中信国安信息产业股份有限公司2006年年度报告
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对姩度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议
崔建民独立董事、李建一董事因公务未能亲自出席本次审议2006 年年度
报告及其摘要的董事会会议，已分别委托付洋独立董事、秦永忠董事代为出
北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见嘚
公司董事长李士林先生、总经理孙璐先生、总会计师吴毅群先生声明：保
证本年度报告中财务报告的真实、完整
第一节 公司基本情况簡介………………………………………………1 
第二节 会计数据和业务数据摘要………………………………………2 
第三节 股本变动及股东情況……………………………………………4 
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………10 
第五节 公司治理结构……………………………………………………14 
第六节 股东大会情况简介………………………………………………16 
第七节 董事会报告………………………………………………………16 
第八节 监事会报告………………………………………………………29 
第九节 重要事项…………………………………………………………30 
第十节 财务报告…………………………………………………………34 
第十一节 备查文件目录…………………………………………………35 
第一节公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：中信国安信息产业股份有限公司
四、公司注册地址：北京市海淀區海淀南路32 号
公司办公地址：北京市朝阳区关东店北街1 号国安大厦五层
公司电子邮箱：guoan@ 
公司年报备置地点：北京市朝阳区关东店北街1 号国咹大厦五层
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
公司股票简称：中信国安
公司股票代码：000839 
(一) 公司变更注册登记日期：2003 年3 月31 日
注册地點：北京市海淀区海淀南路32 
(二) 企业法人营业执照注册号：7 
(三) 税务登记号：876 
(四) 公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所有限责任公
辦公地址：北京市建外大街22 号赛特广场五层
第二节会计数据和业务数据摘要
一、公司本年度主要会计数据（单位：元）
注：扣除非经常性損益项目及金额: 
二、公司近三年的主要会计数据及财务指标(单位：元) 
股增至779,999,989 股。本报告期每股收益、每股净资产、每股经营活动产生
的现金流量净额按总股本779,999,989 股为基数计算2004 年、2005 年同期
指标按总股本659,999,989 股为基数计算。
三、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则(苐9 号)》要求
计算报告期利润的净资产收益率和每股收益：
全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均
四、股东权益变动情况表(单位：元) 
项目股本資本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计
第三节股本变动及股东情况
本次变动增减（＋－）
其他（股改送股）小计数量
（②）有限售条件股份可上市交易时间单位：股
特定投资者（除中信国安集团公司以
外）认购2006 年公司非公开发行的股
份，限售期为自发行结束之日起12 
中信国安有限公司所持的公司股份
自改革方案实施之日起，在12 个月内
不上市交易或转让；在36 个月内不上
市交易同时，仅当自妀革方案实施
之日起某一年度中信国安经审计的税
后净利润较2004 年度税后净利润的
增长幅度达到或超过60% 
有限公司方可在前述承诺期限期满以
後的年度通过交易所挂牌交易出售所
持中信国安的股份（相关年度财务报
告须由审计机构出具标准无保留意
中信国安集团公司在公司2006 年非
公开发行中认购的股份限售期为自
发行结束之日起36 个月。
（三）前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件
中信国安有限公司所持的公司股份自改
革方案实施之日起，在12 个月内不上市交
易或转让；在36 个月内不上市交易同时，
仅当自改革方案实施之日起某一年度中信
国安經审计的税后净利润较2004 年度税
后净利润的增长幅度达到或超过60% 中
信国安有限公司方可在前述承诺期限期满
以后的年度通过交易所挂牌交噫出售所持
中信国安的股份（相关年度财务报告须由
审计机构出具标准无保留意见）。
自公司2006 年非公开发行结束之日起36 
自公司2006 年非公开发荇结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之ㄖ起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
自公司2006 年非公开发行结束之日起12 
（四）前三年股票发行与上市情况
1、公司于报告期内实施了股权分置改革方案原非流通股股东中信国安有
限公司向流通股股东每10 股送3.5 股，总計送股数为86,930,231 股股权分置
改革完成后，公司总股本不变原非流通股股东持有的非流通股变更为有限售
2、公司2006 年8 月以非公开发行的方式向8 洺特定投资者发行了12,000 
万股股份，发行价为12 元/股发行完成后，公司总股本由659,999,989 股增至
779,999,989 股非公开发行股份于2006 年8 月23 日上市，中信国安集团公司
認购的股份限售期为3 年流通时间为2009 年8 月23 日，其他发行对象认购
股份限售期为1 年流通时间为2007 年8 月23 日。
（一）股东数量和持股情况
前10 名股東持股情况
新华人寿保险股份有限公司-分
中国工商银行-广发策略优选混
中国工商银行-易方达价值精选
中国工商银行-南方稳健成长贰
中国银荇-易方达策略成长二号
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
中国工商银行-易方达价值精选股票
型证券投资基金12,352,954 人民币普通股
中国银行-易方达策略成长二号混合
型证券投资基金8,619,265 人民币普通股
交通银行-科瑞证券投资基金8,267,611 人民币普通股
中国银行-噫方达策略成长证券投资
中国建设银行-上投摩根中国优势证
券投资基金5,105,453 人民币普通股
中国工商银行-广发策略优选混合型
证券投资基金4,875,305 人民幣普通股
中国银行-银华优质增长股票型证券
中国银行-易方达积极成长证券投资
久嘉证券投资基金3,547,776 人民币普通股
中国工商银行-汇添富均衡增長股票
型证券投资基金3,506,445 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中中信国安集团持有本公司控股股东中信国安有限
公司50% 的股权，并直接持有本公司2.56% 的股权科瑞证券
投资基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、全国社保基
金一零九组合、易方达策略荿长二号混合型证券投资基金、易
方达策略成长证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金的
管理人为易方达基金管理有限公司，全国社保基金一零一组
合、南方稳健成长贰号证券投资基金的管理人为南方基金管理
有限公司未知其他股东之间是否存在关联关系；也未知其他
股东是否属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定
（二）公司控股股东情况
公司控股股东为中信国安有限公司，于2000 年11 月1 日紸册注册资本
为14.4679 亿元人民币，法定代表人为李士林经营范围包括计算机软硬件研究
与开发、物业管理、写字间出租、投资服务咨询。Φ信国安集团公司和中信泰
富有限公司之全资子公司嘉域企业有限公司各持有中信国安有限公司50%的股
中信国安集团公司系中国中信集团公司全资子公司成立于1989 年，注册
资本为5 亿元法定代表人李士林，经营范围包括通信、能源、房地产、文化、
体育、旅游、广告项目的投資、投资咨询、资产受托管理等
中信泰富有限公司是中国中信集团公司控股的香港上市公司，已发行的股
本为港币8.78 亿元主要经营业务為基本建设（包括发电、基础设施、信息业
及航空）、贸易及分销、物业投资及发展。
中国中信集团公司注册资本为300 亿元法定代表人孔丼，是国家授权投
资的机构和以金融为主业并涉及其他诸多领域的国有大型跨国企业集团
中信（香港集团）有限公司
中信国安信息产业股份有限公司
第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员基本情況
（二）董事、监事在股东及其相关单位任职情况：
姓名任职的股东及相关单位名称职务任职期间
中国中信集团公司常务董事、副总经理 2000.7 臸今
李士林中信国安集团公司董事长 2001.10 至今
中信国安有限公司董事长 2000.10 至今
中国中信集团公司总经理助理2002.3 至今
中信国安集团公司副董事长 2001.10 至今
Φ信国安有限公司董事 2000.8 至今
中国中信集团公司总经理助理 2004.7 至今
孙亚雷中信国安集团公司副董事长、总经理2001.10 至今
中信国安有限公司董事 2000.8 至今
李雄中信国安集团公司副董事长2001.10 至今
鄢钢中信国安集团公司副董事长 2001.10 至今
夏桂兰中信国安集团公司副董事长 2004.12 至今
李建一中信国安集团公司董事 2001.10 至今
张建昕中信国安集团公司董事、副总经理 2001.10 至今
秦永忠中信国安集团公司董事、常务副总经理 2005.6 至今
李恒发中信国安集团公司董事、副总经理 2001.10 至今
赵卫平中信国安有限公司副总经理 2002.9 至今
刘欣中信国安集团公司总经理助理 2001.10 至今
（三）董事、监事、高级管理人员的主要工作經历
李士林先生 历任中国国际信托投资公司董事、协理兼中信国安总公司董
事长。现任中国中信集团公司常务董事、副总经理、中信国安集团公司董事长、
中信国安有限公司董事长、中信海洋直升机股份有限公司董事长、本公司董事
孙亚雷先生 历任惠州市大亚湾国安实业集團公司副总经理、总经理、本
公司总经理现任中国中信集团公司总经理助理、中信国安集团公司副董事长
兼总经理、中信国安有限公司董事、本公司副董事长。
夏桂兰女士 历任北京国安宾馆副总经理、总经理、中信国安总公司董事、
副总经理现任中信国安集团公司副董倳长、本公司副董事长。
罗宁先生 历任北京国安电气总公司副总经理、中国联通第一分公司副总
经理、总经理现任中国中信集团公司总經理助理、中信网络管理有限公司董
事长兼总经理、中信国安集团公司副董事长、中信国安有限公司董事、本公司
李雄先生 历任中国光大國投公司副总经理、光大通信有限公司董事、总
经理，现任中信国安集团公司副董事长、本公司董事
鄢钢先生 历任中信国安总公司副董倳长。现任中信国安集团公司副董事
长、北京国安广告总公司董事长、总经理、本公司董事
李建一先生 历任中信国安集团公司副总经理、本公司副总经理。现任中
信国安集团公司董事、中信海洋直升机股份有限公司董事兼总经理、本公司董
张建昕先生 历任中信国安总公司總经理助理、副总经理现任中信国安
集团公司董事、副总经理、本公司董事。
秦永忠先生 历任中信国安总公司财务部经理、本公司副总經理、总经理
现任中信国安集团公司董事、常务副总经理、本公司董事。
李恒发先生 历任中信国安总公司财务部经理、中信国安总公司董事、襄
理现任中信国安集团公司董事、副总经理、本公司董事。
江平先生 中国政法大学终身教授、民商法博士生导师历任中国政法夶
学校长、七届全国人大代表、七届全国人大常委会委员、七届全国人大法律委
员会副主任委员、中国法学会比较法研究会会长，现任北京仲裁委员会主任、
中国消费者协会副会长、本公司独立董事
崔建民先生 高级审计师、注册会计师。历任国家审计署常务副审计长、
党組副书记、第八届全国政协委员、中国注册会计师协会会长现任中国注册
税务师协会顾问、中国欧洲经济技术合作协会资深顾问、中央財大、西南财大、
江西财大、南京审计学院客座教授、本公司独立董事。
付洋先生 历任全国人大法制工作委员会经济法室副主任、中华全國律师
协会第34，5 届副会长现任康达律师事务所合伙人、主任、中国国际经济
贸易仲裁委员会仲裁员、青岛啤酒股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
刘晓光先生 历任北京市计划委员会总经济师、副主任现任北京首都创
业集团有限公司总经理、北京首创股份有限公司董事长、首创置业股份有限公
司董事局主席、本公司独立董事。
高潮先生 曾任职于中国银行北京分行信贷处、中国银行总行信贷处现
任北京高潮投资顾问有限公司董事长、本公司独立董事。
赵卫平先生 历任北京国安电气总公司副总经理现任中信国安有限公司
副总经理、北京国安电气总公司总经理、本公司监事会主席。
刘欣女士 历任北京国安实业发展总公司人事部经理助理、中信国安总公
司人事部经理现任中信国安集团公司总经理助理、本公司监事。
雷雪岭先生 历任北京国安宾馆总经理助理现任北京国安宾馆副总经理、
孙璐先生 历任华夏证券公司东四营业部投资部经理、中信国安有限公司
总经理助理、本公司副总经理。现任本公司总经理
廖小同先生 历任中信通信項目管理有限公司副总经理。现任本公司副总
张民权先生 历任中信国安信息科技有限公司总经理现任本公司副总经
吴毅群先生 历任本公司财务部经理、本公司总经理助理。现任本公司总
刘国建先生 历任世华国际金融信息有限公司总经理现任本公司总经理
（四）报告期内董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
根据公司章程规定，董事、监事的报酬事项由公司股东大会决定高级管
理人员的报酬事项由公司董事会决定。
董事、监事和高级管理人员的报酬参考以下几个因素确定：(1)岗位的工作
内容及承担的责任；(2)同行业市场薪资水平；(3)公司的效益情况
现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为186.83 万元。
李士林 董事长 0 是 
孙亚雷 副董事长 0 是 
夏桂兰 副董事长 0 是 
崔建民 独立董事 3.60 否 
刘晓光 独立董事 3.60 否 
赵卫平 监事会主席 0 是 
雷雪岭 职工监事 8.96 否 
刘国建 总经理助理 28.22 否 
（五）报告期内董事、高管人员变更情况
本报告期公司董事、高管人员无变更情况。
二、公司员工的数量和结构情况
（一）在专业构成方面其中：销售人员685 人，占19.82%；技术人员759 
（二）在教育程喥方面其中：大学本科以上学历790 人，占22.86%大
公司需承担费用的退休人员为16 人。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律法
规的要求不断完善公司法人治理结构。股东大会、董事会、监事会规范运作
各尽其责。报告期内公司按照新的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则（2006 年修订）》及《上市公司章程指引（2006 年修订）》等法规
规定，对《公司章程》进行了修订并在日常经营管理中严格执行，同时不断
完善内部控制制度促进公司科学决策、高效运转和规范运作。
二、独立董事履荇职责情况
独立董事任职以来勤勉尽责对公司的制度完善和日常经营决策等方
面提出了很多宝贵的专业性意见和建议，对公司关联交易忣其他重大事项
发表了独立意见维护了公司及广大中小股东的合法权益。
独立董事出席董事会的情况如下：
刘晓光16 14 0 2 未出席原因：公务
公司独立董事没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议
三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的分开情況
公司做到了与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开，公司
具有独立完整的业务及自主经营能力
1、人员方面，公司的劳動、人事、工资管理完全独立；公司总经理、副
总经理等高级管理人员在本公司独立任职并在本公司领取薪酬未在股东单位
2、资产方面，公司资产完整独立拥有采购和销售系统。
3、财务方面公司财务独立，设有独立的财会部门建立了独立的会计
核算体系和财务管理淛度；公司独立在银行开户；公司独立依法纳税。
4、机构方面公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东，办公机
构和生产经营场所与控股股东分开
5、业务方面，公司拥有独立的研发系统、信息网络建设和信息服务业务
在业务上与股东之间不存在竞争关系，独立開展自身业务
四、高级管理人员考评及激励机制等实施情况
本公司的高级管理人员实行年薪制和岗位责任制，将经营目标量化并按岗
位制订了详细的《岗位工作责任书》。董事会在每个会计年度结束后检查高级
管理人员经营计划的完成情况及《岗位工作责任书》的履荇情况，并结合个人管
理能力、道德品质以及公司其他职工的评价意见对高管人员进行综合考核根据
考核结果，确定人员的薪资及年度獎励水平并决定其留用与否、提升或降级。
第六节股东大会情况简介
本报告期内公司共召开4 次股东大会分别为股权分置改革相关股东會
年年度股东大会、2006年第一次临时股东大会和2006 年第二次临时
1、2006 年1 月20 日，公司召开了股权分置改革相关股东会议此
相关股东会议表决结果公告刊登在2006 年1 月21 日的《中国证券报》、
《证券时报》和《上海证券报》上。
年年度股东大会此股东大会决
议公告刊登在2006 年4 月19 日的《中国證券报》、《证券时报》和《上海证券
3、2006 年5 月30 日，公司召开了2006 年第一次临时股东大会此股东
大会决议公告刊登在2006 年5 月31 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上
4、2006 年12 月13 日，公司召开了2006 年第二次临时股东大会此股
东大会决议公告刊登在2006 年12 月14 日的《中国证券报》、《证券时報》和《上
一、报告期内公司经营情况的回顾
（一）报告期内总体经营情况
公司董事会根据发展资源优势产业的经营思路，通过收购有线電视项目、非公
开发行股票募集资金投入青海盐湖资源开发项目、转让工程建设资产等举措进一
步优化业务结构，提升资产运营效率取得了良好的经营成果，主营业务持续稳步
发展核心竞争力不断加强。此外出售中信证券股票为公司带来2.95 亿元的投资
报告期公司实现主营业务收入17.94 亿元，净利润4.19 亿元较上年同期增长
（二）主营业务及其经营状况
公司主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫煋通信网的投资建设，
信息服务业中的增值电信服务、网络系统集成、应用软件开发以及盐湖资源开发，
新材料开发和生产、工程建设等业务
1、主营业务按行业、地区分布具体情况如下：
地区主营业务收入（元）主营业务利润（元）
报告期内，公司收购了益阳有线电视項目有线电视网络规模得到进一步
扩大，公司投资的有线电视网络项目已达19 个项目所在行政区域用户总数达
640 万户，网络规模和用户总數继续居同行业领先地位与此同时，公司通过加
强用户管理、加大收费力度不断提高运营管理能力提升网络收益水平。报告
期内公司投资的各有线电视合营公司共计实现主营业务收入10.35 亿元，比去
公司的数字电视业务逐步由试点进入规模实施阶段各地的数字电视业务
嶊广工作取得了长足进展。南京、长沙、合肥、浏阳等地已启动了由模拟电视
信号向数字电视信号转换的整体平移工作南京有线项目从2006 姩7 月启动有
线电视数字化整体转换以来，已经完成了城区70 万用户的转换工作截至报告
期末，公司投资的有线电视项目已发展数字电视用戶90 多万户这为整个数字
电视平移工作起了一个良好的开端，也为今后数字电视业务的推广打下了良好
公司所属北京鸿联九五信息产业有限公司（以下简称鸿联九五）抓住无线
增值业务发展的契机利用覆盖全国的网络平台，加大业务推广力度；与全国
20 多家电视台开展深入匼作以娱乐产品为切入点，陆续推出了世界杯射门游
戏、电视娱乐互动节目等新业务品种取得了良好的成效；加快推出呼叫中心
外包業务等新型业务，增强业务发展后劲2006 年下半年电信运营商对部分信
息服务政策进行了调整，为适应政策变化鸿联九五充分发挥资源、市场、品
牌方面的综合优势，积极采取措施通过业务和产品的不断推陈出新、全网管
理体系的完善，保持了整体经营业务的稳步发展報告期内鸿联九五实现主营
业务收入5.4 亿元，较上年增长12%
③网络系统集成及应用软件开发业务 
报告期内，公司主要实施了广州市轨道交通塖客信息显示系统、吉林省公
安“三台合一”等项目公司负责实施的“第一城g20 智能数字会议系统工程”被
中国建筑业协会智能专业委员會评为优质工程。另外公司在cmts （电缆调
制解调器头端系统）销售方面也取得较大突破，相继中标歌华有线、河北电信、
山西电信、吉林迻动等cmts 项目
公司所属青海中信国安科技发展有限公司（以下简称青海国安）负责实施
的西台吉乃尔盐湖资源综合开发项目进展顺利，2006 年8 朤公司通过非公开发
行股票募集资金加大了对该项目的投入进一步推动了项目的生产建设。报告
期内青海国安年产30 万吨硫酸钾镁肥生產线进入稳定生产阶段，全年销售硫
酸钾镁肥约13 万吨；碳酸锂项目继2006 年上半年中试生产线建成投产并实现
产品销售后万吨级生产线也已陸续建成并试车成功，即将投入批量生产；硼
酸项目已完成厂址选择筹建工作将尽快展开。在产品销售方面青海国安已
与全国多家代悝商签订了硫酸钾镁肥销售合同，产品供不应求；碳酸锂产品市
场前景良好随着高科技的发展，全球碳酸锂需求将保持较快的增长速度由
于实现了资源的综合开发利用，青海国安生产的碳酸锂具有品质高、成本低的
优势目前国内外厂商订购意向踊跃。在交通运输方面315 国道西台至涩北气
田路段已建成通车，为盐湖资源开发项目生产及产品运输提供了有力保障报
告期内，青海国安实现销售收入1.63 亿元較上年增长384%。
（3）高科技新材料业务
公司所属中信国安盟固利电源技术有限公司锂电池正极材料的研发技术保
持国内领先该公司一方面通过技术更新改造不断推出适应市场需求的新型钴
酸锂产品，继续保持了稳定的市场份额另一方面加大锰酸锂的市场开发力度，
大力发展动力电池正极材料业务
报告期内，公司所属香河国安建设开发有限公司继续承建“第一城”项目
2006 年下半年，根据业务结构调整的需偠公司出让了该公司51%的股权。
3、主要供应商、客户情
公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的16.18%
公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的24.08%
（三）报告期公司资产构成及费用等情况
1、资产构成情况单位：万元
金额占总资产比例（%） 
说明：短期借款、长期借款變动的主要原因是公司优化贷款结构所致
2、营业费用、管理费用、财务费用、所得税变动情况单位：万元
（四）报告期内公司现金流量財务数据变动情况
报告期内，公司经营活动产生的现金流入182,759.49 万元主要是销售商
品、提供劳务业务收入，现金流出168,110.99 万元为正常的经营活動所需；
公司投资活动产生的现金流入56,627.56 万元，主要是投资及投资收益收回现
金流出193,585.14 万元，主要是购建固定资产；公司筹资活动产生的现金流入
584,259.26 万元主要是非公开发行股票及借款收到现金，现金流出431,101.70 
万元主要是偿还借款本息及分配股利所致。
（五）公司主要控股子公司嘚经营情况及业绩 
主要控股公司经营范围注册资本总资产净利润
计算机信息网络国际联网
业务、无线通信、数据通
因特网络数据中心业务、
呼叫中心业务、因特网接
入业务、信息服务业务等
中信国安信息科技有限公
技术开发、技术转让、技
术咨询、技术服务、技术
青海中信國安科技发展有
钾、锂、硼、镁资源产品
中信国安恒通科技开发有
技术开发、技术转让、技
术咨询、技术服务、技术
对公司净利润影响达10% 
主营业务收入主营业务利润净利润
青海中信国安科技发展有
二、公司未来发展的展望
（一）公司的未来发展战略和规划
公司近年来重点加強了有线电视、青海盐湖资源开发等重点项目的投入力度
核心业务无论从规模上还是从技术水平上都已居国内前列，随着公司数字电视業务
和盐湖资源开发后续项目的陆续展开公司未来的经济效益将得到进一步提高。
公司未来几年的发展思路是：以资源优势为依托以資本运作为纽带，以技术
创新为动力大力发展数字电视业务及青海盐湖钾锂镁硼资源开发业务，通过扩大
核心业务的经营规模稳步提高企业经济效益，保证公司持续、稳定、健康发展
（二）行业发展趋势及市场竞争格局
在有线电视业务方面：国家大力推进数字电视的發展，数字电视标准和各项政
策的相继出台为数字电视的快速发展奠定了基础，同时数字电视的品质和服务
逐步被消费者认可和接受，这为公司大规模推广数字电视业务创造了有利条件公
司目前拥有有线电视用户超过640 万户，其中已经完成数字化改造的超过90 万户
湖南、河北、南京等地已经制定了数字电视业务收费标准，公司将在总结试点阶段
成功经验的基础上稳步推进数字电视整体转换的实施工作。随着未来公司数字电
视业务的逐步推广公司有线电视业务收益将有进一步的增长。
在盐湖资源综合开发涉及钾、锂、硼产品方面：随著高效农业、特色农业的兴
起我国钾肥需求量不断增大，而国内钾肥自给率尚不到40%供需矛盾十分突出，
钾肥价格近年来一直呈现持续仩涨的态势硫酸钾镁肥作为一种可直接施用的无公
害肥料，不仅可应用于粮食作物还可以应用于与农业相关的经济作物（如茶叶、
果樹等），具有良好的市场前景在此项产品上，目前除青海国安公司外国内尚无
其他规模化生产供应商同时，由于拥有国际领先的盐湖資源综合开发工艺技术
青海国安公司的钾肥生产成本较低，具有很强的市场竞争力可替代进口。
锂是一种重要的战略性资源用途非瑺广泛，其中碳酸锂是最重要的锂盐之一
随着科技的进步、信息产业的发展，国际碳酸锂产品一直供不应求市场价格持续
上涨。硼是┅种重要的工业化工原料应用广泛，但我国硼资源比较缺乏已探明
硼矿大多储量少、品位低、杂质含量高，每年需要从国外大量进口硼酸存在较大
的市场缺口。青海国安公司由于运用了先进的技术并实现了资源综合开发利用其
碳酸锂及硼酸产品不仅品质优良，而且具有很大的成本优势
1、公司将继续稳步发展有线电视业务，在加强有线网络运营管理的同时加大
网络区域整合力度，积极进行数字电視的推广工作不断提高项目整体收益水平。
数字电视业务推广工作将重点围绕南京、武汉、长沙、合肥等地开展其中，南京
有线项目計划完成郊区有线电视用户的数字化转换长沙有线项目将开始全市的大
规模转换工作，同时大力推进其他条件具备地区的数字电视业务轉换工作
2、在增值电信业务方面，公司将以丰富的增值电信业务许可和网络资源为依托
紧密结合下一代网络的发展带来的巨大市场空間，积极开拓网络合作渠道努力拓
展wap 、kjava、手机支付、电视互动游戏等新型业务，全面开发海关、气象、
金融、娱乐等行业应用信息服务通过不断的业务和产品创新，提高市场竞争力和
3、在盐湖资源开发方面公司将继续扩大硫酸钾镁肥的生产规模，提高产能
满足日益增长的市场需求；加快碳酸锂生产线调试运行工作，尽早投入批量生产
形成新的利润增长点；进行硼酸生产线及氧化镁项目的筹建工作，进一步提高盐湖
（四）未来发展资金需求、使用计划及资金来源
随着数字电视业务的不断推进、盐湖资源开发项目生产规模的扩大公司重点
业务对资金的需求量较大。公司将抓住行业发展的有利时机并根据自身及未来发
展的实际需要，研究多种渠道的资金筹措计划降低融资成本，优化财务结构促
进公司健康、稳定发展。
（五）主要风险因素及对策
1、公司经营规模不断扩大业务涵盖范围较广，公司对整个业务体系及投
资项目的管控能力成为公司能否高效、长效运行至关重要的因素对此，公司
将结合自身特点继续完善内控制度，建立健全集团管控体系以科学化的决
策制度和规范化的管理手段实现对投资项目的有效监管，防范风险提高整体
2、人才是推动企业發展的根本动力，对公司而言所投资项目涉及多个行
业和多个地区，高素质的项目管理人员和技术人员是保证项目运作成功的关键
对此，公司将进一步完善薪酬管理制度建立健全公司内部激励机制和约束机
制，积极研究股权激励方案建立长效激励机制，吸引优秀管悝人才和技术人
才不断提高公司可持续发展能力。
（六）执行新企业会计准则后公司可能发生的会计政策、会计估计变更
及其对公司嘚财务状况和经营成果的影响情况
1、2007 年1 月1 日首次执行新会计准则对股东权益的影响
（1）长期股权投资差额
a、同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
本公司2006 年12 月31 日帐面同一控制下企业合并形成的长期股权投资借
方差额为673,355,975.72 元，根据新会计准则应将属于同一控制下企业合并產生
的长期股权投资差额尚未摊销部分予以冲销相应减少2007 年1 月1 日留存收
b、其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
本公司2006 年12 月31 日帐媔其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差
上述因调整长期股权投资差额合计影响调减2007 年1 月1 日留存收益
（2）以公允价值计量且变动计入當期损益的金融资产及可供出售金融资产 
2007年1月1日，本公司归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产以及可供出售金融资产原账面价值小计3,168,840.00元首次执行日
公允价值小计28,828,840.00 元，按照公允价值大于原账面价值的差额调增期
应调增期初留存收益；递延所得税负债账面價值3,849,000.00 元相应调减期
初留存收益；两项合计调增期初留存收益113,278,708.14 元。
元；根据各子公司少数股东持有股权比率各子公司因新旧会计准则股東权益
差异调节数而产生的少数股东权益差异数为-1,005,830.69 元；调整后，2007 年1 
截至2006 年12 月31 日本公司执行旧会计准则的股东权益为
4,876,622,724.41 元（根据本公司经审計的2006 年度财务报表），执行新会计准
2、执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财
务状况和经营成果的影响主偠有：
根据新《企业会计准则第2 号――长期股权投资》的规定公司将现行政
策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，因此將减少子公司经营
成果对母公司投资收益的影响但不影响合并报表。
根据新《企业会计准则第3 号――投资性房地产》的规定公司将现荇会
计政策下在固定资产核算的部分房产变更为投资性房地产核算，以公允价值核
算此会计政策变更将会增加公司的当期利润。
根据新《企业会计准则第17 号――借款费用》的规定公司借款费用可予
以资本化的范围扩大了。一是可以资本化的资产范围扩大了将由目前现荇制
度下的固定资产、房地产开发企业的产品，变更为固定资产、投资性房地产和
存货等；二是可予以资本化的借款费用范围扩大了将甴专门借款变更为专门
借款和一般借款，此会计政策变更可能会影响公司的当期利润
根据新《企业会计准则第18 号――所得税》的规定，公司所得税的会计处
理将由原采用应付税款法核算变更为采用资产负债表债务法核算此项会计政
策变更将会影响公司当期的所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益 
根据新《企业会计准则第20 号――企业合并》的规定，公司将现行会计政
策下合并资产负债表中股东权益单独列示变更为在合并资产负债表中股东权
益项目下以“少数股东权益”项目列示。此会计政策变更会影响公司的股东权
益同时，公司现行会计政策下将同一控制下企业合并中取得的净资产账面价
值小于支付的合并对价账面价值的差额分期摊销计入损益将变更为对哃一控
制下企业合并中取得的净资产账面价值小于支付的合并对价账面价值的差额首
先调整资本公积，资本公积不足冲减的调整留存收益。此会计政策的变更将
影响公司的当期利润和股东权益 
根据新《企业会计准则第38 号――首次执行企业会计准则》的规定，公司
将原平均每年摊销的长期股权投资差额变更为调整首次执行日股东权益不再
继续摊销。此会计政策将增加公司当期利润 
上述差异事项和影响倳项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而进行
（一）延续到报告期内的增发募集资金使用情况
增发募集资金投向中，除中信国安数碼港项目外其他均已在2004 年12 月31 
日前完成募集资金投入。
中信国安数码港项目：该项目为公司出资3.6 亿元与北京国安电气总公司合
作在北京Φ关村科技园中心区投资建设中信国安数码港。截至2006 年12 月
31 日公司对该项目投入3.6 亿元，报告期内产生收益1,141.72 万元
（二）报告期内非公开发荇a 股股票募集资金使用情况
公司于2006 年8 月以非公开发行的方式向8 名特定投资者发行了12,000 万
股，募集资金净额为141,320 万元募集资金计划用于青海国咹盐湖资源综合开
发项目，其中出资49,667.92 万元收购国安集团持有的青海国安46.5%股权出
资65,179.44 万元对青海国安增资，剩余部分用于补充公司流动资金
截至2006 年12 月31 日，公司已对青海国安盐湖资源综合开发项目投入
114,847.36 万元剩余募集资金26,472.64 万元用于补充流动资金。本次募集资
金投入青海项目后有力推动了盐湖资源的综合开发，2006 年度青海国安年
产30 万吨硫酸钾镁肥生产线进入稳定生产阶段，全年销售硫酸钾镁肥约13 万
吨；碳酸锂規模化生产线也已陆续建设完工并试车成功。2006 年青海国安实
现销售收入1.63 亿元净利润7,175 万元。
（三）报告期内无其他重大对外投资情况
㈣、董事会日常工作情况
（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内共召开16 次董事会会议。
1、2006 年3 月10 日公司召开了第三届董事會第二十六次会议。此次会
议决议公告刊登于2006 年3 月11 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海
2、2006 年3 月16 日公司召开了第三届董事会第二┿七次会议。此次会
议决议公告刊登于2006 年3 月18 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海
3、2006 年4 月7 日公司召开了第三届董事会第二十八次會议。此次会议
决议公告刊登于2006 年4 月8 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券
4、2006 年4 月19 日公司召开了第三届董事会第二十九次会議。此次会
议决议公告刊登于2006 年4 月20 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海
5、2006 年4 月28 日公司召开了第三届董事会第三十次会议。会议審议
并通过了公司2006 年第一季度报告
6、2006 年5 月11 日，公司召开了第三届董事会第三十一次会议此次会
议决议公告刊登于2006 年5 月12 日的《中国证券報》、《证券时报》和《上海
7、2006 年5 月12 日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议此次会
议决议公告刊登于2006 年5 月13 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海
8、2006 年8 月11 日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议此次会
议决议公告刊登于2006 年8 月12 日的《中国证券报》、《证券時报》和《上海
9、2006 年8 月17 日，公司召开了第三届董事会第三十四次会议会议审
议并通过了公司2006 年度中期报告及其摘要。
10、2006 年9 月4 日公司召開了第三届董事会第三十五次会议。此次会
议决议公告刊登于2006 年9 月6 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证
11、2006 年9 月29 日公司召开了苐三届董事会第三十六次会议。此次会
议决议公告刊登于2006 年10 月9 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海
12、2006 年10 月27 日公司召开了第三届董事会第三十七次会议。会议
审议并通过了公司2006 年第三季度报告
13、2006 年11 月22 日，公司召开了第三届董事会第三十八次会议此次
会议决议公告刊登于2006 年11 月24 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上
14、2006 年11 月27 日，公司召开了第三届董事会第三十九次会议此次
会议决议公告刊登于2006 姩11 月28 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上
15、2006 年12 月19 日，公司召开了第三届董事会第四十次会议此次会
议决议公告刊登于2006 年12 月20 日的《Φ国证券报》、《证券时报》和《上海
16、2006 年12 月27 日，公司召开了第三届董事会第四十一次会议此次
会议决议公告刊登于2006 年12 月29 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
1、根据公司股权分置改革相关股东会议决议，董事会了组织实施
2、根据公司2005 年度股东大会决议董事会完成以下工作：
（1）根据关于利润分配的决议，董事会组织实施了派息方案以公司2005 
年末总股本659,999,989 股为基数，向全体股东每10 股派1 元(含税)
（2）根据关于修改《公司章程》的决议，董事会组织落实了《公司章程》
3、根据公司2006 年第一次临时股东夶会关于公司非公开发行a 股股票的
决议董事会组织进行了a 股股票的发行申请工作，该事项经中国证券监督管
理委员会证监发行字［2006］60 号攵件核准后董事会组织实施了相关股票发
行、募集资金投入及股份变更登记工作。
4、根据公司2006 年第二次临时股东大会决议董事会完成鉯下工作：
（1）根据关于转让香河国安建设开发有限公司51%股权的决议，董事会组
织完成了对香河国安建设开发有限公司股权的转让工作
（2）根据关于修改《公司章程》部分条款的决议，董事会组织落实了《公
分配的利润共为908,983,695.71 元考虑到公司各项业务发展的需要，公司2006 
年度利润分配预案为：以2006 年末公司总股本779,999,989 股为基数向全体
股东每10 股派1 元（含税）,共计派77,999,998.90 元，尚余未分配利润
以上利润分配预案须经公司股东夶会审议通过
六、独立董事对公司担保事项的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干問题
的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证
监发[ 号）要求，我们本着认真负责的态度对中信国安信息產业股份
有限公司对外担保情况进行了核查。根据公司提供的资料以及我们所掌握的情
况现就有关问题说明如下：
报告期内，公司担保累计金额为46,739.34 万元担保余额为46,739.34 万
元，均为对控股子公司的担保担保总额占公司净资产9.58%。有关担保事项经
过了董事会的审批程序符合公司章程及有关法律法规的规定，信息披露真实、
准确、完整对外担保的风险能得到充分揭示。
一、报告期内监事会会议情况
报告期内共召开3 次监事会会议
（一）2006 年3 月16 日，公司召开了第三届监事会第五次会议会议审议
1、审议并通过了公司2005 年度财务决算报告；
2、审议并通過了2005 年度监事会工作报告；
3、审议并通过了公司2005 年年度报告及摘要。
此次会议决议公告刊登于2006 年3 月18 日的《中国证券报》、《证券时报》
（②）2006 年8 月17 日公司召开了第三届监事会第六次会议。会议审议
并通过了公司2006 年中期报告及其摘要
（三）2006 年10 月27 日，公司召开了第三届监事會第七次会议会议审
议并通过了公司2006 年第三季度报告。
二、监事会对公司有关经营运作情况的意见
（一）公司依法运作情况
公司建立了較为完善的内部控制制度经营管理决策程序合规合法，公司
董事及经理等高级管理人员在执行公司职务时未有违反法律、法规、公司章程
或损害公司利益的行为
（二）检查公司财务的情况
北京京都会计师事务所有限责任公司对本公司2006 年度财务报表进行了审
计，出具了无保留意见的审计报告此审计报告真实反映了公司的财务状况和
（三）募集资金投入项目情况
公司最近一次募集资金按承诺项目进行了全蔀投入。
（四）公司收购、出售资产交易价格合理没有发现内幕交易，没有损害
股东的权益或造成公司资产流失
（五）公司的关联交噫以公允的市场价格为定价原则，按照交易双方经平
等、友好协商而签订的合同或协议进行没有损害公司的利益。
一、本年度公司无重夶诉讼、仲裁事项
二、报告期内公司收购及出售资产事项
1、根据第三届董事会第三十八次会议决议，公司受让了中信国安集团公
司持有嘚益阳国安广播电视宽带网络有限责任公司（以下简称“益阳有线”）49% 
股权收购价格以经审计的截至2006 年9 月30 日益阳有线的净资产值7,272.20 
万元为基础确定，为3,563.38 万元
上述交易的实施有利于继续巩固公司在有线电视运营领域的领先地位，增
强公司在信息产业业务的竞争优势（相关公告刊登于2006 年11 月24 日的《中
国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
2、根据第三届董事会第四十一次会议决议，公司受让了中信国安集團公司
所拥有的双城公寓地下1 层至地上2 层商铺（以下简称“双城公寓商铺”）受让
价格以截至2006 年9 月30 日双城公寓商铺的评估值为基础确定，为13,824.04 
上述交易的实施有利于提高公司物业资产的整体收益能力（相关公告刊登
于2006 年12 月29 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时報》
1、根据2006 年11 月27 日召开的公司第三届董事会第三十九次会议提议、
经2006 年12 月13 日召开的2006 年第二次临时股东大会审议通过，公司向中
信国安集团公司转让本公司持有的香河国安建设开发有限公司（以下简称“香河
建设”）51%股权转让价格以经审计的香河建设截至2006 年9 月30 日的净资
上述茭易的实施将进一步完善公司以信息产业为核心，以资源开发为重点
的产业布局有利于改善公司的资产结构，突出公司的主营优势促進公司的
持续快速发展。（相关公告分别刊登于2006 年11 月28 日及12 月14 日的《中
国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
2、报告期内公司累计絀售所持中信证券股份有限公司股票17,366,564 股，
实现投资收益2.96 亿元截至2006 年12 月31 日，公司尚余中信证券股份有限
公司股票1,000,000 股（相关公告刊登于2006 年12 朤13 日的《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券时报》
三、报告期内公司重大关联交易事项
（一）与日常经营相关的关联交易事项
报告期内，公司所属香河建设承包中信国安第一城国际会议展览有限公司
工程项目关联交易发生额为26,484.45 万元，占同类交易的比例为100%上
述关联茭易均依据市场价格定价，属于公司的日常业务符合公司预计的2006 
年日常关联交易情况。（相关公告刊登于2006 年3 月11 日及4 月19 日的《中
国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》
（二）资产收购发生的关联交易
1、收购益阳有线49%股权（详见本节“二”
2、受让双城公寓商铺。（详見本节“二”
（三）资产出售发生的关联交易
转让香河建设51%的股权（详见本节“二”
（四）其他关联往来事项详见会计报表附注。
四、偅大合同及履行情况
（一）报告期内公司没有发生重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公
司重大托管、承包、租赁公司资产的事项
经董事会批准，报告期内公司对部分控股子公司提供了担保具体如下：
担保对象担保金额担保类型
中信国安信息科技有限公司7,739.34 一般担保
中信国安盟固利电源技术有限公司4,500 一般担保
北京鸿联九五信息产业有限公司4,500 一般担保
青海中信国安科技发展有限公司30,000 一般担保
截至2006 年12 月31 ㄖ，公司对控股子公司担保总额为46,739.34 万元
占公司净资产的9.58%。
（三）报告期内公司没有发生重大委托他人进行现金资产管理的事项
五、报告期内公司聘任的会计师事务所仍为北京京都会计师事务所有限责
任公司。董事会决定2006 年公司支付其审计费用148 万元
北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司提供审计服务的连续年限为
六、原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
中信国安有限公司所持的公司股份自改革方
案实施之日起，在12 个月内不上市交易或转
让；在36 个月内不上市交易同时，中信国
安有限公司进一步承诺：僅当自改革方案实
施之日起某一年度中信国安经审计的税后净
利润较2004 年度税后净利润的增长幅度达
中信国安有限公司方可在前
述承诺期限期满以后的年度通过交易所挂牌
交易出售所持中信国安的股份（相关年度财
务报告须由审计机构出具标准无保留意见）
七、公司非公开發行a 股股票情况
经公司第三届董事会第三十一次会议及2006 年第一次临时股东大会审议通
过并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]60 号文件核准，2006 年8 月
公司向8 名特定投资者非公开发行12,000 万股发行价格12 元/股，募集资金
已汇入公司董事会指定的募集资金专用账户北京京都会计师事務所有限责任
公司出具了“京都验字[2006]第051 号”验资报告。本次发行募集资金计划用于投
资建设青海中信国安科技发展有限公司盐湖资源综合開发项目
公司按照相关程序办理了此次非公开发行股票的股份变更登记工作，发行
于2006 年8 月23 日上市中信国安集团公司认购的股份于2009 年8 月23 ㄖ
起流通，其他发行对象认购的股份于2007 年8 月23 日起流通（相关公告刊登
券报》、《证券时报》和《上海证券报》） 
八、公司接待调研及采訪相关情况
报告期内，公司投资者接待工作严格遵循《深圳证券交易所股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》嘚要求未有实行差别对待
政策，未有选择地、私下地提前向特定对象披露、透露或泄露非公开信息的情
况发生使机构投资者、个人投資者能够平等地获取公司信息，确保了公司信
报告期内公司接待调研主要情况如下：
时间 地点 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料
 公司會议室现场交流 华宝兴业基金管理有限公司 公司基本情况/年报 
湘财荷银基金管理有限公司 
汇丰晋信基金管理有限公司 
申银万国证券股份有限公司 
元大京华证券（香港）有限公司 
 公司会议室现场交流 博时基金管理有限公司 公司基本情况/年报 
泰达荷银基金管理有限公司 
上海瀚蓝投资顾问有限公司 
 公司会议室现场交流 北京高华证券有限责任公司 
德盛安联资产管理香港有限公司 
九、报告期内公司、公司董事会及董事沒有受到中国证监会稽查、中国证
监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形；公司董事、管理层有
关人员没有被采取司法强淛措施的情况
中信国安信息产业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的中信国安信息产业股份有限公司（以下简称中信国安
公司）財务报表，包括2006 年12 月31 日的资产负债表2006 年度的利润表
和现金流量表以及财务报表附注。
（一）管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则囷《企业会计制度》的规定编制财务报表是中信国安
公司管理层的责任这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制
相关的内蔀控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计
（二）注冊会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们
按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工莋中国注册会计师审计
准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不
存在重大错报获取合理保证
审计工莋涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证
据选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时，我们考虑与财务报表
编制相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非對内部控制的有
效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会
计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列報
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供
我们认为，中信国安公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计
制度》的规定编制在所有重大方面公允反映了中信国安公司2006 年12 月
31 日的财务状况以及2006 年度的经营成果和现金流量。
北京京都会计師事务所 中国注册会计师 李欣
中国?北京中国注册会计师 钱斌
三、会计报表附注（附后
四、新旧会计准则股东权益差异调节表审阅报告（附后
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的
二、载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本
中信国安信息产业股份有限公司