美国SEC监管牌照的RIA牌照怎么申请

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-05-25 08:50 标签： 监管牌照

美国 SEC RIA 牌照申请资料介绍

RIA 牌照是受媄国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管牌照的

专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国只有

成为注册投资顾問（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资

分析建议，并定期提供投资报告也只有获得该资质的机构才可以收

取相应的管理费，并對客户承担委托责任辽宁西遇科技通常申请注册投资顾的机

构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series

RIA 牌照的注册、申請的资料：

1.?一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题?文件：

?美国公司注册证明?文件；

?公司的章程（如有）；

?注册?金?融?行?业管理?委员会的 WebCRD/IARD 系统；

我们的监管牌照牌照业务范围：美国MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA牌照、马耳他监管牌照牌照、巴哈马监管牌照牌照、毛里求斯监管牌照牌照、日本FSA金融监管牌照、香港SFC金融监管牌照、新加坡基金会、新加坡MAS金融监管牌照、西遇科技圣文森特注册文本监管牌照、VFSC瓦努阿图监管牌照、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管牌照CIMA牌照等全球海外监管牌照牌照。

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牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管牌照的专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资囚提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series65

SEC 对 RIA 的监管牌照要求有哪些？SEC 要求注册投资顾问必须維护客户的利益不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客戶资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.?一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题?文件：

?美国公司注册证明?文件；

?公司的章程（如有）；

?注册?金?融?行?业管理?委员会的 WebCRD/IARD 系统；

?填写 SEC 的问卷調查报告

?代理?申请?的声明；

4.合规报告等其他资料

我们的监管牌照牌照业务范围：美国MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA牌照、马耳他监管牌照牌照、巴哈马监管牌照牌照、毛里求斯监管牌照牌照、日本FSA金融监管牌照、香港SFC金融监管牌照、新加坡基金会、新加坡MAS金融监管牌照、西遇科技，圣文森特注册文本监管牌照、VFSC瓦努阿图监管牌照、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、噺西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管牌照CIMA牌照等全球海外监管牌照牌照

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