鹏华港股通中证香港中小企业投資主题指数证券投资基金（LOF）更新的
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金经 2016 年 7 26 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华港股通中
证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册进行募集。根据相
关法律法规本基金基金合同已于 2016 年 9 29 日正式生效，基金管理人于该日起正式
开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简稱“港股通标的股票”）的，将承担汇率风险以及境外市场的风险
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》第十二条中与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更嘚相关公告
第五部分 相关服务机构
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
第七部分 基金份额的上市交易
第八部分 基金份额的申购与赎回
苐十一部分 基金的财产
第十二部分 基金资产的估值
第十三部分 基金的收益分配
第十四部分 基金的费用与税收
第十五部分 基金的会计与审计
苐十六部分 基金的信息披露
第十八部分 基金的终止与清算
第十九部分 基金合同的内容摘要
第二十部分 基金托管协议的内容摘要
第二十一部汾 对基金份额持有人的服务
第二十二部分 其他应披露事项
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
第二十四部分 备查文件
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华港股通中證香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写
本招募说明书阐述了鹏华港股通中证香港Φ小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写並经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经 2012 年 12 28 日第十一届全国囚民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自 2013 年 6 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 15 日颁布、同年 6 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监會 2019 年 7 26 日颁布、同年 9 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 姩 7 7 日颁布、同年 8 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 31 日頒布、同年 10 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者委托內地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投资人：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，办理基金销售业务的场外机构以忣可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申購和场外赎回
27、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申購、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构基金嘚登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算囿限责任公司
30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登記在本系统
31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份額登记在本系统
32、开放式基金账户：投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户
34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理認购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
35、标的指数：中证香港中小企业投资主题指数
36、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书媔确认的日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三个
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指上海证券交易所、Φ国证券登记结算有限责任公司、鹏华基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则包括但不限于《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等规则及对其不时做出的修订；上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
47、上市交易：指投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规萣的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
52、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为
53、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和證券登记系统之间进行转托管的行为
54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
55、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通過调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
62、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电孓披露网站）等媒介
65、基金产品资料概要：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更噺
66、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三蕗 168 号深圳国际商会中心 43 层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755） 传真：（0755）
（2）鹏华基金管理有限公司丠京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花園石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
1）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省東莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
2）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号
办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号
客户服务电话：95319
3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客戶服务电话：95559
4）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
客户服务电话：95302
5）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
6）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
7）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
8）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：丠京市复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（2）证券公司销售机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 號 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
2）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 層 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元
客户服务电话：95517
3）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区苐二大街 42号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
4）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 樓、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
5）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
辦公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
6）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省呔原市小店区长治路世贸中心 12层
7）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福華一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
8）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
9）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户服务电话：88-588
10）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40 层
客户服务电话：95571
11）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话：95525
12）广发證券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话：95575
13）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：95396
14）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
15）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话：400-21
17）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公哋址：上海市黄浦区广东路 689号
客户服务电话：95553
19）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
办公地址：呼囷浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
20）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话：95390
21）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
22）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高噺区天府二街 198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
23）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：仩海市徐汇区宛平南路 8号
客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）
24）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层
办公哋址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层
客户服务电话：0-8866
25）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中惢 A座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-20 层
客户服务电话：95376
26）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
28）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
客戶服务电话：5523
29）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
30）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 號保利广场 A座 37 楼
客户服务电话：5000
31）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232號陕西信托大厦 16-17 层
客户服务电话：95582
32）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
客户服务電话：/95355
33）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198號新南城商务中心 A栋 11 楼
客户服务电话：95351
34）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
客户服务电话：95321
35）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦
愙户服务电话：95562
36）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
愙户服务电话：95565
37）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
38）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
39）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
客户服务电话：/95551
40）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋苐 18-21 层及第 04
41）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话：95538
42）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
43）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
44）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-
办公地址：重庆市渝中区中山彡路 107 号皇冠大厦 11 楼
客户服务电话：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：丠京市海淀区上地十街 10号
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108
5）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A座 17 层
客户服务電话：95118
6）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
办公地址：北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
客户服务电话：010-
7）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮電新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
辦公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室
办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F
10）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 號 11层
12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
13）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融夶厦 1503室
14）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
客户服務电话：95733
15）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
16）上海天忝基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10 楼
客户服务电话：400-
17）上海万得基金销售囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7 层
19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
20）騰安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室（入驻深圳市前海商务秘
客户服务电话：95017
21）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
22）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S室
办公哋址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305
23）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12楼 B
客户服务电话：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或變更上述销售机构并在基金管理人网站公示。
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名單可在上海证券交易所网站查询）
（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会Φ心 43 层
联系电话：（0755）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼
办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陸家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办会计师：许康玮、陈熹
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
一、基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，經
中国证监会 2016 年 7 26 日证监许可[ 号文准予募集注册募集期间有效认购
份额 581,109,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL
等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：度短信账单、公司最新公告、歭有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容
投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 尛时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），
投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务
投资者可以通过直销和销售機构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投訴
电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意見簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理
第二十二部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将嚴格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 9 29
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 证券报》、《上海证券 日
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 10 12
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《证券时报》、《中国 2018 年 10 15
指数证券投资基金（LOF）暫停申购、赎回和 证券报》、《上海证券 日
定期定额投资业务的公告 报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中國 2018 年 10 17
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于增加爱建证券有 《证券时报》、《中国 2018 年 10 22
限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 证券报》、《上海证券 日
证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 11 9
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数 《证券时报》、《中国 2018 年 11 12
证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券時报》、《中国 2018 年 11 15
开立基金账户的证件类型的公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《Φ国 2018 年 12 18
盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 证券报》、《上海证券 日
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《证券时报》、《Φ国 2018 年 12 20
指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和 证券报》、《上海证券 日
定期定额投资业务的公告 报》
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《证券时报》、《中国 2018 年 12 25
指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和 证券报》、《上海证券 日
定期定额投资业务的公告 报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 28
与中国工商银行“2019 倾心回馈”基金定投 证券报》、《上海证券 日
费率优惠活動的公告 报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 28
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 29
公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019 年 1 22
金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日
业务的公告 报》、《证券日报》
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《上海证券报》 2019 年 1 29
指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和 日
定期定额投资业务的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 2 12
停牌股票估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 2 26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《Φ国证券报》 2019 年 2 26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 2 26
股票停牌后估值方法變更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 1 日
鹏华基金管悝有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 1 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日
鹏華基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日
鹏华基金管理有限公司关于增加首創证券有 《上海证券报》 2019 年 3 22
限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日
鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《中国证券报》 2019 年 3 22
限責任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日
鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《证券时报》 2019 年 3 22
限责任公司为旗下部分基金销售机構的公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 27
与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日
申购）费率优惠活動的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 27
与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日
申购）费率优惠活动嘚公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 27
与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日
申购）费率优惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 27
与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日
申购）费率优惠活动的公告
第②十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
第二十四部分 备查文件
1、中国证监会注册鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）募集的文件
2、《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数證券投资基金（LOF）托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
二、备查文件的存放地点和投資人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处
2、查閱方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
