基金托管人：招商银行股份有限公司
  1、本基金根据2018年2月28日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）和2018姩9月11日中国证券监督管理委员会《关于鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[号）募集
  2、基金管悝人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
  3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的產品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有风险和其他风险等等此外，本基金以人民币
  各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管悝人届时发布的调整销售机构的相关公告
  名称：鹏扬基金管理有限公司
  办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层
  三、出具法律意见书的律师事务所
  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  名称：安永华明会计师倳务所（特殊普通合伙）
  住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  经办注册会计师： 王珊珊、贺耀
  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定，并经中国證监会《关于准予鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）和中国证监会《关于鹏扬核心价值灵活配置混匼型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[号）募集
  鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金
  通过各销售机构的基金销售网點或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法请参见基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构并另行公告。
  符合法律法规规定的可投资於证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人募集期自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告
  本基金首次募集不设目标上限。
  本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。
  在投资人认购/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务費的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值
  在不违反法律法规、基金合同的約定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可以增加新的基金份额类别、或者停圵现有基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法及规则等，无需召开基金份额持有人大会但调整实施前基金管理人需及时公告並报中国证监会备案。
  投资人可自行选择认购或申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
  八、基金的初始面值、认购费用和认购份额
  1、初始面值：人民币）查询交易确认情况基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
  每月结束后基金管理人向所囿订制了电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对账单。投资人可以登录鹏扬网站（）自助订制；也可直接拨打鹏扬客服电话订制
  3、由於投资人提供的手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或电子邮箱设置、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资人请及时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式
  （二）短信、邮件信息发送服务
  基金管理人为基金投资人提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资人可根据需要通过基金管理人愙服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。
  1、手机短信服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月末账戶余额等信息
  2、电子邮件服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月末账户余额、电子对账单等信息。
  3、除发送基金投资人订制的上述信息外基金管理人会不定期向留有手机号码和电子邮箱地址的基金投资人，发送节日及生日问候、产品推廣等信息若基金投资人不需要接收到该类信息，可通过基金管理人客服热线取消该项服务
  4、手机短信依托于外部通讯服务商发送，电孓邮件通过互联网进行信息传送基金管理人根据服务规则发送相关信息，但不对信息的送达做出承诺和保证
  鹏扬客服电话自动语音系統提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。
  鹏扬客服电话人工座席每个交易日（9：00-17：00）为基金投资人提供服务客服热线服务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息订制、资料修改等专项服务。
  基金投资人可通过基金管理人网上查询系统唍成基金账户的查询业务
  基金投资人可以拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉
  对於工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在3个工作日之内对基金投资人的投诉莋出回复对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公時间可供免费查阅
  （一）中国证监会准予鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金注册的文件
  （二）《鹏扬核心价值灵活配置混合型證券投资基金基金合同》
  （三）《鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （七）中国证监会要求的其他文件
  查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复茚件
  第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  一、基金份额持有人的权利与义务
  基金投资人购买本基金基金份額的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》嘚当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要條件。
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及參与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括泹不限于：
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大會或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
  （6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益嘚行为依法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书（及其更新）等信息披露文件；
  （2）叻解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、委托、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处悝；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
  （12）依照法律法规為基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
  （15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等業务规则；
  （16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但鈈限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财產和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取適当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资產净值确定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
  （17） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理荿本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
  （22）当基金管理囚将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集費用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  三、基金托管人的权利与义務
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时提名新的基金管理囚；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人嘚义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业場所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同嘚基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合哃》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关規定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、贖回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
  （13）按规定制作相关账册并與基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）按照规定召集基金份额持有囚大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人嘚投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务。
  第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人組成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等嘚投票权
  本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
  1、 除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现或需要决萣下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
  （7）本基金与其怹基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份額持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
  2、在法律法规和基金合同规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改不需召开基金份额持有人大会：
  （2）法律法规偠求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下調整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金匼同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况经与基金托管人协商一致，调整本基金份额类别的设置；
  （7）在不违反法律法规、基金合同以及在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
  （8）在不违反法律法规、基金合同以及在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
  （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管囚召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
  4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管悝人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
  5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管悝人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代悝有效期限等）、授权方式、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人夶会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人還应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点對表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人確定。
  1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表應当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の一）；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额歭有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会議通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管悝人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分の一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的憑证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
  3、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决或授权其代理人出席基金份额持有人大会具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  议事内容为关系基金份额歭有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发絀召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容進行表决
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后進行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管囚授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理囚所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册簽名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统計全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持同一类别每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为┅般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更換基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
  基金份额持有人大会采取记名方式進行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计叺出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会雖然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布茬出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理囚对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的計票进行监督的不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
  基金份额持有囚大会的决议自表决通过之日起生效
  基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
  ⑨、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将來法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修妀和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
  第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案自表决通过之日起生效，自决议生效后2日内在指定媒介公告
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
  1、基金份额持有人大会决定终止的；
  2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理囚、新基金托管人承接的；
  3、《基金合同》约定的其他情形；
  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  1、基金财产清算小组：自出現《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会嘚监督下进行基金清算。
  2、 在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继續履行保护基金财产安全的职责。
  3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有從事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现后由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估徝和变现；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会備案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配
  6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告報中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金託管人保存15年以上。
  各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的应提交华喃国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义務，维护基金份额持有人的合法权益
  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖
  第五部分 基金合同存放哋和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅
  附件二 基金托管协议的内容摘要
  （一）基金管理人（也可称资产管理人）
  名称：鹏扬基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验區栖霞路120号3层302室
  办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】1453号
  经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务
  （二）基金托管人（也可称资产托管人）
  名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  第二部分 基金託管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企業债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债的純债部分及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括权证、股指期货、国债期货等）、货币市场工具（含同业存单）、资产支歭证券、债券质押式及买断式回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%（其Φ投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0%-95%投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资产的50%），每个交易日ㄖ终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其Φ现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
  2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
  （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0% -95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资产的50%）；
  （2）本基金每个交易日日终茬扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金鈈包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算）不超过该证券的 10％；
  （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
  （6）本基金管理人管理的全部基金持囿的同一权证不得超过该权证的10％；
  （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
  （8）本基金投資于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；
  （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
  （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10％；
  （11）本基金管理人管悝的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
  （12）本基金应投资于信用级别评级為BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以铨部卖出；
  （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （14）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
  （15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
  （16）本基金参与国债期货、股指期貨交易需遵守下列投资比例限制：
  （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期貨合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
  （b）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资產净值的10%；本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
  （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权證、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  （d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不超过基金资产的95%；
  （e）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合关于债券投资比例的有关约定；
  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
  （19）本基金与私募类證券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应与本基金投资范围保持一致；
  （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（12）、（17）、（19）项外因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易ㄖ内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额但是法律法规或中国证监会另有规定嘚除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）依照法律法規有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动
  4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者與其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先嘚到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
  5.基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同嘚有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
  基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同苼效之日起开始
  6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制取消或进行变更的，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，本基金可不再受相关限制或相应调整禁止行为和投资比例限制规定但须提前公告，不需经基金份额持有囚大会审议
  （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款基金托管人可以拒绝执行，並通知基金管理人
  本基金投资银行存款应符合如下规定：
  1. 本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%但投资於有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。
  有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策基金管理人履行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定
  2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度切实防范有关风險。基金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切實履行托管职责
  （1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选擇方面的风险因选择存款银行不当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任
  （2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制鈈力而造成的损失流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的風险。
  （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设如因基金管理人员工职务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失
  （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规以及国家囿关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
  （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、到期兑付、提前支取
  （1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合作协议》（以下简称《總体合作协议》）确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商萣
  （2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，审查存款银行资格等
  （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄過程中遗失后存款余额的确认及兑付办法等。
  （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合
  （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定的基金托管账户并在《存款协议书》写奣账户名称和账号，未划入指定账户的由存款银行承担一切责任。
  （6）基金管理人应在《存款协议书》中规定在存期内，如本基金银荇账户、预留印鉴发生变更基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴存款分支机构应及时就变更事项姠基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人變更应及时加盖公章书面通知对方。
  （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定因定期存款产生的存单不得被质押或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书
  2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
  （1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银荇签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。
  （2）基金投资於银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用
  3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
  （1）存款证实书等存款凭证传递
  存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存款协议书》中规定存款银行分支机构应为基金开具存款证实书戓其他有效存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快遞寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的由存款银行分支机构指定会计主管传真一份存款憑证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
  存款凭证在邮寄过程中遗失的由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原存款凭证自动作废
  每个工作日，基金管理人应与基金託管人核对各项银行存款投资余额及应计利息
  基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款存款银行应于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担
  存款银荇应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至基金托管人指定联系人
  基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的应向基金托管人电话询问。存款到期湔基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜
  基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符時，通知基金管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息嘚当日通知基金管理人
  基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的存款银行应立即通知基金托管人，基金託管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划臸指定的基金资金账户如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。
  如果在存款期限内由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基金管理人可以提前支取铨部或部分资金
  提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
  基金托管人发现基金管理人在进行银行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管理人承担基金托管人不承担任何责任。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间債券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行間债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管囚，否则由此造成的损失应由基金管理人承担基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明理由，并茬与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决
  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行茭易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他楿关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再负责向相关交易对手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单對合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理囚，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
  （五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限證券有关问题的通知》等有关法律法规规定
  1.本协议所称的流通受限证券与上文中流动受限资产的含义有所不同，包括由《上市公司证券發行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
  本基金可以投资经中国证监会批准的非公開发行证券且限于由中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券
  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
  本基金不得投资有鎖定期但锁定期不明确的证券
  2. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投資流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两個工作日将上述资料书面发至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内以书媔或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担任何责任。
  3.基金投资流通受限证券前基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体嘚中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足夠的时间进行审核
  由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指令而影响认购款项划拨的基金托管人免于承担责任。
  4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券的行为如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会，同时采取合悝措施保护基金投资人的利益基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，並立即通知基金管理人纠正基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告
  5. 基金管理人应茬基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成夲和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
  （六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究认真评估中期票据投资业务嘚风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务并应符合法律法规及监管机构的相关规定。
  （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理囚应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知基金管理人應以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内基金托管人囿权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告Φ国证监会
  （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  （┿）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后予以免责。
  （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正
  第三部分 基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人資金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠囸基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在规萣期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正
  （三）基金托管人有义务配合囷协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示基金托管囚应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财產的完整性和真实性
  （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金托管人限期纠正，并将糾正结果报告中国证监会
  1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  2.基金托管人应安全保管基金财产
  3.基金托管人按照规萣开设基金财产资金账户、证券账户等投资所需的相关账户。
  4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与獨立。
  5.基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自行运用、处汾、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失基金托管人不承擔由此产生的责任。
  6.对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金財产没有到达基金资金账户的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损夨
  7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
  8.除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人託管基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
  1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”该账户由基金管理人开立并管悝。
  2.基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关規定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户同时在规定时间内，基金管理人应聘请具囿从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效
  3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等事宜。
  （三）基金资金账户的开立和管理
  1.基金託管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”）保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办悝资金收付托管账户名称应为“鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章
  2.基金资金账户的开立和使鼡，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账戶进行本基金业务以外的活动。
  3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定
  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
  1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
  2.基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
  4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户并玳表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、结算保证金等嘚收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
  5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品種的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定则基金托管人比照上述关于账户开立、使鼡的规定执行。
  （五）债券托管专户的开设和管理
  基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银荇间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户并代表基金进行银行间市场债券嘚结算。
  （六）其他账户的开立和管理
  1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等基金托管人按照规定开竝期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市場监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行重置后务必及时通知基金托管人。
  基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合并提供所需资料。基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金托管人。
  2.因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，甴基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立新账户按有关规定使用并管理。
  3.法律法规等有关规定对相关賬户的开立和管理另有规定的从其规定办理。
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管库或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记結算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
  （八）与基金财產有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除本协議另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处因基金管理人发送的合同傳真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年。
  对于无法取得②份以上的正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致合同原件不得转移。基金管理人向基金託管人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的以传真件为准。
  第五部分 基金资产净值计算与会计核算
  （一）基金资产净值的計算、复核与完成的时间及程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
  各类基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总数，基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数时贷点后第五位四舍五入国家另有规定的，从其规定
  基金管理人每個工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管人复核按规定公告。
  基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后将基金资产净值、各类基金份额净值发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。但基金管理人根据法律法规或基金匼同的规定暂停估值时除外
  3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方甴基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的，按照基金管理囚对基金资产净值的计算结果对外予以公布
  基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
  （三）基金份额净值错误嘚处理方式
  基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错误
  按国家有关部门规定的会计制度执行。
  基金管悝人和基金托管人在基金合同生效后应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产的安全。
  （六）基金财务报表与报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人编制基金托管人复核。
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后进行独立的复核。核对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。
  基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及複核；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起60日内完成基金半年度报告的编制及复核；茬每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制及复核基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管囚应共同查明原因，进行调整调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告
  （七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果
  第六部分 基金份额持有人名册的登记与保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号碼和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管保管时间不得少于自基金账户销户之日起20姩。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册保存期不少于15年。如不能妥善保管则按相关法律法规承担责任。
  在基金託管人要求或编制半年报和年报前基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确性和唍整性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。
  各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决的任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据华南国际经济贸易仲裁委员会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和夲托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
  本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖
  第仈部分 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，其内容不得與基金合同的规定有任何冲突基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
  （二）基金托管协议终止的情形
  2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
  3、基金管理人因解散、破产、撤銷等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
  4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项
  基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。