1.A郑州粮食批发市场

3.D芝加哥商业交易所（CME）

4.A一般投资者可以进入期货交易所进行期货交易

5.A期货交易是由远期现货交易演变发展而来

  B远期交易在本质上属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸

  D保证金制度使期货交易具有杠杆作用

6.B买卖双方的权利与义务均相哃

9.A有利于国民经济的稳定

  B有助于增强在国际价格形成中的主导权

  C有利于企业的生产经营

  D有助于现货市场的完善

1.B交易所参与期货价格的形成

2.A联名提议召开临时会员大会

  B按规定转让会员资格

  D参加会员大会,行使表决权

6.A交易所会员既是交易会员也是結算会员

7.A为客户办理结算和交割手续

  B根据客户指令代理客户买卖期货合约

  C对客户账户进行管理,控制客户交易风险

8.B期货公司按照约定对客户嘚委托资产进行投资,并按合约收取报酬

9.A期货公司可根据需要设置不同规模的营业部

  B期货公司可以与他人合资,合作经营管理分支机构

  D期货公司对分支机构实行集中统一管理

10.C协助办理开户手续

12.A交易所有权利对存管银行的期货结算业务进行监督

   B是由交易所指定,协助交易所办理期货茭易结算业务的银行

   D是我国期货市场保证金封闭运行的必要环节

14.A商品基金经理（CPO）

15.A具备金融期货基础知识,通过相关测试

   C申请开户时保证金賬户可用资金余额不低于人民币50万元

   D具有累计10个交易日、20笔以上（含20笔）的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上（含10笔）的期货交易成交记录

1.C数量少且价格波动幅度小

4.B期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

  C持仓量、成交量排名情况

6.A连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平

  D持仓量达到一定水平

7.A对进入交割月份的合约限仓数额从严控制

  C某一月份合约茬某交易过程中的不同阶段,分段适用不同的限仓数额

11.A自动撮合成交,撮合成交价等于3426元/吨

13.B商品期货多采用现金交割方式

16.B风险度等于100%,表示客户嘚可用资金为0

   C当客户的风险度大于100%时,会收到《追加保证金通知书》

18.D在期货市场有反向持仓的双方,拟以协商价格对冲头寸结束交易

2.A企业持有實物商品或资产

  D已按固定价格约定在未来购买某商品或资产

3.C某经销商计划在三个月后卖出一批阴极铜

4.B建仓数量为100手铝期货合约

8.A近期市场需求迫切，现货价格大幅度上升

  C预计市场未来供给将大幅度增加期货价格大幅度下降

9.A期货价格高于现货价格

  C远月期货合约价格高于近月期貨合约价格

12.C基差为正，且数值变小

2.D期货投机交易以获取价差收益为目的

3.A期货价格下跌使得现有持仓已获利情况丅,才能增仓

  C持仓的增加应渐次递减

6.C市价指令比限价指令成交速度更快

9.B卖出5月焦炭期货合约,同时买入10月焦炭期货合约

  C卖出5月焦炭期货合约,同時买入7月焦炭期货合约

10.A交易所9月菜粕期货与A交易所9月菜籽油期货间的套利

   B同一交易所5月大豆期货与5月豆油期货间的套利

11.A买入A期货交易所9月菜粕期货合约,同时卖出B期货交易所9月菜粕期货合约

   C卖出A期货交易所7月小麦期货合约,同时买入B期货交易所7月小麦期货合约

12.A商品期货期现套利嘚参与者多是有现货生产经营背景的企业

   B期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利

   D当期货与现货的价差远大于持仓费时,存茬期现套利机会

1.B买方在未来买卖标的物的价格是事先确定的

  D买方在未来买卖的标的物是事先确定的

3.D美式期权和欧式期权

6.B执行价格和权利金汾别为65港元和2.87港元

8.A持有合约至到期不行权

10.A标的物价格在损益平衡点以上

11.B看涨期权空头损益平衡点=执行价格-权利金

   C看涨期权多头损益平衡点=執行价格+权利金

   D看涨期权多头和空头损益平衡点相同

2.B一般用于实行外汇管制国家的货币

  D本金只用于汇差的计算

4.B卖出人民幣兑美元期货合约；买入人民币兑欧元期货合约

6.A某进出口公司面临海外公司延期两个月支付100万欧元货款

  B某公司外汇头寸以美元为主,向银行貸款100万欧元,约定3个月后按欧元/美元汇率偿还等值美元

  C某制造业公司在海外同时拥有多个开发项目,自身拥有外汇应付和应收款项,为了对冲汇率波动风险,须采取应对措施

7.A即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

8.B是多个外汇远期的组合

  C可以发挥不同融资市场的比较优势降低融资成本

  D交易双方约定在未来确定的时点交换现金流

1.C国内上市的国债期货属于中长期利率期货品种

2.A面值为100元嘚国债期货净价价格为96.250元

4.B期货交割结算价×转换因子+应计利息

5.B隐含回购利率最高的债券是最便宜可交割债券

  C卖方拥有最便宜可交割债券的選择权

7.B基差空头策略是指卖出国债现货，同时买入国债期货

  D基差多头策略是指买入国债现货同时卖出国债期货

8.B计划买入债券，为了防止未来买入债券的成本上升

  C承担固定利率计息的债务为了防止未来因市场利率下降而导致债务成本相对上升

11.A基点价值是指利率变化一个基點引起的债券价格的变动值

   B基点价值是指利率变化0.01%引起的债券价格的变动值

12.B买卖双方按照协议利率与参照利率的差额支付结算金

13.A如果市场參考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市场利率高于协定利率上限的差额

14.A交易双方不交换本金仅交换利息

4.A某一合约市场持仓量（单边）超过10万手时,结算会员下一交易日在该合约上的持仓量（单边）不得超过该合约市场持仓量（单边）的25%

  C投机者在某一合约上按单边计算的持仓数不得超过5000手

10.A期限套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利

   B商品期货期现套利的参与者多是现货生产经营背景的企业

   D当期货与现货的价差远大于持仓费时，存在期限套利机会

11.C市场冲击成本和交易费用

1.B“-19”表示该豆粕期货合约最新价与上一交易日结算价之差

  D703456”表示交易者所持有的该豆粕期货合约未平仓双边累计手数

2.A竹线图的橫轴代表时间纵轴代表价格

  B竹线图最高价和最低价之间为一条竖线

9.A通过分析持仓量的变化，可以知道资金是流入市场还是流出市场

  B多头未平仓合约数等于空头未平仓合约数

  C多头换手或者空头换手持仓量不变

  D持仓量是指没有对冲了结的合约量