海联金汇科技股份有限公司

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人刘国平、主管会计工作负责人陈军及会计机构负责人（会计主管人员）姜春梅声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中涉及的未来发展战略、业绩规划等前瞻性内容是公司自己提出的目标，属于计划性事项，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，并不代表公司对未来的盈利预测，也不构成公司对投资者及相关人士的实质性承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险！

公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中描述了公司未来发展面临的主要风险因素，敬请广大投资者注意查阅，并注意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、载有法定代表人签名的2021年年度报告文本原件。

五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

青岛证监局 指 中国证券监督管理委员会青岛监管局

本公司、公司 指 海联金汇科技股份有限公司

股东大会 指 海联金汇科技股份有限公司股东大会

董事会 指 海联金汇科技股份有限公司董事会

监事会 指 海联金汇科技股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《海联金汇科技股份有限公司章程》

本年、本年度、本期、报告期 指 2021年、2021年度

上年、上年度、上期、上年同期 指 2020年、2020年度

海立美达 指 海联金汇科技股份有限公司前身青岛海立美达股份有限公司

海立控股 指 控股股东青岛海立控股有限公司

银联商务 指 股东银联商务股份有限公司

博升优势 指 股东北京博升优势科技发展有限公司

天晨投资 指 股东青岛天晨投资有限公司

联动优势 指 全资子公司联动优势科技有限公司

联动云通信 指 全资子公司联动云通信科技（北京）有限公司

海联金汇电机 指 全资子公司青岛海联金汇电机有限公司

青岛海联金汇 指 全资子公司青岛海联金汇汽车零部件有限公司

海联金汇精密 指 全资子公司青岛海联金汇精密机械制造有限公司

湖南海立美达 指 全资子公司湖南海立美达钢板加工配送有限公司

海立美达香港 指 全资子公司海立美达香港有限公司

海立美达模具 指 全资子公司青岛海立美达模具有限公司

上海海联金汇 指 全资子公司上海海联金汇汽车零部件有限公司

江西顺驰 指 全资子公司江西顺驰供应链管理有限公司

宁波泰鸿机电 指 全资子公司宁波泰鸿机电有限公司

上海和达 指 全资子公司上海和达汽车配件有限公司

江苏盛世通 指 全资子公司江苏盛世通钢铁供应链管理有限公司

湖北海立田 指 控股子公司湖北海立田汽车部件有限公司

湖北海立美达 指 控股子公司湖北海立美达汽车有限公司

中安美达 指 控股子公司青岛中安美达技术有限公司

海立美达科技 指 控股子公司青岛海立美达科技有限公司

长春海联金汇 指 控股子公司海联金汇新材料（长春）有限公司

联动商务 指 三级子公司联动优势电子商务有限公司

安派国际 指 三级子公司安派国际控股有限公司

浙江海联金汇 指 三级子公司浙江海联金汇汽车零部件有限公司

宁波冲压 指 三级子公司宁波泰鸿冲压件有限公司

宁波海立美达 指 三级子公司宁波海立美达汽车部件有限公司

宝鸡泰鸿机电 指 三级子公司宝鸡泰鸿机电有限公司

海联金科 指 三级子公司海联金汇（北京）金融科技有限公司

枣庄海联金汇 指 三级子公司枣庄海联金汇汽车装备有限公司

蜜小蜂 指 三级子公司蜜小蜂智慧（北京）科技有限公司

宁德和达 指 三级子公司宁德和达汽车配件有限公司

天津和达 指 三级子公司天津和达汽车配件有限公司

梅州和达 指 三级子公司梅州和达汽车配件有限公司

广盈保理 指 三级子公司济南广盈商业保理有限公司

保定海联金汇 指 三级子公司保定海联金汇汽车零部件有限公司

联动数科 指 三级子公司联动数科（北京）科技有限公司

金玉联汇 指 三级子公司北京金玉联汇科技有限公司

柳州海联金汇 指 三级子公司柳州市海联金汇汽车零部件有限公司

襄阳海联金汇 指 三级子公司襄阳海联金汇永喆热冲压汽车零部件有限公司

天津海联金汇 指 三级子公司天津海联金汇汽车部件有限公司

青岛联动 指 三级子公司青岛联动信息服务有限公司

天津奥美林 指 三级子公司天津奥美林生物科技有限公司

九州环球 指 四级子公司九州环球国际融资租赁（天津）有限公司

董事会秘书 证券事务代表

联系地址 山东省青岛市即墨区青威路1626号 山东省青岛市即墨区青威路1626号

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》

公司披露年度报告的媒体名称及网址 .cn

公司年度报告备置地点 山东省青岛市即墨区青威路1626号公司证券部

公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更

历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层

签字会计师姓名 路清、王萍

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

营业收入（元） 7,249,905,的《关于全资子公司签署国有建设用地使用权收购协议的公告》（公告编号：）

九、主要控股参股公司分析

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

宁波泰鸿机电有限公司 子公司 发电机、汽车零部件、摩托车零部件的制造、加工 229,220,

2021年09月24日 其他 其他 其他 2021年度青岛辖区上市公司网上集体接待日 公司经营发展情况，未提供资料

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。

报告期内，公司及时修订了公司《章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《现金管理制度》、《内幕信息知情人登记和报备制度》并披露于巨潮资讯网。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司《章程》的要求规范运作，与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。

1、业务独立情况：公司业务独立于控股股东和实际控制人及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。公司股东及其他关联方目前业务均与本公司不同，而且向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。

2、人员独立情况：公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东和实际控制人及其下属企业担任职务和领取报酬。

3、资产独立情况：公司拥有独立于控股股东、实际控制人的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统。

4、机构独立情况：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东和实际控制人或其职能部门之间的从属关系。

5、财务独立情况：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议

2020年度股东大会 年度股东大会 ）《2020年度股东大会决议公告》（公告编号：）

2021年第一次临时股东大会 临时股东大会 ）《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

五、董事、监事和高级管理人员情况

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股） 本期增持股份数量（股） 本期减持股份数量（股） 其他增减变动（股） 期末持股数（股） 股份增减变动的原因

陈军 财务负责人、副总裁 现任 男 51 2019年07月01日

备注：1、公司第四届董事会董事及第四届监事会监事原任期终止日期为2021年10月28日，因公司暂时未完成换届选举工作，公司第四届董事会董事及第四届监事会监事继续履职；2、周建孚先生于2022年1月18日辞去副总裁职务。

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

公司董事、副总裁李贲先生于2021年6月4日因个人原因主动辞去董事、副总裁职务。

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

李贲 董事、副总裁 离任 2021年06月04日 报告期内，因个人原因主动辞去公司董事、副总裁职务。

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

刘国平女士：中国国籍，无境外永久居留权，女，1963年出生，中共党员，工商管理硕士，经济师。曾任青岛海立钢制品有限公司总经理、监事，青岛海立美达钢制品有限公司董事长兼总经理。现任本公司董事长兼总裁，同时兼任青岛海联金汇电机有限公司执行董事、湖北海立田汽车部件有限公司董事长、湖北海立美达汽车有限公司董事长、海联金汇新材料（长春）有限公司董事、青岛荣皓管理咨询服务有限公司执行董事、青岛市即墨区海立达小额贷款有限公司董事、青岛海立控股有限公司监事，其在本公司任董事长的任期自2009年4月至今。

吴鹰先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1959年出生，研究生学历。现任本公司董事，同时兼任中泽嘉盟投资有限公司董事长、北京中泽启天投资中心（有限合伙）执行事务合伙人、北京博升优势科技发展有限公司董事长、中嘉博创信息技术股份有限公司董事长、卓尔智联集团有限公司独立非执行董事、众安在线财产保险股份有限公司独立非执行董事、中诚信征信有限公司董事、华谊兄弟传媒股份有限公司监事会主席、北京通泰泽祥管理咨询有限公司执行董事兼经理、北京阿尤卡健康科技有限公司董事、北京英鸿润捷科技有限公司执行董事、上海褚石企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人、天津中泽嘉盟投资咨询有限公司执行董事兼经理、孝昌智汇投资中心（有限合伙）执行事务合伙人以及上海稳实投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人。其在本公司任董事的任期自2016年12月至今。

洪晓明女士：中国国籍，无境外永久居留权，女，1963年出生，中共党员，工商管理硕士，非执业注册会计师。曾任青岛海尔股份有限公司财务总监、中联重科股份有限公司副总裁兼财务负责人、青岛碱业股份有限公司独立董事、本公司副总裁兼财务负责人。现任公司董事兼顾问，同时兼任青岛康普顿科技股份有限公司独立董事、青岛蔚蓝生物股份有限公司独立董事、青岛丰光精密机械股份有限公司独立董事、德仕能源科技集团股份有限公司独立董事，其在本公司任董事的任期自2015年9月至今。

周建孚先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1977年出生，博士学力，工商管理硕士。历任METAL ONE CORPORATION青岛事务所营业经理，METAL ONE CORPORATION薄板电机钢材部主任、本公司董事会秘书。现任本公司董事、副总裁，兼任青岛高创澳海股权投资管理有限公司董事，其在本公司任董事的任期自2013年11月至今。

范厚义先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1980年出生，本科学历，经济学学士。历任银联商务有限公司计划财务部业务经理、高级经理、助理总经理、副总经理。现任本公司董事，同时兼任银联商务股份有限公司计划财务部总经理、重庆中金同盛小额贷款有限公司董事，其在本公司任董事的任期自2018年10月至今。

孙震先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1987年出生，本科学历。现任本公司董事、副总裁，同时兼任联动云通信科技（北京）有限公司执行董事、联动优势科技有限公司执行董事及总经理、青岛联动优势信息服务有限公司执行董事、海联金汇（北京）金融科技有限公司监事、青岛天晨投资有限公司执行董事、网联清算有限公司监事、青田大川信息科技有限公司董事、广东盈生力健康科技有限公司董事、青岛海联中正投资企业（有限合伙人）执行事务合伙人，其在本公司任董事的任期自2018年10月至今。

徐国亮先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1963年出生，中共党员，博士学历。曾任山东大学社会发展学院副院长，现任本公司独立董事、山东大学马克思主义学院党委委员、华平信息技术股份有限公司独立董事。

朱宏伟先生：中国国籍，有境外永久居留权，男，1967年出生，曾任美国普拉戈电动科技有限公司总经理、山东省智慧机器人研究所所长。现任本公司独立董事，同时兼任普拉格科技（深圳）有限公司执行董事兼总经理。

张鹏女士：中国国籍，无境外永久居留权，女，1964年出生，硕士学历，非执业注册会计师，现任本公司独立董事、青岛大学经济学院副教授，同时兼任青岛城市传媒股份有限公司独立董事。

万明先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1981年出生，本科学历。曾于平安、长江养老保险从事企业年金和公司律师工作，于上海中夏旭波事务所担任专职律师，于北京市中银（上海）律师事务所担任高级合伙人。现任本公司独立董事、北京市浩天信和（上海）律师事务所高级合伙人，同时兼任东吴人寿保险股份有限公司独立董事、中国保险资产管理业协会法律专家库成员、浦东新区专业人民调解中心特邀调解员、宁波仲裁委员会、南通仲裁委员会和鹤岗仲裁委员会仲裁员。

杨良刚先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1968年出生，大学本科学历。曾任中泽嘉盟投资有限公司投资部总经理、软银中国创业投资有限公司投资总监、立昂技术股份有限公司董事，现任本公司监事会主席、北京博升优势科技发展有限公司副总裁、联动优势商业保理有限公司执行董事、宁波保税区坤博股权投资合伙企业（普通合伙）执行事务合伙人，本公司监事会主席任期自2017年4月至今。

王治军先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1974年出生，研究生学历，工商管理硕士，中级会计师。曾任浙江吉利控股集团高级项目经理，现任本公司监事兼助理总裁、联动优势科技有限公司监事、青岛海联金汇电机有限公司监事、湖北海立田汽车部件有限公司监事、湖北海立美达汽车有限公司监事、海联金汇新材料（长春）有限公司董事兼总经理、江苏盛世通钢铁供应链管理有限公司监事，其本公司任监事的任期自2015年9月至今。

王晶女士：中国国籍，无境外永久居留权，女，1981年出生，研究生学历，工商管理硕士，曾任宁波泰鸿机电有限公司综合办主任，现任本公司监事兼任内控部长，其本公司任监事的任期自2015年9月至今。

刘国平女士：现任本公司总裁，详见董事会成员简介。

周建孚先生：现任本公司副总裁，详见董事会成员简介。

孙震先生：现任本公司副总裁，详见董事会成员简介。

陈军先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1971年出生，研究生学历、硕士学位，中国注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。历任新疆宏昌会计师事务所评估部经理、分所所长、宏昌（北京）会计师事务所筹备处、新疆宏昌天圆会计师事务所总经理助理、新疆康隆科技发展有限公司财务总监、新疆特变电工自控设备有限公司财务总监、特变电工股份有限公司内部风险控制专家、德力西新疆交通运输集团股份有限公司财务副总监、财务总监。现任本公司副总裁、财务负责人。于铁军先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1978年出生，物流工程硕士，曾任吉利集团部件公司经理助理，现任本公司副总裁，兼任上海和达汽车配件有限公司执行董事兼总经理、宁德和达汽车配件有限公司执行董事兼总经理、天津和达汽车配件有限公司执行董事兼总经理、梅州和达汽车配件有限公司执行董事兼总经理、宁波泰鸿机电有限公司执行董事、浙江海联金汇汽车零部件有限公司执行董事、宁波泰鸿冲压件有限公司执行董事、宝鸡泰鸿机电有限公司执行董事、宁波海立美达汽车部件有限公司执行董事、青岛海立美达模具有限公司执行董事、枣庄海联金汇汽车装备有限公司执行董事、青岛海联金汇汽车零部件有限公司执行董事、柳州市海联金汇汽车零部件有限公司执行董事兼总经理、青岛海联金汇精密机械制造有限公司执行董事、上海海联金汇汽车零部件有限公司执行董事、襄阳海联金汇永喆热冲压汽车零部件有限公司执行董事兼总经理、保定海联金汇汽车零部件有限公司执行董事、海联金汇新材料（长春）有限公司董事长、天津海联金汇汽车部件有限公司执行董事、青岛荣皓管理咨询服务有限公司监事。

鲁浩先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1974年出生，中共党员，工商管理硕士。曾任海尔集团OD负责人、海尔白电集团人力资源部长、Haier&IBM人力转型项目经理、力源集团公司副总经理、本公司董事，现任本公司副总裁兼人力资源总监。

亓秀美女士：中国国籍，无境外永久居留权，女，1983年出生，本科学历。曾任本公司法务部长、法务总监、证券部长、证券事务代表、职工代表监事，现任本公司副总裁、董事会秘书，同时兼任湖北海立田汽车部件有限公司董事、湖北海立美达汽车有限公司董事。

任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴

刘国平 青岛海立控股有限公司 监事 2003年12月01日 否

吴鹰 北京博升优势科技发展有限公司 董事长 2012年09月01日 否

杨良刚 北京博升优势科技发展有限公司 副总裁 2013年10月09日 是

范厚义 银联商务股份有限公司 计划财务部总经理 2017年04月14日 是

孙震 青岛天晨投资有限公司 执行董事 2008年12月31日 否

在股东单位任职情况的说明 无

任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴

刘国平 青岛海联金汇电机有限公司 执行董事 否

刘国平 湖北海立美达汽车有限公司 董事长 否

刘国平 湖北海立田汽车部件有限公司 董事长 否

刘国平 海联金汇新材料（长春）有限公司 董事 否

刘国平 青岛荣皓管理咨询服务有限公司 执行董事 否

刘国平 青岛市即墨区海立达小额贷款有限公司 董事 否

吴鹰 中泽嘉盟投资有限公司 董事长 否

吴鹰 北京中泽启天投资中心（有限合伙） 执行事务合伙人 否

吴鹰 中嘉博创信息技术股份有限公司 董事长 是

吴鹰 卓尔智联集团有限公司 独立董事 是

吴鹰 众安在线财产保险股份有限公司 独立董事 是

吴鹰 中诚信征信有限公司 董事 否

吴鹰 华谊兄弟传媒股份有限公司 监事会主席 否

吴鹰 北京通泰泽祥管理咨询有限公司 执行董事、经理 否

吴鹰 北京阿尤卡健康科技有限公司 董事 否

吴鹰 北京英鸿润捷科技有限公司 执行董事、经理 否

吴鹰 上海褚石企业管理咨询中心（有限合伙） 执行事务合伙人 否

吴鹰 天津中泽嘉盟投资咨询有限公司 执行董事、经理 否

吴鹰 孝昌智汇投资中心（有限合伙） 执行事务合伙人 否

吴鹰 上海稳实投资管理中心（普通合伙） 执行事务合伙人 否

洪晓明 青岛蔚蓝生物股份有限公司 独立董事 是

洪晓明 青岛康普顿科技股份有限公司 独立董事 是

洪晓明 青岛丰光精密机械股份有限公司 独立董事 是

洪晓明 德仕能源科技集团股份有限公司 独立董事 是

周建孚 青岛高创澳海股权投资管理有限公司 董事 否

范厚义 重庆中金同盛小额贷款有限公司 董事 否

孙震 联动优势科技有限公司 执行董事 是

孙震 联动优势电子商务有限公司 执行董事 否

孙震 海联金汇（北京）金融科技有限公司 监事 否

孙震 联动云通信科技（北京）有限公司 执行董事 否

孙震 青岛联动优势信息服务有限公司 执行董事兼经理 否

孙震 网联清算有限公司 监事 否

孙震 广东盈生力健康科技有限公司 董事 否

孙震 青岛甲乙丙丁信息技术企业（有限合伙） 执行事务合伙人 否

孙震 青岛海联中正投资企业（有限合伙） 执行事务合伙人 否

孙震 青田大川信息科技有限公司 董事 否

徐国亮 山东大学 马克思主义学院党委委员 是

徐国亮 华平信息技术股份有限公司 独立董事 是

朱宏伟 普拉格科技（深圳）有限公司 执行董事、总经理 否

张鹏 青岛大学 经济学院副教授 是

张鹏 青岛城市传媒股份有限公司 独立董事 是

万明 东吴人寿保险股份有限公司 独立董事 是

万明 北京市浩天信和（上海）律师事务所 高级合伙人 是

杨良刚 联动优势商业保理有限公司 执行董事、经理 否

杨良刚 宁波保税区坤博股权投资合伙企业（普通合伙） 执行事务合伙人 否

王治军 联动优势科技有限公司 监事 否

王治军 青岛海联金汇电机有限公司 监事 否

王治军 湖北海立田汽车部件有限公司 监事 否

王治军 湖北海立美达汽车有限公司 监事 否

王治军 江苏盛世通钢铁供应链有限公司 监事 否

王治军 海联金汇新材料（长春）有限公司 董事 否

于铁军 上海和达汽车配件有限公司 执行董事兼总经理 是

于铁军 宁波泰鸿机电有限公司 执行董事 否

于铁军 宁德和达汽车配件有限公司 执行董事兼总经理 否

于铁军 天津和达汽车配件有限公司 执行董事兼总经理 否

于铁军 梅州和达汽车配件有限公司 执行董事兼总经理 否

于铁军 浙江海联金汇汽车零部件有限公司 执行董事 否

于铁军 宁波泰鸿冲压件有限公司 执行董事 否

于铁军 宝鸡泰鸿机电有限公司 执行董事 否

于铁军 宁波海立美达汽车部件有限公司 执行董事 否

于铁军 青岛海立美达模具有限公司 执行董事 否

于铁军 枣庄海联金汇汽车装备有限公司 执行董事 否

于铁军 青岛海联金汇汽车零部件有限公司 执行董事 否

于铁军 柳州市海联金汇汽车零部件有限公司 执行董事兼总经理 否

于铁军 青岛海联金汇精密机械制造有限公司 执行董事 否

于铁军 上海海联金汇汽车零部件有限公司 执行董事 否

于铁军 襄阳海联金汇永喆热冲压汽车零部件有限公司 执行董事兼总经理 否

于铁军 保定海联金汇汽车零部件有限公司 执行董事 否

于铁军 海联金汇新材料（长春）有限公司 董事长 否

于铁军 天津海联金汇汽车部件有限公司 执行董事 否

于铁军 青岛荣皓管理咨询服务有限公司 监事 否

万明 北京市浩天信和（上海）律师事务所 高级合伙人 是

万明 东吴人寿保险股份有限公司 独立董事 是

亓秀美 湖北海立田汽车部件有限公司 董事 否

亓秀美 湖北海立美达汽车有限公司 董事 否

在其他单位任职情况的说明 无

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、决策程序：公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬的决策是由公司董事会薪酬与考核委员会严格按照《海联金汇科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的相关规定来执行，制定高级管理人员及董事薪酬计划并分别提交董事会、股东大会来决策实施。

2、确定依据：2010年2月12日，公司第一届董事会第五次会议制定并通过了《青岛海立美达股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》，自公司2009年度股东大会决议设立公司董事会专门委员会之日起施行；2011年1月20日，公司第一届董事会第八次会议审议通过的《关于调整公司独立董事津贴的议案》，确定了公司第一届董事会独立董事2011年1月1日起的薪酬；2012年度，公司新修订了《青岛海立美达股份有限公司薪酬管理办法》，2014年度，公司人力资源部制定了《青岛海立美达股份有限公司岗位薪级调整管理办法》、《青岛海立美达股份有限公司岗位分段分级管理制度》，公司薪酬与考核委员会对此进行了审议；2016年3月8日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》，确定了公司第三届董事会独立董事2016年4月1日起的薪酬；2017年，公司人力资源部对《绩效考核管理制度》、《新客户开发激励方案》进行了修订，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议准予实施。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬

刘国平 董事长、总裁 女 59 现任 ）的《第四届董事会第十八次（临时）会议决议公告》（公告编号：）

第四届董事会第十九次会议 2021年04月15日 2021年04月16日 具体情况详见披露于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（.cn）的《第四届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：）

第四届董事会第二十次（临时）会议 2021年05月28日 2021年05月28日 具体情况详见披露于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（.cn）的《第四届董事会第二十次（临时）会议决议公告》（公告编号：）

第四届董事会第二十一次会议 2021年08月16日 2021年08月17日 具体情况详见披露于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（.cn）的《第四届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：）

第四届董事会第二十二次（临时）会议 2021年10月27日 第四届董事会第二十二次（临时）会议审议通过了《海联金汇科技股份有限公司2021年第三季度报告》，全体董事表决为同意。

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况

董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数

连续两次未亲自出席董事会的说明

公司董事无连续两次未亲自出席董事会的情况

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等法律法规及公司制度的规定，依法履行职责。报告期内，公司董事认真出席董事会会议和股东大会，并对提交董事会审议的各项议案深入讨论，为公司发展和规范运作起到积极作用。同时，公司董事积极关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履行职责的情况 异议事项具体情况（如有）

董事会战略委员会 主任：刘国平委员：吴鹰、范厚义、徐国亮 2 2021年04月15日 基于“全球视野、客户导向、创新驱动、价值多赢”的战略目标，公司第四届董事会战略委员会根据国内经济形势、行业发展趋势等因素，制定了公司移动信息服务、

第三方支付服务、汽车零部件业务、家电配件业务的经营方针。

2021年08月16日 新能源汽车的发展迎来了新的发展机遇，新能源、智能驾驶已成为汽车行业未来的发展趋势。随着碳达峰、碳中和的推进，又将会进一步加快新能源汽车的发展速度。公司制定的重点发展新能源汽车配套产品和轻量化产品的战略符合行业发展规划，公司应持续贯彻董事会制定的发展战略及规划。

董事会审计委员会 主任：张鹏委员：万明、洪晓明 4 2021年02月09日 ），《2021年度内部控制评价报告》。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 ），《海联金汇科技股份有限公司内部控制审计报告》。

内控审计报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

公司根据证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》的要求，组织相关部门对公司的基本情况、组织机构的运行和决策、控股股东/实际控制人及关联方、内部控制规范体系建设、信息披露与透明度、机构/境外投资者等内容进行了自查。通过自查，公司治理整体符合要求，不存在需整改的重大问题。

第五节 环境和社会责任

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施

不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

参照重点排污单位披露的其他环境信息

在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

未披露其他环境信息的原因

经核查，公司及子公司不属于环境部门公布的重点排污单位，公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规受到处罚的情形。

公司秉承“诚信、责任、和谐、感恩”、“为社会创造财富，为股东创造价值”的企业使命，充分挖掘内部潜力，调动全体员工的工作积极性，在企业持续稳健发展、保护股东利益的同时，认真履行对股东、员工、对客户、对供应商的社会责任，以实际行动履行公司在各方面应尽的责任和义务，创建和谐的发展环境，促进公司和谐发展。

1、在保障公司股东特别是中小股东权益方面，公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《章程》等有关法律法规制度等要求，建立了涵盖公司运营全部环节和多层次的内控体系，使公司各项经营、决策等事项严格按照规定执行，规范公司运作以提升经营业绩。同时公司开通股东大会网络投票通道，提高中小投资者参与公司重要事项决策权。公司通过及时、真实、完整的披露信息，保证信息披露的公平、公正性、切实维护公司和全体股东的合法权益。2、公司坚持以人为本的原则，坚持员工利益至上。公司高度重视员工的生产安全、劳动防护、劳动保障工作，积极为员工缴纳各项社会保险费、提供多层次、全方位的各类培训，组织多形式的文体活动，不断提升员工的职业技能，丰富员工精神生活，提升员工发展空间。

3、公司坚持“客户第一，服务至上”的原则，为下游客户提供优质的产品和便捷的服务，同时加强与上游供应商的沟通与合作，实现公司与客户多方互惠共赢，创造企业和谐的发展空间。

4、公司在生产经营的的同时，注重噪声、固体污染物的防治工作，通过选择低噪声生产设备，并通过消声、隔音等措施，确保厂界噪声达标。在生产过程对废料、固体废弃物等按照有关要求进行回收处置，并通过节能降耗等生产工艺改造。近年来，公司更是引进先进流水线，打造绿色生产制造企业，致力于打造环境友好型生产企业。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

为做好帮助甘肃陇南县、定西漳县实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接，全面提升东西部协作工作水平，根据青岛市委、市政府工作部署，公司及下属子公司青岛中金卓越商业保理有限公司通过青岛市即墨区慈善总会进行定向捐赠，共计捐赠）公布了《非银行支付机构续展行政许可公示信息（2021年8月第二批）》，公司三级全资子公司联动优势电子商务有限公司获得本次续展，许可证号：Z0，许可业务类型和范围：互联网支付、移动电话支付、银行卡收单（全国），有效期：2021年8月29日至2026年8月28日。2021年11月25日，联动优势电子商务有限公司已经收到中国人民银行颁发的《支付业务许可证》。

第七节 股份变动及股东情况

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例

）公布了《非银行支付机构续展行政许可公示信息（2021年8月第二批）》，公司三级全资子公司联动优势电子商务有限公司获得本次续展，许可证号：Z0，许可业务类型和范围：互联网支付、移动电话支付、银行卡收单（全国），有效期：2021年8月29日至2026年8月28日。2021年11月25日，联动优势电子商务有限公司已经收到中国人民银行颁发的《支付业务许可证》。

十七、母公司财务报表主要项目注释

（1）应收账款分类披露

类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

账面余额 坏账准备 计提比例

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 核销 其他

（3）本期实际核销的应收账款情况

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额

（5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

（6）因金融资产转移而终止确认的应收账款

项目 期末余额 期初余额

2）重要的账龄超过1年的应收股利

1）其他应收款按款项性质分类情况

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计

未来12个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）

2021年1月1日余额在本期 —— —— —— ——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 核销 其他

4）本期实际核销的其他应收款情况

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额

6）涉及政府补助的应收款项

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

被投资单位 期初余额（账面价值） 本期增减变动 期末余额（账面价值） 减值准备期末余额

追加投资 减少投资 计提减值准备 其他

（2）对联营、合营企业投资

注1：2021年9月，公司与长春市华泽轻量化新材料有限公司共同出资成立海联金汇新材料（长春）有限公司，注册资本5,000万元，公司出资2,750万元，公司直接持有海联金汇新材料（长春）有限公司55%股权。

注2：报告期公司购买湖北海立美达汽车有限公司4.15%股权后，占比92.38%。

注3：2021年1月，公司注销子公司青岛海立美达科技有限公司、青岛中安美达技术有限公司，已完成注销手续。

4、营业收入和营业成本

项目 本期发生额 上期发生额

收入 成本 收入 成本

合同分类 分部1 分部2 其他 合计

与履约义务相关的信息：

公司合同的履约义务期间主要在1-12个月左右，主要与合同约定服务期间、项目规模等有关。

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 473.90

1、当期非经常性损益明细表

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 22,373,358.04

委托他人投资或管理资产的损益 9,797,527.44

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 507,015.43

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 4.21% 0.15 0.15

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

海联金汇科技股份有限公司