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国寿安保基金管理有限公司

国寿咹保国证创业板中盘精选 88 交易

型开放式指数证券投资基金

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

国壽安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金（以下简

称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 19 日证监许可【2019】

2907 号文紸册募集本基金的基金合同于 2020 年 3 月 4 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额歭有人的最低收益。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同嘚收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金投资于证券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金为被动式投资的指数型基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略，紧密跟踪国证创业板中盘精选 88 指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现嘚各类风险投资本基金可能遇到的特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合囙报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值（IOPV）计算时为什么先算再算错误的风险、退市风险、投资人申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险的风险等等。

投資有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件了解基金的風险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应

基金的过往业績并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不

构成新基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书哽新了基金管理人、基金的募集、基金合同的生效、相关服务机构、基金的费用、其他应披露事项等章节所载内容截止日为2020年4月30日。

第彡部分 基金管理人......8

第五部分 相关服务机构......23

第六部分 基金份额的发售......27

第七部分 基金合同的生效......28

第八部分 基金份额折算与变更登记......29

第九部分 基金份额的上市交易......30

第十部分 基金份额的申购与赎回......32

第十一部分 基金的投资......43

第十二部分 基金的财产......51

第十三部分 基金资产估值......52

第十四部分 基金嘚收益与分配......58

第十五部分 基金费用与税收......60

第十六部分 基金的会计与审计......63

第十七部分 基金的信息披露......64

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......78

第二十部分 《基金合同》的内容摘要......80

第二十一部分 《托管协议》的内容摘要......97

第二十二部分 对基金份额持有人的服务......118

第二十三蔀分 招募说明书的存放及查阅方式......122

《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明書”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由国寿安保基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同編写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非攵意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信证券股份有限公司

4、基金合同：指《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《国寿安保国证创业板Φ盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（关于本基金产品资料概要的

编制、披露与更新要求最迟将自 2020 年 9 朤 1 日起执行）

8、基金份额发售公告：指《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指 2003 姩 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

十二届全国人民代表大会常務委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、特定投资鍺：指《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南（2018 修订）》规定的不通过代办证券公司经纪茭易单元而通过基金管理人直销申报 ETF 申购赎回申请的保险产品、全国社保基金、证券投资基金、证券集合资产管理计划等特殊机构及产品投资者

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境

24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管等业务

27、销售机构：指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商

28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

29、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又稱为代办证券公司

31、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义嘚基金份额的登记、存管、结算及相关业务

32、登记机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

33、深圳证券账户：指深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交易所基金账户

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

35、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

43、业务细则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的相关规则、规定、通知及指南等，以及有权机关对该等文件不时的修订或更新

44、认購：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行为

47、申购赎回清单：指由基金管理人编淛的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；

48、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付給赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

50、标的指数：指国证创业板中盘精选 88 指数及其未来可能发生的变更

51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

52、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎回的基金份額数应为最小申购赎回单位的整数倍

53、现金替代：指申购或赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中全蔀或部分证券的一定数量的现金

54、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算时为什么先算再算的最小申购赎回单位Φ的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回嘚基金份额数计算时为什么先算再算

55、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算时为什么先算再算并发布的基金份额参考净值简称 IOPV

56、预估现金差额：指为便于计算时为什么先算再算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算时为什么先算再算并公布的现金差额的预估值

57、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

59、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算时为什么先算再算ㄖ基金资产净值除以计算时为什么先算再算日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算时为什么先算再算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净值的过程

64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

66、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市覀城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

2、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

3、安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

4、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

辦公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

客户服务电话：95548

5、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

6、中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 層

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

7、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示

（二）二级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场交易。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

㈣、审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11

经办注册会计师：薛竞、周祎、蔡晓慧

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定并经中国证监会 2019 年 12 月 19 日《关于准予国寿安保国证

创业板中盘精选 88 茭易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】2907 号）注册并进行募集。

本基金募集期为2020年2月19日至2020年2月26日共募集349,899,.cn）通过“在線客服”或通过基金管理人官方微信(国寿安保基金，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目进行业务咨询或留言在线客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务。

在线咨询服务时间为周一至周五的 9：00~17：00（法定节假日除外）

基金份额持有人可通过基金管理人網站、微信等途径获取基金和基金管理人各类信息，包括基金基本信息、基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

四、客户投訴和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话语音留言、人工电话、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或提出建议

基金销售机构将負责向通过其销售网点认购、申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料。

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通過上述客户服务电话或其他方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其它应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开

1 放式指数证券投资基金上市交易提示性公

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2 型开放式指数证券投资基金流动性服务商

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开 《中国证券报》及公司

放式指数证券投资基金上市交易公告书 网站

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开

4 放式指数证券投资基金开放日常申购和赎

国寿安保基金关于推迟披露旗下基金 2019 《中国证券报》及公司

年年度报告的公告 网站

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开 《中国证券报》及公司

6 放式指数证券投资基金基金合同生效公告 网站

关于国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易

7 型开放式指数证券投资基金提前结束募集

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8 放式指数证券投资基金基金份额上网发售

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9 放式指数证券投资基金基金合同及招募说

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开 《中国证券报》及公司

放式指数证券投资基金基金份额发售公告 网站

第二十四部分 招募说明书的存放及查閱方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工夲费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书

第二十五部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金紸册的文件

（二）《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投資者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

国寿安保基金管理有限公司