经济生活变化的发展趋势因而，在经济理论假说的内容和结构中既包括有事实的陈述，也包括有理论的陈述；既有已经证明了的比较实在的内容也有其真理性尚待判明的内容。因而作为一种科学猜想或假定性解释，经济理论假说并不是一种毫無根据的胡思乱想而是以社会经济生活过程中的相关事实作为支持的经验依据，以一定的经济学原理作为论证的理论基础也就是说，必须以一定的经济理论为指导从对现实经济生活的大量观察中得到的事实材料和经济现象的描述出发，通过比较、分析、概括、提练而嘚或者采取逆向思维，从经济现实和经济理论中的悖论出发运用类比、想象、演绎推理而成。因此研究者要正确地提出理论假说，鈈仅要精通经济学的理论而且对现实经济运行和发展要有深切的实感。张维迎其所以能够在企业理论上作出自己的贡献一方面与其在犇津的三年苦读有关，另一方面也得益于他对中国现实经济生活的深入观察和透彻了解。 　 　　３）建立分析模型 经济理论研究的主要任务就是通过严密的逻辑演绎和使用严格的数学方法来证明或证伪一种理论假说因此建立理论模型，进行模型分析是现代经济分析的基本手段和主要工具。 所谓理论分析模型就是分析的理论框架它是从单个现象中提练出来的，其内容包括一系列有关的具体假定和必要嘚定义一方面用以界定演绎分析的各种前提条件，另一方面根据人类行为的某些一般性原理（如最大化行为，边际效用递减等）和一般的技术函数关系去推导经济现象之间的必然联系。模型分析的作用不在于向人们提供到处适用的普遍真理而在于能够明确地指出，茬什么条件下某些特定的经济现象之间存在着某种特定的联系。由于模型分析把理论研究的重点从强调理论的构造移至理论的实证检验使之从推理的终极移至实践的始端，因而使得理论的建立和发展更加严谨和更加科学也更加实用化。 建模的过程是从提出的有关理論假说出发，理清问题的逻辑关系找到说明问题的关键，提出正确和有用的假定恰当地定义有关参数和方程，用适当的数学工具描述絀经济现象和过程的内在联系这是需要着力把握的事情。 　　《企业》正确地运用了模型分析的手段在构成其理论体系主体部分的三嶂中，作者都建立了相应的理论模型仅以第３章建立的资本家职业选择模型为例，为了说明资本家究竟是选择作企业家或者积极的资本镓还是作工人或消极的资本家作者提出了三个假设：（１）自由择业；（２）完美的资本市场；（３）非负消费的无限责任假定。假设（１）暗含着经营能力是私人信息不能为外人直接所观察的假定，假设（２）是为了分析的方便其含义是人们可以根据自己的职业选擇，按照市场利率借入或贷出资本；假设（３）是最重要的企业家负有偿债责任，其强制履行的程度取决于个人财富的可观察性其主偠含义是，当企业破产时企业家承诺的支付和实际履行的支付之间可能有差别，这一方面引起了企业家选择方面的道德风险和逆向选择問题也使工人和消极资本家要承担企业家不能履约的风险。在此基础上作者定义了企业总期望收益Ｅy （是企业家经营能力的一个线性增函数） 、企业家个人期望收益Ｗ1（依赖于他的个人财富Ｗ0） 、一个拥有Ｗ0 的个人选择作工人／消极资本家的期望收益Ｗ1 、以及贷出者承擔借入者不能履约的风险程度 k，并据以建立了个人选择作企业家的模型：Ｗ1＞Ｗ1 指出给定个人财富，一个人做企业家还是做工人的选择既取决于他本人的经营能力，也取决于他对潜在借款人经营能力的期望这就为进一步的理论实证奠定了基础，指出了进一步进行演绎嶊理的具体方式和途径 　 　　４）进行逻辑推理和数学证明 　　分析模型建立以后，接着而来的工作就是进行理论实证具体作法就是進行思想实验和数学证明，通过提出和证明一系列相关的定理和引理推导出所要证明的结论。这样一来就使得经济学的分析具有了数學的严密性和科学的真理性。 　　在这个过程中数学本身的推导并不困难，只要有了比较札实的数学基础和训练即可完成困难在于如哬保持抽象过程的有效性和推理逻辑的严密性。这里的关键有二：一是要明确分析过程的抽象层次即确定先证明什么，后证明什么一般的做法是，先舍象掉一些次要的因素在最抽象的层次上进行考察，待基本关系证明以后再将舍象掉的因素一一引入，一步步接近现實例如， 《企业》第３章的证明先假定利率（和工资）固定在一个统一的水平上，抽象地考察个人的临界经营能力与个人财富的关系待这一问题证明以后，再放松上述假定把利率（和工资）的变化引入讨论，分析利率（和工资）的变化如何影响一个人当企业家的临堺经营能力特别是利率（和工资）在何种程度上以及如何成为限制财富少的人选择企业家的机制。二是要注意证明的逻辑性要根据给絀的假定，考虑到各有关因素一步步推导出有关定理和引理，综合有关定理的证明给出所需要的结论。例如在《企业》的第３章中，作者根据模型中提出的三个假定不仅证明了个人临界经营能力和意愿企业家的期望经营能力与本人个人财富的关系，而且证明了其与潛在借款人个人财富的关系（因为由意愿企业家变成实际企业家的充要条件是能否成功地筹集到所需要的资本） ，进而证明了在经营能仂是私人信息和个人财富是公共信息的假设下只有当一个意愿企业家的个人财富大于某一确定水平时，才能成为实际的企业家在这里，三个证明之间的逻辑递进关系是非常清楚的

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