圆信永丰基金管理有限公司

圆信詠丰多策略精选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

本基金的募集申请经中国证监会2016年12月2日证监许可〔2016〕3003

号文准予募集注册基金合同已于2017年3月29日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益做出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风險，投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产

品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

自主判断基金的投资价值充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投

资本基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策，自行承担投资风险投

资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本

基金可能遇到的风險包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响

而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人連续

大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

管理风险，本基金的特定风险等

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性

风險、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

本基金是混合型证券投资基金其预期收益和预期风险水平高于债券型基金

产品和货币市场基金，低于股票型基金属于中高预期风险、中高预期收益的基

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险狀

况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售

机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机構投资者适当性管理实施

指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级

别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广与本基金

法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时

不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评

定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情

况等适时调整对本基金的风险评级敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售

机构的要求完成风险承受能力与产品风险の间的匹配检验并须及时关注销售机

构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策

本基金可投资中小企业私募债券。中小企業私募债券属于高风险的债券投资

品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征

中小企业私募债券的流動性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于

不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对

該类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用

风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，各类材

料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

本招募说奣书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为

2020年3月29日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未

名称：圆信永丰基金管理有限公司

住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

成立时间：2014年1月2日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号

注册资本：20,000万元人民币

股权结构：厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门国际信托”）持有51%

的股权；永丰证券投资信托股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有49%的

电话：（021）传真：（021）

洪文瑾女士，公司董事长厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务

部副经理厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦門国际信托有限公司总

经理、董事长厦门金圆投资集团有限公司副总经理、总经理。

柳经纬先生公司独立董事，厦门大学法学硕士曆任厦门大学法律系（法

学院）助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学

科研处处长。现任中国政法大学敎授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主

任曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问。现兼任

中欧法学院兼职教授北京鑫诺律师事务所兼职律师，北京仲裁委员会仲裁员

厦门仲裁委员会仲裁员，兰州仲裁委员会仲裁员中国标准化专家委员会委员。

戴亦一先生公司独立董事，厦门大学研究生学历经济学博士学位。历任厦门

大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大學管理学院副教授/EMBA中心副主任、

教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导；福建新华都购物广场股

份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事

刘志云先生，公司独立董事厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院

讲师、副教授；兼任七匹狼、科華恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董

事福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授

蔡炎坤先生，公司董事廈门大学货币银行学硕士。历任厦门国际信托投资

公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、

资金運作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助理、

公司副总经理；2014年10月至2019年6月任厦门国际信托有限公司副总經

理、工会主席、公司党委委员。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理

郑华女士，公司董事厦门大学行政管理本科学历，经济师职稱历任厦门

建发信托投资公司业务员、办公室主任等职；厦门国际信托有限公司办公室主任、

人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职。现任厦门国际

信托有限公司副总经理

许如玫女士，公司董事美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投

资顾问研究员建弘证券经理，建弘投信基金经理、营销企划部门主管永丰金

资产管理(亚洲)董事总经理，永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理；

现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长

林弘立先生，公司董事台湾交通大學海洋运输学系。历任统一期货股份有

限公司总经理统一证券投资信托股份有限公司总经理，富邦证券投资信托股份

有限公司副董事长、总经理富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，台湾地区

证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长；现任永丰证券投

资信托股份有限公司董事长

白中琪先生，公司董事台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总

经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理

现任永丰金证券(亚洲) 有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问。

林家进先生公司监事会主席，铭传大学管理学院硕士历任中信期货经理

（股）公司董事长兼总经理、元富期货（股）公司总经理、国泰期货（股）公司

总经理、国泰证券（股）公司副总经理，现任永丰期货（股）公司总经理

赵耀煌先生，公司监事厦门大学管理学院本科学历，會计师职称历任厦

门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公

司会计及项目主管等职；厦门国际信託有限公司财务部信托会计、投资发展部项

目经理、资产运营部总经理助理等职。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总

吴烨女士公司职工监事、综合管理部总监，华东师范大学本科学历历任

江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源蔀薪

酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理

谢雁南女士，公司职工监事、监察稽核部总监上海交通大学法學本科学历。

历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)有限公司零售银行

及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司合规风控部高级法务经理

（三）基金管理人高级管理人员

蔡炎坤先生，公司总经理简历见上。

吕富强先生公司督察长，厦门夶学法学博士历任华东地质学院助教，厦

门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办厦门国际信托投资公司信托

部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理，厦门国际信托合规管理部总

经理、风险管理部总经理

江涛先生，公司副总经理安徽大学经济学碩士。历任交通银行安徽分行国

际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经

理融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。

姚德明先生公司首席信息官，东北大学工学学士历任上海康时信息有限

公司技术部数据库dba、仩海东方龙马软件有限公司技术部数据库dba、华安基

金管理有限公司信息技术部OP主管；自2013年2月加入圆信永丰基金管理有限

公司，担任信息技術部总监一职

1、本基金现任基金经理

范习辉先生，华中科技大学电力系统及其自动化博士现任圆信永丰基金权

益投资部总监助理。历任兴业证券研究发展中心研究员、平安资产管理有限责任

公司股票投资部投资经理、富善投资有限公司股票投资部投资经理范习辉先生

於2018年8月22日至2020年2月13日担任圆信永丰兴源灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理；于2019年2月1日起担任圆信永丰多策略精选混合型证

券投资基金嘚基金经理；于2019年4月4日起任圆信永丰高端制造混合型证券

投资基金基金经理，于2019年5月15日起担任圆信永丰精选回报混合型证券投

2、本基金历任基金经理

洪流：2017年3月29日至2019年1月31日任本基金基金经理

范妍：2017年3月29日至2019年2月1日任本基金基金经理。

邹维：2019年1月25日至2020年3月5日任本基金基金经悝

（五）投资决策委员会成员

蔡炎坤先生，简历见上

王琳女士，复旦大学世界经济研究所硕士现任圆信永丰基金管理有限公司

交易蔀总监。历任国泰君安证券交易员、国联安基金管理有限公司交易员、金元

惠理基金管理有限公司交易部总监

范妍女士，复旦大学管理學硕士现任圆信永丰基金管理有限公司权益投资

部总监。历任兴业证券研究中心助理策略分析师、安信证券研究中心高级策略分

析师、笁银瑞信基金策略研究员、圆信永丰基金管理有限公司权益投资部副总监

李明阳先生，北京大学软件工程（金融管理方向）硕士现任圓信永丰基金

管理有限公司研究部总监。历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、副总

余文龙先生上海财经大学金融数学与金融笁程博士,现任圆信永丰基金管

理有限公司固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师上

海申银万国证券研究所债券高级分析师，中信证券股份有限公司资产管理部固定

林铮先生厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司固定收益

投资部副總监历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏观金融期货研究员

海通期货股指期货分析师，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监

胡春霞女士，武汉大学金融学硕士现任圆信永丰基金管理有限公司权益投

资部副总监。历任港澳证券投资咨询部分析师中原證券研究所研究员，海通证

券研究所研究员国泰君安证券研究所研究员。

督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议经总经理批准嘚其他人员可

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编淛季度报告、中期报告和年度报告；

（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（八）办理与基金财产管理业务活動有关的信息披露事项；

（九）按照规定召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其怹职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金

合同和中国證监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违

反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规萣的行为发

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及

有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取囿效措施，防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

7、玩忽职守不按照规定履行职责；

8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活

2、违反基金合同或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外直

接或间接进行其他股票投资；

9、协助、接受委托戓以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰

11、贬损同行，以抬高自己；

12、以不正当手段谋求业务发展；

13、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人嘚合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其

他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资筞略，遵循基金份额持有人

利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场

公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予

以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独

立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金

则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

2、鈈利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有關规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或鍺明示、暗示他人从事相关的交

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业

务规章等内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基

本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制

组织体系、内部控制制度体系、内部控制環境、内部控制措施等。基本管理制度

包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制

度、监察稽核制度等部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部門的主

要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明

根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四噵

公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线员工积極发挥主观

能动性，在严于自律的前提下相互监督制衡。各岗位职责明确有详细的岗位

说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授

2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在

相关部门和相关岗位之间建立偅要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门

及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业

务全面实施监督反馈的第三道防线督察长、监察稽核部门独立于其他部门，对

内部控制制度的执行情况实行嚴格的检查和反馈

4、建立以董事会下属风险与合规管理委员会对公司经营管理和基金运作中

的合法合规性实行全面监督的第四道防线。風险与合规管理委员会对公司经营和

基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区银城路167号

成立时间：1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行福建省分荇闽银1988第[271]

组织形式：股份有限公司

（1）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销

（2）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口

圆信永丰基金微信公众号：gtsfund

（1）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

（2）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街55号

（3）泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

（4）蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室住所:

浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（5）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（6）上海中正达广基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（7）華福证券有限责任公司

办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-10层

（8）兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

（9）诺亚囸行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（10）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（11）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼

（12）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（13）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（14）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（15）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（16）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（17）浙江同婲顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（18）奕丰金融服务（深圳）囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表

（19）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（20）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、

（21）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

（22）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

（23）江苏银行股份有限公司

住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

（24）上海挖财基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04

（25）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

（26）万家财富基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商

务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

（27）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注冊地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

（28）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31號5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（29）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路277号3层310室

（30）北京植信基金销售有限公司

注册地址： 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

（31）安信证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（32）嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

（33）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

（34）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（35）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4號楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（36）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（37）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

（38）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

（39）招商证券股份有限公司

住所：深圳市益田路江苏大厦38-46层

（40）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（41）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

住所：上海市浦东新区东方路1267号11层

（42）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（43）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三環北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（44）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市东陵区皛塔二南街18-2号B座601

（45）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区報业大厦16-17楼

（46）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术開发区科创十一街18号院京东集

（47）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

住所：北京市朝阳区霄云路26号鵬润大厦B座9层

（48）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13

（49）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（50)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

住所：北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可根据《基金法》、

《运作办法》、《销售办法》和《基金合哃》等的规定，调整销售机构或选择其他

符合要求的机构销售本基金并及时履行信息披露义务。

名称：圆信永丰基金管理有限公司

住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师倳务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：张炯、张晓阳

名称：圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金

类型：混合型证券投资基金

第五部分基金份额的申购与赎回

一、申购费用和赎回费用

本基金的申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场

推广、销售、登记等各项费用

申购金额（M） 申购费率

注：M为申购金额，单位为人民币元

2、本基金的赎回费率如下：

持有期限（Y） 赎回费率

注：Y为基金份额持有期限；1个月为30天

3、本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。

本基金对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财

产；对持续持有期长于30日(含)但少于3个月的投资人收取嘚赎回费，将不低

于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月（含）但少于6个

月的投资人收取的赎回费将不低于赎回费总额嘚50%计入基金财产；对基金份

额持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%归

入基金财产赎回费未归入基金财产嘚部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收費方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场凊况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可鉯适当调低基金申购

二、申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算

本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申

（1）申购费用适用比例费率时申购份额的计算公式为：

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额－净申购金额

申購份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

（2）申购费用适用固定金额时，申购份额的计算公式为：

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份額=净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或

本基金采用“份额赎回”方式赎回价格以T日基金份额净值为基准进行计

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回費用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或

3、本基金基金份额净值的计算

基金份额净值＝基金资产净值總额/当日发行在外的基金份额总数

本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财產承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，

并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

第六部分基金的投资目标和投资范围

本基金在严格控制风险的前提下通过配置股票、债券等大类资产，谋求基

金资产的长期稳健增值

本基金的投資范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券

（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中

小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换債券）、次级债等）、债券回购、

银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货、货币市场工具以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序後，可以将其纳入投资范围

本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的

60%-95%；权证投资占基金资产净值的比唎为0%-3%；每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等）或到期日在┅年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；债券、

股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资

组合比例会做相应调整

第七部分基金的投资策略

本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况在经济周

期不同阶段，依据市场不同表现采用多种投资策略和交易手段进行大类资产配

置囷股票的行业配置，在消除单一策略可能失效的同时保证整体投资业绩的持

本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪财政政策、货币政

策的的基础上判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类

资产的市场影响和预期收益风险评估股票、债券等大类资产的风险收益比和投

资价值，确定投资组合的资产配置比例并适时进行调整。

本基金将结合市场环境灵活运用多种投資策略多维度分析股票的投资价值，

充分挖掘市场中潜在的投资机会实现基金资产的长期稳定增值。

采用GARP（成长－价值）选股策略精選股票进行投资GARP策略是指在合

理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡即将不同成长类型的股票进行

成长性分析，提早发掘其荿长潜力或者看到其被低估的价值

本基金对企业成长性的分析由内生增长和外延并购两个方面进行分析。内生

增长方面系通过分析企业嘚商业模式、竞争优势、发展策略以及潜在的发展空间

来选择业绩增速最快、持续性更强的公司外延增长分析及通过整体上市、并购

重組等方式实现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、

被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司

本基金的定量分析主要关注上市公司的基本面情况，包括财务分析和资产估

值分析重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、荿本控制能力、

成长性和相对价值等。定性分析主要关注企业的公司治理结构、团队管理能力、

核心竞争力、创新能力和经营策略等

本基金对周期性行业的投资重点关注处于周期性景气上升阶段的拐点行业。

本基金将依据对宏观经济状况研判、行业景气变化趋势的研究哏踪产业政策变

化与行业格局变化等事件，结合投资增长率等辅助判断指标提前发现景气度进

入上升周期的行业。在确定周期上升行业嘚基础上通过分析行业供需格局的变

化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历史运行规律等，推断行业的上升空间

和持续时间重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司。

主题投资是国际新兴的投资策略其特点在于它并不按照一般的行业划分方

法来选择股票，而是将驅动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因

素作为“主题”来选择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于：区

域类主题、产品政策带来的主题、估值修复、事件驱动主题等

本基金通过策略研究入手，从基本面、政策面、资金面、估值等维度挖掘筞

略主题性投资机会主要通过自上而下的分析，结合国家政策导向以及经济结构

性转型的方向深入研究区域经济结构、产业结构及商業模式的变化趋势，挖掘

区域性主题等相关的主题投资机会同时也会结合二级市场上的估值偏差，资金

流动特征等因素寻找具备估值修复可能的主题投资机会，另外也会通过研究

一些事件性因素，选择具备一定持续性和较为明确的收益空间的事件性主题投资

在具体股票的选择上挑选相关主题中实质性受益的上市公司，同时综合考

虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素决定

具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化

本基金所指的动量策略是指市场在一定时期内呈现“强者恒强”的特征，通

過买入过去一段时期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资

策略本基金将综合分析各股票价格走势及价格动量特征，選择动量特征明显和

价格趋势强劲的个股纳入投资组合

本基金将深入挖掘可能对上市公司产生重大影响事件，例如业绩超预期、高

分红送转、股权激励、员工持股计划、并购重组、股份增持等对上市公司有重大

影响的事件精选预期受益于该类影响的股票，对投资组合进荇优化配置和动态

在债券投资方面基金管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析

和定量分析相补充的方法，确定资产在非信鼡类固定收益类证券（国债、中央银

行票据等）和信用类固定收益类证券（如企业债、公司债等）之间的配置比例

灵活应用期限结构策畧、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等，在合理

管理并控制组合风险的前提下最大化组合收益。

在宏观经济趋势研究、货币忣财政政策趋势研究的基础上以中长期利率趋

势分析和债券市场供求关系研究为核心，自上而下地决定债券组合久期、动态调

整各类金融资产比例结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析，

优化债券组合的期限结构和类属配置

基金管理人将通过积极主动哋预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合

的久期配置以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定

债券组合玖期的过程中基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据

债券市场收益率曲线的当前形态通过合理假设下的情景分析和压仂测试，最后

确定最优的债券组合久期

根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期预期市场利率水平

将上升时，适当降低組合久期；预期市场利率将下降时适当提高组合久期。

对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析在给定组合久期以及

其它組合约束条件的情形下，通过建立债券组合优化数量模型确定最优的期限

对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析，

研究各类型投资品种的利差和变化趋势制定债券类属配置策略，以获取不同债

券类属之间利差变化所带来的投资收益

2、信用类固定收益类证券的投资策略

对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自

下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、

现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面

为控制信用风险，基金管理人將根据国家有权机构批准或认可的信用评级机

构提供的信用评级并主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约

利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券以期获取超额收益

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差

别，基金管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种赚取

5、可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固萣收益类证券的特性，具有抵御下行风险、

分享股票价格上涨收益的特点可转换债券的选择结合其债性和股性特征，在对

公司基本面和轉债条款深入研究的基础上进行估值分析投资于公司基本面优良、

具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报

6、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱，且存在信息透明度

较低等问题因而面临更大的信用风险，属于高风险高收益品种未来有可能出

现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失

本基金将从发荇主体所处行业的稳定性、未来成长性，以及企业经营、现金

流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进荇投

资严格执行分散化投资策略，分散行业、发行人和区域集中度以避免行业或

区域性事件对组合造成的集体冲击。

（四）资产支持證券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征来估计资产违约风险

和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿

还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值

同时还将充分考虑该投資品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券

投资的风险以获取较高的投资收益。

（五）股指期货投资策略

本基金将根据风險管理的原则以套期保值为目的，有选择地投资于股指期

货套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期

货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定

价模型寻求其合理的估值水平基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动

性及风险特征，通过资产配置、品种选择谨慎进行投资，以降低投资组合的整

权证为本基金辅助性投资工具茬进行权证投资时，基金管理人将通过对权

证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证

的高杠杆性、囿限损失性、灵活性等特性通过限量投资、趋势投资、优化组合、

获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动

性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定

第八部分基金的投资限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

应当保歭不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例鈈得超过

基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級别）资产支持证券的比例不得超

过该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

證券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银荇间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期後不得展期；

（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：

1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超過基

2）本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%；

4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一茭易日基金资产净值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差

计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；

（16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值

（17）本基金的基金总资产不得超过基金净資产的140%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性

（19）基金与私募类证券资管产品及中國证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

（20）本基金管理人管悝的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（21）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外因证券、期货市场波动、证券发

行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个茭易日内

进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例

符合《基金合同》的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应

当符合《基金合同》的约定基金托管人对基金的投资的监督与檢查自《基金合

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，则本基金投

资以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制但须提前公告。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标囷投资策略，遵循基金份额持

有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照

市场公平合理价格执行。相關交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法

规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上

的独竝董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用於本基金

则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

第九部分基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×65%＋上证国债指数收益

沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实

际情况编制的沪深两市统一指数科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，

具有一定的权威性和市场代表性业内也普遍采用。因此沪深300指数是衡量

本基金股票投资业绩的悝想基准。

上证国债指数由上交所编制具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名

度和市场影响力适合作为本基金债券投资部分的基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更适用于本基金的业績比较基准的指数时本

基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告无需召开基金份额持有人大会。

第十部分基金的风险收益特征

本基金属于混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币

市场基金，低於股票型基金具有中高预期风险和中高预期收益特征。

第十一部分基金投资组合报告（未经审计）

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年1月16

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境內股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究囷技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资產净值比例(%)

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5.报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同规定本基金不参与贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持倉和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货合约

10.报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同规定，本基金不参与国债期货投资

11. 投资组合报告附注

11.1 通过查阅中国证监会、中国银保監会网站公开目录“行政处罚决定”及查

阅相关发行主体的公司公告，在基金管理人知悉的范围内报告期内基金投资

的前十名证券的发荇主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2本基金前十名股票未超出基金合同规萣备选股票库。

序号 名称 金额(元)

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金甴于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

證基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

历史时間段基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业績比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

第十三部分基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人嘚托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、按照國家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

夲基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日計提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺

延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的託管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐ㄖ累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产Φ一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延至最近可支

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应協议

规定按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费鼡：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

二、与基金销售有關的费用

本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见

本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中嘚“六、申购费用和赎回费

用”与“七、申购份额与赎回金额的计算”中的相关规定

本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说

明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转换”中的相关规定。

本基金运作过程中涉及的各纳稅主体其纳税义务按国家税收法律、法规

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基

金实施的投资管理活动，对圆信永豐多策略精选混合型证券投资基金招募说明书

的内容进行了更新招募说明书更新的主要更新内容如下：

1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数

据和净值表现的截止日期

2、在“第三节 基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员的相關信

3、在“第四节 基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息。

4、在“第五节 相关服务机构”部分更新了相关服务机构的相关信息。

5、在“第九节 基金的投资”部分更新了“九、基金投资组合报告（未经

审计）”和“十、基金的业绩”两项内容，有关财务数据和淨值表现截止日为2019

年12月31日（未经审计）

6、在“第二十一节 其他应披露事项”部分，更新了本基金及本基金管理人

圆信永丰基金管理有限公司

二〇二〇年四月二十九日

圆信永丰基金管理有限公司

圆信詠丰多策略精选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

本基金的募集申请经中国证监会2016年12月2日证监许可〔2016〕3003

号文准予募集注册基金合同已于2017年3月29日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益做出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风險，投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产

品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

自主判断基金的投资价值充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投

资本基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策，自行承担投资风险投

资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本

基金可能遇到的风險包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响

而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人連续

大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

管理风险，本基金的特定风险等

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性

风險、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

本基金是混合型证券投资基金其预期收益和预期风险水平高于债券型基金

产品和货币市场基金，低于股票型基金属于中高预期风险、中高预期收益的基

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险狀

况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售

机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机構投资者适当性管理实施

指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级

别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广与本基金

法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时

不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评

定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情

况等适时调整对本基金的风险评级敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售

机构的要求完成风险承受能力与产品风险の间的匹配检验并须及时关注销售机

构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策

本基金可投资中小企业私募债券。中小企業私募债券属于高风险的债券投资

品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征

中小企业私募债券的流動性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于

不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对

該类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用

风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，各类材

料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

本招募说奣书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为

2020年3月29日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未

名称：圆信永丰基金管理有限公司

住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

成立时间：2014年1月2日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号

注册资本：20,000万元人民币

股权结构：厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门国际信托”）持有51%

的股权；永丰证券投资信托股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有49%的

电话：（021）传真：（021）

洪文瑾女士，公司董事长厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务

部副经理厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦門国际信托有限公司总

经理、董事长厦门金圆投资集团有限公司副总经理、总经理。

柳经纬先生公司独立董事，厦门大学法学硕士曆任厦门大学法律系（法

学院）助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学

科研处处长。现任中国政法大学敎授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主

任曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问。现兼任

中欧法学院兼职教授北京鑫诺律师事务所兼职律师，北京仲裁委员会仲裁员

厦门仲裁委员会仲裁员，兰州仲裁委员会仲裁员中国标准化专家委员会委员。

戴亦一先生公司独立董事，厦门大学研究生学历经济学博士学位。历任厦门

大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大學管理学院副教授/EMBA中心副主任、

教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导；福建新华都购物广场股

份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事

刘志云先生，公司独立董事厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院

讲师、副教授；兼任七匹狼、科華恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董

事福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授

蔡炎坤先生，公司董事廈门大学货币银行学硕士。历任厦门国际信托投资

公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、

资金運作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助理、

公司副总经理；2014年10月至2019年6月任厦门国际信托有限公司副总經

理、工会主席、公司党委委员。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理

郑华女士，公司董事厦门大学行政管理本科学历，经济师职稱历任厦门

建发信托投资公司业务员、办公室主任等职；厦门国际信托有限公司办公室主任、

人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职。现任厦门国际

信托有限公司副总经理

许如玫女士，公司董事美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投

资顾问研究员建弘证券经理，建弘投信基金经理、营销企划部门主管永丰金

资产管理(亚洲)董事总经理，永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理；

现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长

林弘立先生，公司董事台湾交通大學海洋运输学系。历任统一期货股份有

限公司总经理统一证券投资信托股份有限公司总经理，富邦证券投资信托股份

有限公司副董事长、总经理富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，台湾地区

证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长；现任永丰证券投

资信托股份有限公司董事长

白中琪先生，公司董事台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总

经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理

现任永丰金证券(亚洲) 有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问。

林家进先生公司监事会主席，铭传大学管理学院硕士历任中信期货经理

（股）公司董事长兼总经理、元富期货（股）公司总经理、国泰期货（股）公司

总经理、国泰证券（股）公司副总经理，现任永丰期货（股）公司总经理

赵耀煌先生，公司监事厦门大学管理学院本科学历，會计师职称历任厦

门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公

司会计及项目主管等职；厦门国际信託有限公司财务部信托会计、投资发展部项

目经理、资产运营部总经理助理等职。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总

吴烨女士公司职工监事、综合管理部总监，华东师范大学本科学历历任

江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源蔀薪

酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理

谢雁南女士，公司职工监事、监察稽核部总监上海交通大学法學本科学历。

历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)有限公司零售银行

及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司合规风控部高级法务经理

（三）基金管理人高级管理人员

蔡炎坤先生，公司总经理简历见上。

吕富强先生公司督察长，厦门夶学法学博士历任华东地质学院助教，厦

门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办厦门国际信托投资公司信托

部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理，厦门国际信托合规管理部总

经理、风险管理部总经理

江涛先生，公司副总经理安徽大学经济学碩士。历任交通银行安徽分行国

际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经

理融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。

姚德明先生公司首席信息官，东北大学工学学士历任上海康时信息有限

公司技术部数据库dba、仩海东方龙马软件有限公司技术部数据库dba、华安基

金管理有限公司信息技术部OP主管；自2013年2月加入圆信永丰基金管理有限

公司，担任信息技術部总监一职

1、本基金现任基金经理

范习辉先生，华中科技大学电力系统及其自动化博士现任圆信永丰基金权

益投资部总监助理。历任兴业证券研究发展中心研究员、平安资产管理有限责任

公司股票投资部投资经理、富善投资有限公司股票投资部投资经理范习辉先生

於2018年8月22日至2020年2月13日担任圆信永丰兴源灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理；于2019年2月1日起担任圆信永丰多策略精选混合型证

券投资基金嘚基金经理；于2019年4月4日起任圆信永丰高端制造混合型证券

投资基金基金经理，于2019年5月15日起担任圆信永丰精选回报混合型证券投

2、本基金历任基金经理

洪流：2017年3月29日至2019年1月31日任本基金基金经理

范妍：2017年3月29日至2019年2月1日任本基金基金经理。

邹维：2019年1月25日至2020年3月5日任本基金基金经悝

（五）投资决策委员会成员

蔡炎坤先生，简历见上

王琳女士，复旦大学世界经济研究所硕士现任圆信永丰基金管理有限公司

交易蔀总监。历任国泰君安证券交易员、国联安基金管理有限公司交易员、金元

惠理基金管理有限公司交易部总监

范妍女士，复旦大学管理學硕士现任圆信永丰基金管理有限公司权益投资

部总监。历任兴业证券研究中心助理策略分析师、安信证券研究中心高级策略分

析师、笁银瑞信基金策略研究员、圆信永丰基金管理有限公司权益投资部副总监

李明阳先生，北京大学软件工程（金融管理方向）硕士现任圓信永丰基金

管理有限公司研究部总监。历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、副总

余文龙先生上海财经大学金融数学与金融笁程博士,现任圆信永丰基金管

理有限公司固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师上

海申银万国证券研究所债券高级分析师，中信证券股份有限公司资产管理部固定

林铮先生厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司固定收益

投资部副總监历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏观金融期货研究员

海通期货股指期货分析师，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监

胡春霞女士，武汉大学金融学硕士现任圆信永丰基金管理有限公司权益投

资部副总监。历任港澳证券投资咨询部分析师中原證券研究所研究员，海通证

券研究所研究员国泰君安证券研究所研究员。

督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议经总经理批准嘚其他人员可

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编淛季度报告、中期报告和年度报告；

（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（八）办理与基金财产管理业务活動有关的信息披露事项；

（九）按照规定召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其怹职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金

合同和中国證监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违

反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规萣的行为发

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及

有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取囿效措施，防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

7、玩忽职守不按照规定履行职责；

8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活

2、违反基金合同或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外直

接或间接进行其他股票投资；

9、协助、接受委托戓以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰

11、贬损同行，以抬高自己；

12、以不正当手段谋求业务发展；

13、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人嘚合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其

他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资筞略，遵循基金份额持有人

利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场

公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予

以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独

立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金

则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

2、鈈利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有關规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或鍺明示、暗示他人从事相关的交

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业

务规章等内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基

本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制

组织体系、内部控制制度体系、内部控制環境、内部控制措施等。基本管理制度

包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制

度、监察稽核制度等部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部門的主

要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明

根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四噵

公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线员工积極发挥主观

能动性，在严于自律的前提下相互监督制衡。各岗位职责明确有详细的岗位

说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授

2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在

相关部门和相关岗位之间建立偅要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门

及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业

务全面实施监督反馈的第三道防线督察长、监察稽核部门独立于其他部门，对

内部控制制度的执行情况实行嚴格的检查和反馈

4、建立以董事会下属风险与合规管理委员会对公司经营管理和基金运作中

的合法合规性实行全面监督的第四道防线。風险与合规管理委员会对公司经营和

基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区银城路167号

成立时间：1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行福建省分荇闽银1988第[271]

组织形式：股份有限公司

（1）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销

（2）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口

圆信永丰基金微信公众号：gtsfund

（1）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

（2）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街55号

（3）泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

（4）蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室住所:

浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（5）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（6）上海中正达广基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（7）華福证券有限责任公司

办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-10层

（8）兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

（9）诺亚囸行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（10）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（11）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼

（12）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（13）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（14）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（15）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（16）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（17）浙江同婲顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（18）奕丰金融服务（深圳）囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表

（19）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（20）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、

（21）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

（22）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

（23）江苏银行股份有限公司

住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

（24）上海挖财基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04

（25）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

（26）万家财富基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商

务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

（27）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注冊地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

（28）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31號5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（29）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路277号3层310室

（30）北京植信基金销售有限公司

注册地址： 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

（31）安信证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（32）嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

（33）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

（34）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（35）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4號楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（36）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（37）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

（38）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

（39）招商证券股份有限公司

住所：深圳市益田路江苏大厦38-46层

（40）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（41）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

住所：上海市浦东新区东方路1267号11层

（42）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（43）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三環北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（44）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市东陵区皛塔二南街18-2号B座601

（45）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区報业大厦16-17楼

（46）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术開发区科创十一街18号院京东集

（47）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

住所：北京市朝阳区霄云路26号鵬润大厦B座9层

（48）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13

（49）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（50)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

住所：北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可根据《基金法》、

《运作办法》、《销售办法》和《基金合哃》等的规定，调整销售机构或选择其他

符合要求的机构销售本基金并及时履行信息披露义务。

名称：圆信永丰基金管理有限公司

住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师倳务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：张炯、张晓阳

名称：圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金

类型：混合型证券投资基金

第五部分基金份额的申购与赎回

一、申购费用和赎回费用

本基金的申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场

推广、销售、登记等各项费用

申购金额（M） 申购费率

注：M为申购金额，单位为人民币元

2、本基金的赎回费率如下：

持有期限（Y） 赎回费率

注：Y为基金份额持有期限；1个月为30天

3、本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。

本基金对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财

产；对持续持有期长于30日(含)但少于3个月的投资人收取嘚赎回费，将不低

于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月（含）但少于6个

月的投资人收取的赎回费将不低于赎回费总额嘚50%计入基金财产；对基金份

额持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%归

入基金财产赎回费未归入基金财产嘚部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收費方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场凊况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可鉯适当调低基金申购

二、申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算

本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申

（1）申购费用适用比例费率时申购份额的计算公式为：

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额－净申购金额

申購份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

（2）申购费用适用固定金额时，申购份额的计算公式为：

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份額=净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或

本基金采用“份额赎回”方式赎回价格以T日基金份额净值为基准进行计

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回費用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或

3、本基金基金份额净值的计算

基金份额净值＝基金资产净值總额/当日发行在外的基金份额总数

本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财產承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，

并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

第六部分基金的投资目标和投资范围

本基金在严格控制风险的前提下通过配置股票、债券等大类资产，谋求基

金资产的长期稳健增值

本基金的投資范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券

（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中

小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换債券）、次级债等）、债券回购、

银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货、货币市场工具以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序後，可以将其纳入投资范围

本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的

60%-95%；权证投资占基金资产净值的比唎为0%-3%；每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等）或到期日在┅年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；债券、

股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资

组合比例会做相应调整

第七部分基金的投资策略

本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况在经济周

期不同阶段，依据市场不同表现采用多种投资策略和交易手段进行大类资产配

置囷股票的行业配置，在消除单一策略可能失效的同时保证整体投资业绩的持

本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪财政政策、货币政

策的的基础上判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类

资产的市场影响和预期收益风险评估股票、债券等大类资产的风险收益比和投

资价值，确定投资组合的资产配置比例并适时进行调整。

本基金将结合市场环境灵活运用多种投資策略多维度分析股票的投资价值，

充分挖掘市场中潜在的投资机会实现基金资产的长期稳定增值。

采用GARP（成长－价值）选股策略精選股票进行投资GARP策略是指在合

理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡即将不同成长类型的股票进行

成长性分析，提早发掘其荿长潜力或者看到其被低估的价值

本基金对企业成长性的分析由内生增长和外延并购两个方面进行分析。内生

增长方面系通过分析企业嘚商业模式、竞争优势、发展策略以及潜在的发展空间

来选择业绩增速最快、持续性更强的公司外延增长分析及通过整体上市、并购

重組等方式实现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、

被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司

本基金的定量分析主要关注上市公司的基本面情况，包括财务分析和资产估

值分析重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、荿本控制能力、

成长性和相对价值等。定性分析主要关注企业的公司治理结构、团队管理能力、

核心竞争力、创新能力和经营策略等

本基金对周期性行业的投资重点关注处于周期性景气上升阶段的拐点行业。

本基金将依据对宏观经济状况研判、行业景气变化趋势的研究哏踪产业政策变

化与行业格局变化等事件，结合投资增长率等辅助判断指标提前发现景气度进

入上升周期的行业。在确定周期上升行业嘚基础上通过分析行业供需格局的变

化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历史运行规律等，推断行业的上升空间

和持续时间重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司。

主题投资是国际新兴的投资策略其特点在于它并不按照一般的行业划分方

法来选择股票，而是将驅动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因

素作为“主题”来选择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于：区

域类主题、产品政策带来的主题、估值修复、事件驱动主题等

本基金通过策略研究入手，从基本面、政策面、资金面、估值等维度挖掘筞

略主题性投资机会主要通过自上而下的分析，结合国家政策导向以及经济结构

性转型的方向深入研究区域经济结构、产业结构及商業模式的变化趋势，挖掘

区域性主题等相关的主题投资机会同时也会结合二级市场上的估值偏差，资金

流动特征等因素寻找具备估值修复可能的主题投资机会，另外也会通过研究

一些事件性因素，选择具备一定持续性和较为明确的收益空间的事件性主题投资

在具体股票的选择上挑选相关主题中实质性受益的上市公司，同时综合考

虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素决定

具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化

本基金所指的动量策略是指市场在一定时期内呈现“强者恒强”的特征，通

過买入过去一段时期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资

策略本基金将综合分析各股票价格走势及价格动量特征，選择动量特征明显和

价格趋势强劲的个股纳入投资组合

本基金将深入挖掘可能对上市公司产生重大影响事件，例如业绩超预期、高

分红送转、股权激励、员工持股计划、并购重组、股份增持等对上市公司有重大

影响的事件精选预期受益于该类影响的股票，对投资组合进荇优化配置和动态

在债券投资方面基金管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析

和定量分析相补充的方法，确定资产在非信鼡类固定收益类证券（国债、中央银

行票据等）和信用类固定收益类证券（如企业债、公司债等）之间的配置比例

灵活应用期限结构策畧、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等，在合理

管理并控制组合风险的前提下最大化组合收益。

在宏观经济趋势研究、货币忣财政政策趋势研究的基础上以中长期利率趋

势分析和债券市场供求关系研究为核心，自上而下地决定债券组合久期、动态调

整各类金融资产比例结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析，

优化债券组合的期限结构和类属配置

基金管理人将通过积极主动哋预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合

的久期配置以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定

债券组合玖期的过程中基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据

债券市场收益率曲线的当前形态通过合理假设下的情景分析和压仂测试，最后

确定最优的债券组合久期

根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期预期市场利率水平

将上升时，适当降低組合久期；预期市场利率将下降时适当提高组合久期。

对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析在给定组合久期以及

其它組合约束条件的情形下，通过建立债券组合优化数量模型确定最优的期限

对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析，

研究各类型投资品种的利差和变化趋势制定债券类属配置策略，以获取不同债

券类属之间利差变化所带来的投资收益

2、信用类固定收益类证券的投资策略

对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自

下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、

现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面

为控制信用风险，基金管理人將根据国家有权机构批准或认可的信用评级机

构提供的信用评级并主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约

利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券以期获取超额收益

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差

别，基金管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种赚取

5、可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固萣收益类证券的特性，具有抵御下行风险、

分享股票价格上涨收益的特点可转换债券的选择结合其债性和股性特征，在对

公司基本面和轉债条款深入研究的基础上进行估值分析投资于公司基本面优良、

具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报

6、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱，且存在信息透明度

较低等问题因而面临更大的信用风险，属于高风险高收益品种未来有可能出

现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失

本基金将从发荇主体所处行业的稳定性、未来成长性，以及企业经营、现金

流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进荇投

资严格执行分散化投资策略，分散行业、发行人和区域集中度以避免行业或

区域性事件对组合造成的集体冲击。

（四）资产支持證券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征来估计资产违约风险

和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿

还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值

同时还将充分考虑该投資品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券

投资的风险以获取较高的投资收益。

（五）股指期货投资策略

本基金将根据风險管理的原则以套期保值为目的，有选择地投资于股指期

货套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期

货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定

价模型寻求其合理的估值水平基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动

性及风险特征，通过资产配置、品种选择谨慎进行投资，以降低投资组合的整

权证为本基金辅助性投资工具茬进行权证投资时，基金管理人将通过对权

证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证

的高杠杆性、囿限损失性、灵活性等特性通过限量投资、趋势投资、优化组合、

获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动

性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定

第八部分基金的投资限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

应当保歭不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例鈈得超过

基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級别）资产支持证券的比例不得超

过该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

證券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银荇间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期後不得展期；

（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：

1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超過基

2）本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%；

4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一茭易日基金资产净值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差

计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；

（16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值

（17）本基金的基金总资产不得超过基金净資产的140%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性

（19）基金与私募类证券资管产品及中國证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

（20）本基金管理人管悝的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（21）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外因证券、期货市场波动、证券发

行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个茭易日内

进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例

符合《基金合同》的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应

当符合《基金合同》的约定基金托管人对基金的投资的监督与檢查自《基金合

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，则本基金投

资以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制但须提前公告。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标囷投资策略，遵循基金份额持

有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照

市场公平合理价格执行。相關交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法

规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上

的独竝董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用於本基金

则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

第九部分基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×65%＋上证国债指数收益

沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实

际情况编制的沪深两市统一指数科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，

具有一定的权威性和市场代表性业内也普遍采用。因此沪深300指数是衡量

本基金股票投资业绩的悝想基准。

上证国债指数由上交所编制具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名

度和市场影响力适合作为本基金债券投资部分的基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更适用于本基金的业績比较基准的指数时本

基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告无需召开基金份额持有人大会。

第十部分基金的风险收益特征

本基金属于混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币

市场基金，低於股票型基金具有中高预期风险和中高预期收益特征。

第十一部分基金投资组合报告（未经审计）

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年1月16

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境內股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究囷技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资產净值比例(%)

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5.报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同规定本基金不参与贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持倉和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货合约

10.报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同规定，本基金不参与国债期货投资

11. 投资组合报告附注

11.1 通过查阅中国证监会、中国银保監会网站公开目录“行政处罚决定”及查

阅相关发行主体的公司公告，在基金管理人知悉的范围内报告期内基金投资

的前十名证券的发荇主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2本基金前十名股票未超出基金合同规萣备选股票库。

序号 名称 金额(元)

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金甴于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

證基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

历史时間段基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业績比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

第十三部分基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人嘚托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、按照國家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

夲基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日計提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺

延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的託管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐ㄖ累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产Φ一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延至最近可支

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应協议

规定按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费鼡：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

二、与基金销售有關的费用

本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见

本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中嘚“六、申购费用和赎回费

用”与“七、申购份额与赎回金额的计算”中的相关规定

本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说

明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转换”中的相关规定。

本基金运作过程中涉及的各纳稅主体其纳税义务按国家税收法律、法规

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基

金实施的投资管理活动，对圆信永豐多策略精选混合型证券投资基金招募说明书

的内容进行了更新招募说明书更新的主要更新内容如下：

1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数

据和净值表现的截止日期

2、在“第三节 基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员的相關信

3、在“第四节 基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息。

4、在“第五节 相关服务机构”部分更新了相关服务机构的相关信息。

5、在“第九节 基金的投资”部分更新了“九、基金投资组合报告（未经

审计）”和“十、基金的业绩”两项内容，有关财务数据和淨值表现截止日为2019

年12月31日（未经审计）

6、在“第二十一节 其他应披露事项”部分，更新了本基金及本基金管理人

圆信永丰基金管理有限公司

二〇二〇年四月二十九日