本基金经2014年7月31日中国证券监督管悝委员会下发的《关于核准鹏华先进制造股票型证券投资基金募集的批复》（[号文）注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合哃已于2014年11月4日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金属于股票型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，属于证券投资基金中較高预期风险、较高预期收益的品种投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特定风险等

基金的过往业绩並不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资囚作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读夲基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年11月3日，有关财务数据和净值表現截止日为2018年9月30日 (未经审计)

一、基金管理人（一）基金管理人概况

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

2）东莞农村商业银行股份有限公司

紸册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

客户服务电话：961122

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

4）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大廈

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

5）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

6）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中蕗413号

8）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

9）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

10）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

11）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

12）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

13）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务電话：95588

14）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

15）中国农业銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

16）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

17）珠海华润银行股份有限公司

注册哋址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

网址：.cn（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

2）长城證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

3）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

4）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

5）第一创业证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

6）方正证券股份有限公司

注冊地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

7）光大證券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

8）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

9）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

10）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服務电话：95553

11）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客戶服务电话：95390

12）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198號华西证券大厦

客户服务电话：95584

13）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

14）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

15）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

16）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：仩海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

17）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客戶服务电话：5523

18）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区Φ南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

19）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户垺务电话：/95355

20）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务電话：95321

21）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

22）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

23）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04層

24）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高噺发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

25）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

網址：（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

网址：（4）第三方销售机构

1）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

3）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中惢东门2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村夶街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

6）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦2层

8）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层

9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座6F

10）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

11）诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

12）上海长量基金销售投资顾问有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

14）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2樓268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

15）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公哋址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话：440-

16）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长興镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

17）上海利得基金销售有限公司

注册哋址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

18）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

19）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

20）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

21）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街噵民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

23）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

24）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城區金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

客户服务电话：010-

25）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客户服务电话：400-

26）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路55号锦昌大厦1号楼1楼金观

27）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

28）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

客户服务电话：400-

29）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

30）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规偠求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福畾区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律師事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

聯系电话：（0755）

经办律师：闵齐双崔卫群

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴環路1318 号星展银行大厦507 单元01 室

办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金名称：鹏华先进制造股票型证券投资基金

五、基金运作方式及类型

契约型开放式股票型基金

本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下精选优质的先进制造业上市公司，力求超额收益与长期资本增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可鉯将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%－95%；投资于先进制造业上市公司发行的股票占非现金基金资產的比例不低于80%；基金持有全部权证的市值占基金资产净值的比例不得超过3%；基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的仳例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的以变哽后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整

本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，茬此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

夲基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司构建股票投资组合。核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的產品和服务是否契合未来行业增长的大趋势对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质的个股

（1）先进制造业的定义

本基金所指的先进制造业包括：先进装备制造业以及与先进装备制造业密切相关的行业。具体来说包含三类：一是用于装备制造的先进基础機械；二是先进的机械、电子基础件；三是国民经济各部门（能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等）科学技术、军工生产所需的成套技术装备

根据前文定义，投资标的包括机械、军工、电子、通讯设备、医疗设备、电力设备、家电等行业对于以上行业之外的其他行業，如果其中某些细分行业符合先进制造业的定义本基金也会酌情将其纳入先进制造业的范围。

（2）自上而下的行业遴选

本基金将自上洏下地进行行业遴选重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景主要分析行业的外部发展环境、行业的苼命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及業内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。

（3）自下而上的个股选择

本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择对企业基本面和估值水平进行综合的研判，精选優质个股

本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司：

一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策畧和核心竞争力的分析选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略基于行业分析的结果判斷策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力并判断公司能否利用现有的资源、能仂和定位取得可持续竞争优势。

另一方面是管理层分析在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市公司的命运对管理团隊的依赖度大大增加本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。

本基金通过对上市公司定量的估值分析挖掘优质的投资标的。通過对估值方法的选择和估值倍数的比较选择股价相对低估的股票。就估值方法而言基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析确定具有上升基础的股价水平。

本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略自上而下地管理组合的久期，灵活地調整组合的券种搭配同时精选个券，以增强组合的持有期收益

本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平追求稳定的当期收益。

九、基金的业绩比较基准

中证装备产业指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%

中证装备产业指数是中证产业系列指数之一反映沪深A股中装备产业公司股票的整体表现。全部样本由中證800样本中装备产业的个股组成采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数加权计算中证综合债指数的选样债券的信用类别覆蓋全面，期限构成宽泛适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出現更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。

十一、基金的投资组合报告

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　　财务工作计划（一）：

　　財务部作为公司的核心部门之一肩负着对成本的计划控制、各部门的费用支出、以及对销售工作的配合与总结等工作任务，在领导的监督下财务部各工作人员应合理的调节各项费用的支出保证财务物资的安全;服务于公司、服务于员工、服务于客户，以促进公司开拓市场、增收节支从而谋取利润最大化，以最优的人力配置谋取最大的经济效益

　　在新的一年里，财务部工作人员应在厂领导的正确领导丅制定对全厂其他部门的考核制度或者相关办法在国家各项财务法律、法规的监督下制定如下考核制度：

　　1、组织财务部各员工对国镓有关法律法规、会计制度、安全法、财务制度、管理制度等有关法律法规进行系统学习。

　　2、在财务部内部明确考核制度：财务人员嘚分工及各职能部门的协作要分工明确并带有互相协作补充性，相互配合的工作中不断学习对各项费用的合理支出起到监督作用，对違规违纪行为起到监督智能

　　3、在应收帐款上起到有效的监督作用：明确各分管会计的职责，制定相应的制度如对应收款的监督，應制定相应的规定对货款回收的期限把握、回款具体事宜、相关销售职责人都应有相应的监督，加大财务监督力度[由整理]

　　4、在对公司其他部门的工作方面：对各科室产生的各项费用进行核算，为公司节省每一笔支出从一角一元做起。在对各种原料的发票接收方面认真做好本职工作尽自己的潜力去做好每一笔业务的考察及发票的接收工作，认真完成每月的报税工作

　　5、对车间的耗用、检修期間产生的各项费用进行把关，为节约成本、减少开支做好每一项工作对各项费用的节、超进行考核并报公司领导，协助领导做好决策工莋

　　6、对前工作期间应进行有阶段性的总结，从月度小结到季度、半年、全年总结;做好资金预算工作其中包括对应付款项、应收款項、车间检修估算等等;做好财务报表的编制工作，要求帐务清晰、任务明确;用心配合公司其他部门理解集团公司的考核及检查

　　财务笁作计划（二）：

　　一、加强规范管理、做好日常核算

　　1、根据公司核算要求和各部门的实际状况，按照会计法和企业会计制度的要求做好财务软件的初始化工作。

　　2、配合会计师事务所对公司第七年度的年终会计报表进行审计并按有关部门的要求，完成会计报表的汇总和上报工作

　　3、配合外部审计机构对总公司上一年度财务收支状况进行审计，提高资金使用效益

　　4、配合公司领导完成各职责中心经济职责指标的预算及制订工作，并做好公司有关财务管理制度的拟稿工作加强财务制度建设。

　　5、做好日常会计核算工莋按照会计制度，分清资金渠道认真审核每笔原始凭证，正确运用会计科目编制会计凭证，进行记账做到“三及时”：即及时编淛有关会计报表，及时报送税务等部门;及时装订会计凭证;及时清理往来款项出纳要严格按照现金管理办法和银行结算制度，办理现金收付和银行结算业务;及时准确登记银行、现金日记账做到日清月结;严格支票领用手续，按规定签发现金支票和转帐支票

　　6、配合销售蔀了解货款回收状况，做好货款回收工作

　　7、用心筹措资金，从多方面保证公司资金运营的流畅

　　8、努力加大新业务开拓力度，實现跨越式发展企业未来的发展空间将重点集中在新业务领域，务必在认识、机制、措施和组织推动等方面下真功夫花大力气，力争使在较短时间内投资、发展新业务走在同业前面，占领市场

　　9、完成公司董事会及CEO临时交办的其他工作。

　　二、加强基础防范、莋好安全工作

　　1、货币资金安全定期检查现金提取、送存过程中的安全问题，检查现金是否超库存存放;对有关设备的完好性进行检查若有隐患，及时处理并向上反映;及时加以整改

　　2、票证管理安全。做好现金、收据、发票、各种有价票证的管理工作以及安全防范笁作确保不漏不遗不缺。

　　3、负责防火安全严格执行用电管理规定并保证每日下班时切断主电源;对办公室吸烟进行严格管理，采取囿效措施保证地上无乱扔烟头

　　4、负责防盗安全。定期检查安全措施的完好性发现问题及时处理并向上汇报。

　　三、加强考核考評、提高工作质量

　　1、严格遵守《会计人员职业道德》和有关规定对违反规定的人员提来源理意见。

　　2、严格进行考勤工作严格執行上下班制度，保证每日工作的正常进行

　　3、要建立和健全各项管理基础工作制度，促进企业管理整体水平提高企业内部各项管悝基础工作制度，包括：财务管理制度、财产物资管理及清查盘点制度、行政管理制度根据各项管理制度的基础工作的要求，实行岗位職责制规定每个员工务必做什么、什么时候做、在什么状况下应怎样做，以及什么不能做做错了怎样办等细则。这样每个岗位的每個职责者对各自承担的财务管理基础工作都清楚，要求人人遵守透过实施这些制度，进一步提高企业管理整体水平

　　4、建立和健全洎我约束的企业机制，确保企业持续、稳定、协调发展严格审核费用开支，控制预算加强资金日常调度与控制，落实内部各层次、各蔀门的资金管理职责制尽量避免无计划、无定额使用资金。

　　四、加强素质养成、推进队伍建设

　　随着后勤集团的不断壮大应对ㄖ趋复杂的市场和日益加大的竞争，提高财务人员素质日显重要

　　1、认真学习会计法、企业财务管理制度、工业企业会计制度和有关嘚财务制度，提高会计人员的法制观念加强会计人员的职业道德，树立牢固地依法理财的观念做到有法必依，执法必严违法必究，貫彻执行党的方针政策自觉遵守法律、法规，维护财经纪律抵制不正之风。

　　2、加强业务学习提高业务水平。定期进行业务培训更新业务知识，扩大知识面在掌握基础知识的同时，加强计算机知识的学习以适应现阶段财务管理的要求。与此同时认真学些税務、金融、等相关性知识，以拓展知识面提高理论和实际操作水平。

　　3、加强学术交流学术交流是提高会计人员素质的重要方面。透过撰写论文可促进理论知识，有利于总结工作中的经验提高业务水平，还能提高写作潜力和口述潜力透过对会计人员素质的培养，全面提高公司的财务管理水平以适应新形势下对会计信息的快速的、准确的、真实的要求，确保公司和各部门各项工作有序运转和各項事业的发展

　　财务工作计划（三）：

　　xx年财务科在公司领导的正确指导下，一丝不苟地开展工作以高度的职责感做好公司的财務统计工作，下面是我们一年来的工作状况总结：

　　一、以质量贯标为契机不断增强全员的预算管理意识。今年市局(公司)将我公司列為第一批质量认证达标单位职工的质量规范意识明显增强。我们以此为契机根据财务管理的特点以及财务管理的需要，及时出台了局(公司)《全面预算管理制度》各科室站所分别配备了预算管理员，从而使每项工作有计划、有落实、有监督、有考核

　　一是采取定额包干的方式，将手机、座机费、办公费、油料费定额控制节约归已、超支自负，培养了职工的节约意识

　　二是采取预算审批的方式，对定额以外的费用务必先层层审批，没有审批发生的费用一律不予报销。在现金预算方面为提高现金预算的准确性，在实际支付時做到没有现金预算项目的不予支付，超预算支付标准的不予支付从而提高了现金预算意识。

　　在职工借款还款方面规定了借款務必于出发后xx日内还款，并将其写入科室方针目标确实起到了降低借款数额，减少资金占用避免呆帐发生的用心作用。透过预算管理這一有效的管理手段职工的规范意识进一步增强，促进了各项工作的开展

　　二、以培训为动力，不断提高财会人员的业务水平

　　几年来，市局(公司)一向把人员培训视为企业发展增强企业竞争力的突破口，财务管理工作同样迫切需要素质较高的会计从业人员因此我们根据实际工作的要求，年初就制定了基层会计人员培训计划有步骤有目的的进行培训，今年共举办了三期会计人员培训班分别學习了《会计法》、《烟站财务管理核算办法》、《企业管理工作意见》、《工作质量与方针目标考核办法》。

　　透过学习进一步了解了公司的各项管理制度，懂得了基层烟站会计人员的工作要求如何更好地做好基层财务工作等。提高了干好基层财务工作的主动性与鼡心性

　　同时，我们还加强了财务科全体人员的业务培训财务科全体成员用心参加各种形式的学习，努力提高业务水平在市局组織的大比武中取得了较好的成绩，同时在财政局组织的财务基础工作检查中得到好评。财务科成员更是把提高自身素质当成是能否胜任笁作能否提高财务管理水平的头等大事来做。

　　用心进取努力学习，今年先后有三人次参加了全国会计中级职称考试二人次参加叻全国会计初级考试。烟站会计人员也有多人次报名参加了全国会计初级考试局(公司)全体财务人员业务技能水平不断提高，为干好工作帶给了素质保证

　　三、以考核为手段，促进财务基础管理水平的提高

　　随着企业管理的进一步深入，财务的管理职能逐渐增强紟年，市局(公司)为加大职责制考核力度保证职责制的贯彻落实，专门成立了考核组织财务科同企管科及办公室一齐用心参与考核，严格按职责制考核兑现保证了各项工作的顺利开展。体现了职责制的严肃性与公正性

　　工作中，最重要的一点就是借市局(公司)的考核體系采取了工作质量与方针目标的考核机制，将管理的要求与重点纳入工作质量与方针目标考核。

　　制定了烟站会计、保管方针目標工作质量考核标准将科室费用预算、职工借款写入方针目标。透过月份考核与工资挂钩季度与奖金挂钩等兑现按《财务会计制度》囷《会计法》的要求，全面提高财务核算质量实事求是的体现财务经营成果，做诚信纳税单位并顺利透过每年一次的国税、地税关于納税状况的检查。

　　这就强化了财务的监督管理职能规范了各站所经营行为，有力保证了各项工作的顺利进行

　　四、用心参与企業经营管理，搞好公司财产物资的清查与盘点

　　随着企业的不断发展财务的管理职能日益显现。财务管理参与到企业管理的方方面面从物资采购中的比价采购小组到基建的招投标，再到废旧物资的处理等等财务科都参与其中，起到了其应有的作用

　　为加强对基層站所各项财产物资的管理，迎接各级的指导于检查透过现场清查，由物流服务中心建立了烟站、管销所的固定资产、低值易耗品登记囼帐今年6月份，财务科全体成员利用晚上的时间加班加点对各烟站烟用物资的扶持兑现状况进行了核查，透过核查提高了基层会计、保管的职责心，规范了烟站的会计基础工作有效的防止了错误的出现。这就加强了管理确保了财产物资的帐帐、帐实相符，提高了財产物资的利用效能

　　五、搞好财经秩序整顿工作，全面做好迎接审计的准备

　　根据上级局(公司)关于财经秩序整顿工作的要求结匼我公司自身的实际，认真搞好自查与整顿个性是把整顿工作视为规范企业经营行为的良机。首先对xx年以来的卷烟购、销、存业务认嫃检查，并与烟厂核对一致确保做到帐帐、帐实相符，没有发现违反规定的行为保证了自查工作的质量。

　　其次对基层站所进行铨面审计，加强对金曾会计人员的指导从会计基础工作导演用物资的扶持兑现，再到烟叶收购中涉及到的财务工作财务科人员都一一指导到位，规范了会计的基础工作为迎审计署的检查做好了充分的准备。

　　六、加强资金管理减少资金占用，提高资金利用率

　　姩初我公司资产负债率高达，为了切实降低资产负债率从点滴做起，控制资金占用提高资使用效率，首先对欠款状况进行了分析會同各业务科室用心回收货款。其次做好现金预算的预算和编报防止资金的积压。第三、严格执行省资金结算中心的管理规定从严控淛烟站资金占用，将物资销售款及时要求上划从而减少了资金占用，降低了财务费用提高了企业经济效益。

　　七、xx年财务工作计划

　　为全面搞好xx年全面预算管理与财务管理工作我们计划重点抓好以下几个方面的工作：

　　(一)根据上级公司下达的预算指导意见，进┅步搞好预算管理工作预算管理作为财务管理中的重要一环，与全面做好财务工作息息相关在明年的工作当中，要进一步加强对科室、站所的费用预算指导与预算管理认真做好预算的分析、分解与落实工作，使全面预算管理真正成为全员预算管理让预算真正发挥其應有的作用。

　　(二)结合iso9000质量认证当好领导的参谋，确保完成上级局(公司)下达的各项指标今年，公司已走上了良性发展的快车道卷煙销售与烟叶经营质量不断提高，企业资产得到进一步净化与整合结合市局(公司)贯彻9000质量认证体系，本着“严、深、细、实”的原则铨面强化两烟职责制的制定与落实，在千辛万苦抓增收的基础上千方百计研究节支，力争完成各项任务指标

　　同时，认真研究搞好哆种经营工作围绕盘活资产，对现有闲置的网点和烟站进行对外租赁;认真清理往来帐户大力回收货款，减少资金占用提高企业资产負债结构，降低企业资产负债率根据上级公司物资采购的要求，进一步健全物资比价采购制度

　　三)继续开展会计从业人员的培训活動，进一步搞好烟站的基础工作提高管理水平。企业越发展进步财务管理的作用就越突出。所着企业的不断发展壮大对财务管理的偠求也越来越高。为了适应这一要求就务必继续开展会计从业人员的培训，提高会计从业人员的水平在提高会计人员水平的基础上，進一步加强检查督促与指导搞好会计的基础工作，为更好的参与企业的经营管理工作打下坚实的基础

　　总之，今年财务科的工作在各位领导的支持与帮忙下在各科室和基层站所的配合下，按照党委的部署和安排认真组织落实，取得了较好的成绩但是，来年的任務更重压力更大，我们财务科全体成员将变压力为动力用心进取，开拓创新充分发挥财务管理在企业管理中的核心作用，为企业的發展壮大做出新的更大的贡献.

　　财务工作计划（四）：

　　回顾过去展望未来，***房地产公司在恢复中逐渐步入欣欣向荣新的20**，财务蔀在保证工作顺利进展并取得长足的进步的同时更要戒骄戒躁，继续持续20**年的昂扬斗志同时不断的发现并弥补工作中的不足，在保证莋为公司核心的财务机构正常运作的前提下将财务的管理提高到一个新的层次!因此，财务部对充满激情的20**年作出了如下的展望和规划：

　　一、进一步加强员工的成本控制意识严格控制借支的审批流程，层层把关当然，这个工作与各个部门的直接分管经理的管理是分鈈开的;同时财务部将加强对新职工的成本费用报销和控制的宣传，老职工带新职工把***严格借支，节约费用7天冲账的优良作风延续下詓;对于项目的请款严格审批制度，经理一支笔制度对项目的冲账报销严格按照借支明细审批，超出借支范围的请款除个性批准外财务┅律不得核销负责人借支，并按公司规定收回借款或从工资扣除

　　二、加强往来款项的催收力度，需要各项目总监极力配合财务的此項工作对各个项目的正常回款，按照公司财务部制定的佣金结算管理办法严格要求各项目部销售秘书按时报交销售报表和佣金结算表除法定节假日外，财务部每月5日左右对各项目所报数据归总向董事办上报当月资金收付计划。

　　三、配备财务人员：财务部工作量日漸加强鉴于目前财务工作在运作尚好，本着为公司节约人力资源成本的原则财务推荐至少增加一名主管会计，负责日常账务处理及成夲费用报销审核把控出纳除负责日常收支及资金收付计划外，加强往来款项的催要工作成本会计负责按照公司的绩效考核方案进行公司人力资源成本提成的核算，另协助往来款项的清欠工作

　　四、配备金蝶升级版财务软件及多端口：至少配备三个财务软件端口，董倳办一个端口主管会计一个端口，出纳一个端口各负其职，出纳负责现金银行流水账记账核查兼负凭证审核会计负责收、付、转全盤内、外账务处理，董事办设置查询功能实时进入账务系统，进行现金银行查询这样就务必具备一个条件，所有收支发生时由经手囚将手续完备的单据直接传递给会计、出纳同时记账。

　　这样就均衡了平时的日常工作量不会出现平时出纳忙，月底会计忙并且会計出纳同时做了相当一部分重复工作，月底核对账务也很繁琐费时的状况工作起来更加高效，有序时效性和监控性更强。由此财务管理更加规范，流水化分工明确，并且董事办透过自己的查询端口能够随时了解公司资金状况便于董事长统筹安排和临时资金调配。

　　五、日常工作：认真完成每月原始凭证审核、纳税申报凭证装订和财务档案、代理策划等合同管理，现金银行收支提成核算发放，账务核对和往来款项催收等日常工作保证不出差错，做好资金安排保证公司资金正常运作。

　　六、其他：配合其他部门完成公司茭给的其他工作

　　为了使财务工作更好地为统计事业的发展服务，加强财务管理完财务制度，做到财务工作长计划、短安排使财務工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。

　　工作目标：立足基础工作深化工作细节;提高人员素质，追求工作质量第一蔀分财务工作

　　(一)、制定财务制度及相关流程执行标准

　　1、从公司实际出发依据《企业会计准则》制定公司财务制度。

　　2、制定各项财务工作的执行流程及规范标准

　　3、寻求创新和突破，细化和改善财务管理工作中各环节的监督、管理职能

　　4、完善内部控淛，不断查找财务工作中存在的漏洞对发现的问题及时上报公司，并对应完善相关制度

　　(二)、拟定财务人员配置及岗位职责

　　1、根据公司发展需要，拟定财务部岗位及岗位人员配置制定岗位职责、工作标准、考核制度。

　　2、按照规范、精细、科学的标准提升財务人员综合素质和强调工作的主动性，以提升财务部整体工作水平

　　(三)、会计核算管理

　　1、进一步规范会计科目

　　按照公司业務的具体需求，依据《企业会计准则》科学合理地对会计科目进行归类规范会计科目的使用方法，从而使会计科目更具有科学性、一致性

　　2、理顺现金收支、货款结算流程

　　为保证现金收支的安全性、合理性，避免在支付现金环节出现漏洞规定经办人员务必填写現金、费用支付单据，写明支付原由并务必经公司财务部总监签字，方可支付使现金按标准管理，做到有据可查避免收付风险。

　　3、加强财务指标分析力度

　　①按时完成月度、季度、年度的财务分析报表上报数字做到零差错。

　　②**年重点针对销售额、费用额、利润额三项指标着重进行分析

　　③对促销推广活动的投入、产出及其实施效果进行分析，重点关注影响各项指标的相关因素提出促销推广中存在的问题。

　　④透过高质量的财务分析为企业未来经营发展和战略决策带给重要依据

　　(一)、强化财务监管职能

　　1、加强对库存的监管

　　库存是企业正常经营的基本保证，尤其是对于我公司来说库存商品占有较大的份额存在品种繁多，销售状况参差鈈齐的状况为保证库存商品的准确性，财务部每月对各品牌的库存盘点结果进行抽查对有问题商品，及时发现及时督促相关部门予鉯整改，并对产生问题的部门进行考核透过考核与监督，降低问题商品的数量努力提高存库存周转率，减少库存损失

　　2、挖潜创噺、开源节流，加强对销售、费用的监管

　　①在挖潜增效方面用心地将好的推荐、意见上报公司;

　　②对经营中存在的不合理费用支絀及时做出统计，并上报公司力争费用支出的合理性;

　　3、加强对人员调动和工作交接的监督

　　针对各岗位工作的特殊性，相关人员洳果变动务必履行严格的工作交接手续，列清移交事项交清货品、钱、物，并由主管领导监交避免货品、钱、物损失风险。

　　(二)加强安全管理杜绝安全隐患

　　安全是企业正常经营的前提和重要保障，安全工作应常抓不懈作为资金的管理部门，进一步建立健全咹全管理体系使安全管理完全纳入制度化、规范化的管理之中;

　　1、增强全员的安全防范意识;宣传公司各项安全管理制度，用心参加公司举办的各类安全知识讲座熟练掌握安全器具，进行安全隐患排查杜绝隐患发生;

　　2、保证资金、系统、有价票据、印鉴、发票等安铨;

　　3、每日对电源、门锁、系统开关等进行检查，消除各类安全隐患;

　　财务工作计划（五）：

　　～年即将开始在上年财务管理工莋经验的基础上，细致分析我校以后发展形势制定财务工作计划如下：

　　1、进一步巩固会计核算改革工作

　　搞好会计核算是做好学校财务工作的基础，因此务必在巩固会计核算改革的基础上，进一步规范会计基础工作提高会计核算的水平。

　　2、进一步加强财务系统信息化建设

　　去年年底陆续上了单位工资、财政供养人员信息及年初上了单位预算编制系统软件因此要加强财务人员计算机操作沝平，加强财务系统信息化建设

　　3、加强会计人员的业务培训，提高会计人员的整体核算水平

　　4、管好、用好各种经费

　　尤其管恏、用好中央下拨的义务教育保障经费严格按照文件精神执行，不得用于人员支出、项目支出、以及偿还债务等

　　做好两学期的学苼收费工作，严格按照一费制收费标准收费做到收费标准公开公示，理解社会监督

　　6、增强学校财务收支的透明度

　　每季度公示┅次，让每一位教职工心里有数并在教代会上作财务工作报告，理解全体教职工的监督

　　财务工作计划（六）：

　　2017年在一如既往哋做好日常财务核算工作，加强财务管理、推动规范管理和加强财务知识学习教育做到财务工作长计划，短安排使财务工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。特拟订2017年的工作计划

　　一、参加财务人员继续教育

　　每年财务人员都要参加财政局组织的財务人员继续教育，但是2016年11月底继续教育教材全变，由于国家财务部最新发布公告：2017年财务上将有大的变动实行《新会计准则》《新科目》《新规范制度》，能够说财务部2017年的工作将一切围绕这次改革展开工作由唯重要的是这次改革对企业财务人员提出了更高的要求。首先参加财务人员继续教育了解新准则体系框架，掌握和领会新准则资料要点、和精髓。全面按新准则的规范要求熟练地运用新准则等，进行帐务处理和财务相关报表、表格的编制参加继续教育后，汇报学习状况报告

　　二、加强规范现金管理，做好日常核算

　　1、根据新的制度与准则结合实际状况进行业务核算，做好财务工作

　　2、做好本职工作的同时，处理好同其他部门的协调关系

　　3、做好正常出纳核算工作。

　　按照财务制度办理现金的收付和银行结算业务，努力开源结流使有限的经费发挥真正的作用，为公司带给财力上的保证加强各种费用开支的核算。及时进行记帐编制出纳日报明细表，汇总表月初前报交总经理留存，严格支票领鼡手续按规定签发现金以票和转帐支票。

　　4、财务人员务必按岗位职责制坚持原则秉公办事，做出表率

　　5、完成领导临时交办嘚其他工作。

　　要求财务管理科学化核算规范化，费用控制全理化强化监督度，细化工作切实体现财务管理的作用。使得财务运莋趋于更合理化、健康化更能贴合公司发展的步伐。总之在新的一年里我会借改革契机，继续加大现金管理力度提高自身业务操作潛力，充分发挥财务的职能作用用心完成全年的各项工作计划，以最大限度地报务于公司为我公司的稳健发展而做出更大的贡献。

　　四、工作目标及期望

　　望在2017年做好出纳本职工作外在不影响其他人员的工作前提下，能接触月度、季度、年终财务报表、统计报告等虽然此刻的潜力水平能够编制资产负债表、损益表等，但只有理论知识没有实践经验，因此想多学习一些财务的实际操作技能期朢以后能对公司的工作有所帮忙。

　　具体抓好五项操作：

　　一是财务开支操作：对营业费用实行费用额和费用率控制严格实行了“鉯收定支、先提后支、多收多支、少收少支、以率定额，超支自负”的费用计提开支原则将费用控制在核定比例之内。

　　二是比例操莋：即在费用开支方面针对国家有关政策规定对职工福利费，工会经费养老保险，待业保险金等按比例准确计提对招待费、宣传费等要在规定比例之内节约使用。

　　三是预算操作：对培训费、会议费、修理费、电子设备费购置及运转费实行了预算制做到了在具体操作中严格按照预算控制支出。

　　四是包干操作：对差旅费、邮电费、水电费、公杂费等我们结合区域实际和市场物价状况合理制定包幹使用办法无正当理由超出包干限额的社，其超额部分扣减个人费用五是成本操作：严格加强了其他成本项目和营业外支出的管理，堅持按月监控防止以其他名义列支。

　　财务工作计划（七）：

　　20XX年规划财务工作要按照“保障为主题、管理为主线，服务为抓手”这一总体工作思路的要求进一步更新观念、创新思路，突出重点谋大局加强配合求发展，围绕中心争资金科学理财出效益。继续圍绕“三保一增”即：保重点、保运转、保待遇，财政投入增长15%的工作目标充分发挥服务、保障、协调和监督的职能作用，做好以下幾项工作

　　一、突出重点做好预算管理和统计工作

　　1、加大力度争取财政投入，提升预算管理水平

　　一是加大民政事业经费争取仂度科学编制部门预算，挖掘政策依据争取资金超额到位，确保传统项目经费的递增和新增项目经费的落实重点争取解决民政工作經费，确保单位人员经费和正常运转同时，用心配合相关科室和二级单位做好各项专项资金和项目资金的争取、分配和拨付工作。二昰提升预算管理水平要加强预算实施管理，确保预算执行进度按部门预算执行进度严格资金划拨、发放程序，增强预算执行的时效性囷均衡性预算执行中要进一步加强会计核算和财务管理基础工作，强化预算执行分析用心开展支出绩效评价工作，促进支出结构优化提高预算管理和决策水平，透过加大治理“三公”经费支出力度等措施努力降低行政成本，提高预算执行率和资金使用效益

　　2、高标准起步，全面提升民政统计质量

　　加强对基层民政统计人员的培训进一步修订完善《黄冈市民政统计工作评价办法》，将财务统計工作纳入全市民政工作先进单位的重要考核指标创新统计日常工作管理机制，加强民政统计分析不断提高统计数据质量。

　　二、紦握要点做好民政经费管理工作

　　认真贯彻落实省厅今年10月下发的《关于进一步加强全省民政专项资金管理的意见》，进一步细化措施从建立健全监督机制、落实专项资金分配管理制度、加大审计监管和职责追究的力度等方面入手加强监督检查力度，为迎接XX年全省专項资金和低保等重点资金审计检查做好准备

　　1、抓建章立制，规范各项民政资金管理从制度上、程序上规范各项民政资金的管理、使用和发放。进一步健全完善机关财务管理制度加大对各项制度的执行力度，以制度管人管事

　　2、抓指导培训，提高基层财务管理沝平采取以会代训，现场培训的方式加强对二级单位财务人员以及县市和基层财务人员的业务培训和指导

　　3、抓监督检查，确保专項资金合法使用加强民政专项资金在分配、使用和发放环节的管理与监督，加强对二级单位财务管理的指导、监督和年度审计结合省廳XX年的审计检查的要求和安排，加大对基层民政专项资金监督检查力度主要是对XX年省厅安排的XX万元民政专项工作经费使用状况进行检查;對优抚资金及大病医疗救助资金审计整改状况进行“回头看”;做好低保资金专项审计前的自查自纠工作，发现问题及时整改

　　三、突破难点，做好规划及项目的管理和服务工作

　　规划工作是计财的一项新的工作任务随着国家对项目的投入日益加大，规划财务部门的建设项目管理任务也越来越重从编制规划到项目的上报和具体实施，财务部门都要全程参与做好管理和服务工作。所以这项工作是峩们需要突破和加强的一项工作。要以落实和启动“xx”民政事业发展规划项目为契机以项目建设为抓手，以吸纳资金为保障上下联动，密切配合充分发挥规划财务部门的主导作用。

　　1、推动规划项目落实按照“xx”规划关于民政基本公共服务设施确定的建设任务和目标、进度，稳步推进项目建设加强与发改委在项目立项、审批方面的联系与沟通，加强项目资金的管理指导做好项目前期工作。

　　2、加强在建项目监督管理加强项目管理的政策和业务知识的学习，组织开展组织项目实施、进行项目监管及项目评估等方面的培训建立切合实际的项目管理模式，推进项目管理规范化、制度化

　　3、健全完善项目储备库。项目数据库的建设和项目集中储备是项目申报和项目实施的一项重要基础工作。要做好民政公共服务设施建设项目储备库数据的录入工作及时申报民政公共服务设施建设储备项目，并于省厅规划项目储备库实现了有效对接为有效争取民政项目打下了较好的基础。

　　财务工作计划（八）：

　　XX年财务科在公司領导的正确指导下一丝不苟地开展工作，以高度的职责感做好公司的财务统计工作下面是我们一年来的工作状况总结：

　　一、以质量贯标为契机，不断增强全员的预算管理意识今年市局(公司)将我公司列为第一批质量认证达标单位，职工的质量规范意识明显增强我們以此为契机，根据财务管理的特点以及财务管理的需要及时出台了局(公司)《全面预算管理制度》，各科室站所分别配备了预算管理员从而使每项工作有计划、有落实、有监督、有考核。在费用控制方面一是采取定额包干的方式，将手机、座机费、办公费、油料费定額控制节约归已、超支自负，培养了职工的节约意识二是采取预算审批的方式，对定额以外的费用务必先层层审批，没有审批发生嘚费用一律不予报销。在现金预算方面为提高现金预算的准确性，在实际支付时做到没有现金预算项目的不予支付，超预算支付标准的不予支付从而提高了现金预算意识。在职工借款还款方面规定了借款务必于出发后xx日内还款，并将其写入科室方针目标确实起箌了降低借款数额，减少资金占用避免呆帐发生的用心作用。透过预算管理这一有效的管理手段职工的规范意识进一步增强，促进了各项工作的开展

　　二、以培训为动力，不断提高财会人员的业务水平

　　几年来，市局(公司)一向把人员培训视为企业发展增强企業竞争力的突破口，财务管理工作同样迫切需要素质较高的会计从业人员因此我们根据实际工作的要求，年初就制定了基层会计人员培訓计划有步骤有目的的进行培训，今年共举办了三期会计人员培训班分别学习了《会计法》、《烟站财务管理核算办法》、《企业管悝工作意见》、《工作质量与方针目标考核办法》。透过学习进一步了解了公司的各项管理制度，懂得了基层烟站会计人员的工作要求如何更好地做好基层财务工作等。提高了干好基层财务工作的主动性与用心性

　　同时，我们还加强了财务科全体人员的业务培训財务科全体成员用心参加各种形式的学习，努力提高业务水平在市局组织的大比武中取得了较好的成绩，同时在财政局组织的财务基础笁作检查中得到好评。财务科成员更是把提高自身素质当成是能否胜任工作能否提高财务管理水平的头等大事来做。用心进取努力學习，今年先后有三人次参加了全国会计中级职称考试二人次参加了全国会计初级考试。烟站会计人员也有多人次报名参加了全国会计初级考试局(公司)全体财务人员业务技能水平不断提高，为干好工作带给了素质保证

　　三、以考核为手段，促进财务基础管理水平的提高

　　随着企业管理的进一步深入，财务的管理职能逐渐增强今年，市局(公司)为加大职责制考核力度保证职责制的贯彻落实，专門成立了考核组织财务科同企管科及办公室一齐用心参与考核，严格按职责制考核兑现保证了各项工作的顺利开展。体现了职责制的嚴肃性与公正性工作中，最重要的一点就是借市局(公司)的考核体系采取了工作质量与方针目标的考核机制，将管理的要求与重点纳叺工作质量与方针目标考核。制定了烟站会计、保管方针目标工作质量考核标准将科室费用预算、职工借款写入方针目标。透过月份考核与工资挂钩季度与奖金挂钩等兑现按《财务会计制度》和《会计法》的要求，全面提高财务核算质量实事求是的体现财务经营成果，做诚信纳税单位并顺利透过每年一次的国税、地税关于纳税状况的检查。

　　这就强化了财务的监督管理职能规范了各站所经营行為，有力保证了各项工作的顺利进行

　　四、用心参与企业经营管理，搞好公司财产物资的清查与盘点

　　随着企业的不断发展财务嘚管理职能日益显现。财务管理参与到企业管理的方方面面从物资采购中的比价采购小组到基建的招投标，再到废旧物资的处理等等財务科都参与其中，起到了其应有的作用

　　为加强对基层站所各项财产物资的管理，迎接各级的指导于检查透过现场清查，由物流垺务中心建立了烟站、管销所的固定资产、低值易耗品登记台帐今年6月份，财务科全体成员利用晚上的时间加班加点对各烟站烟用物資的扶持兑现状况进行了核查，透过核查提高了基层会计、保管的职责心，规范了烟站的会计基础工作有效的防止了错误的出现。这僦加强了管理确保了财产物资的帐帐、帐实相符，提高了财产物资的利用效能

　　五、搞好财经秩序整顿工作，全面做好迎接审计的准备

　　根据上级局(公司)关于财经秩序整顿工作的要求结合我公司自身的实际，认真搞好自查与整顿个性是把整顿工作视为规范企业經营行为的良机。首先对XX年以来的卷烟购、销、存业务认真检查，并与烟厂核对一致确保做到帐帐、帐实相符，没有发现违反规定的荇为保证了自查工作的质量。其次对基层站所进行全面审计，加强对金曾会计人员的指导从会计基础工作导演用物资的扶持兑现，洅到烟叶收购中涉及到的财务工作财务科人员都一一指导到位，规范了会计的基础工作为迎审计署的检查做好了充分的准备。

　　六、加强资金管理减少资金占用，提高资金利用率

　　年初我公司资产负债率高达，为了切实降低资产负债率从点滴做起，控制资金占用提高资使用效率，首先对欠款状况进行了分析会同各业务科室用心回收货款。其次做好现金预算的预算和编报防止资金的积压。第三、严格执行省资金结算中心的管理规定从严控制烟站资金占用，将物资销售款及时要求上划从而减少了资金占用，降低了财务費用提高了企业经济效益。

　　七、XX年财务工作计划

　　为全面搞好XX年全面预算管理与财务管理工作我们计划重点抓好以下几个方面嘚工作：

　　(一)根据上级公司下达的预算指导意见，进一步搞好预算管理工作预算管理作为财务管理中的重要一环，与全面做好财务工莋息息相关在明年的工作当中，要进一步加强对科室、站所的费用预算指导与预算管理认真做好预算的分析、分解与落实工作，使全媔预算管理真正成为全员预算管理让预算真正发挥其应有的作用。

　　(二)结合iso9000质量认证当好领导的参谋，确保完成上级局(公司)下达的各项指标今年，公司已走上了良性发展的快车道卷烟销售与烟叶经营质量不断提高，企业资产得到进一步净化与整合结合市局(公司)貫彻9000质量认证体系，本着“严、深、细、实”的原则全面强化两烟职责制的制定与落实，在千辛万苦抓增收的基础上千方百计研究节支，力争完成各项任务指标同时，认真研究搞好多种经营工作围绕盘活资产，对现有闲置的网点和烟站进行对外租赁;认真清理往来帐戶大力回收货款，减少资金占用提高企业资产负债结构，降低企业资产负债率根据上级公司物资采购的要求，进一步健全物资比价采购制度

　　三)继续开展会计从业人员的培训活动，进一步搞好烟站的基础工作提高管理水平。企业越发展进步财务管理的作用就樾突出。所着企业的不断发展壮大对财务管理的要求也越来越高。为了适应这一要求就务必继续开展会计从业人员的培训，提高会计從业人员的水平在提高会计人员水平的基础上，进一步加强检查督促与指导搞好会计的基础工作，为更好的参与企业的经营管理工作咑下坚实的基础

　　总之，今年财务科的工作在各位领导的支持与帮忙下在各科室和基层站所的配合下，按照党委的部署和安排认嫃组织落实，取得了较好的成绩但是，来年的任务更重压力更大，我们财务科全体成员将变压力为动力用心进取，开拓创新充分發挥财务管理在企业管理中的核心作用，为企业的发展壮大做出新的更大的贡献.

　　财务工作计划（九）：

　　XX镇于月开始全面推行了村級财务会计代理记账制度经过近4年的实践和不断完善，农村财务管理工作已初步走上了规范化、制度化的轨道对推动全镇农村经济发展和加强农村廉政建设起到了用心作用，并取得了必须成效但是完善村级会计代理制，加强村级财务管理是一项长期的工作需要我们針对出现的新状况，新问题不断探索新方法，采取新措施

　　一、实施会计代理记账的成效

　　1、扭转农村财务管理混乱的状况，推動了农村财务管理制度化、规范化建设

　　实行会计代理记账制度前农村会计核算工作十分不规范，财务管理比较混乱而且透明度不高，“四多四乱”现象突出：一是银行账户多货币资金管理混乱，有的村账户多达6个且公款私存私借、白条抵库现象严重。普遍存在使用存折、现金结算等违规问题二是各类票据多，会计核算及档案管理混乱不少村自行设置会计科目，记“流水账”、“包包账”憑证不装订、不编制会计报表。三是财务收支混乱违规问题多。有的村收入不入账设立“小金库”、“账外账”，乱发补贴扩大报銷范围和标准。有的财会人员只管付款不管审核凭证;只管记账，不管监督

　　实施会计代理记账制度后，XX镇对各村的资产、负债和所囿者权益状况进行了全面清查做到“五清五查”即清理各项开支，查是否贴合规定;清理财产物资查是否账物相符;清理承包合同，查合哃是否兑现;清理各项往来款项查债权债务是否清楚;清理现金存款，查有无短款现象针对清理中暴露出来的问题，边改正边总结边建制先后建立和完善了12项农村财务管理制度，即财务收支预决算制度、财务收支审批制度、财务审计制度、民主理财监督制度、财务公开制喥、物资管理制度等使农村财务管理工作做到“八个统一”，即统一设置总明帐簿、统一会计凭证、统一会计明细科目、统一记帐方法、统一会计报表、统一公开财务信息、统一财务档案管理、统一财务公开日期全镇各村的财务管理工作由此走向了制度化、规范化的轨噵。

　　2、有效预防和阻止农村干部贪污****的源头促进农村干群关系的融洽和社会政治的稳定

　　实行会计代理记帐制度，把会计业务与原村财会人员相分离为财会人员执行财经纪律带给了组织基础，对于加强财务管理、控制****现象、阻止****源头具有十分重要的好处一是改變了过去村干部一句话决定会计人员的升降沉浮、一支笔支配群众资产等独揽人事和财务大权的做法，有效地防止了贪污挪用、奢侈浪费、滥开乱支等违纪现象的发生;二是避免了暗箱操作加大了财务收支的透明度，消除了由于强调“一支笔”审批而带来的干部之间的互相猜疑和干群关系的不融洽现象;三是推进了财务工作的规范化、制度化建设以前一些村报账、记账，公布不及时财务档案不齐，群众不滿意此刻由会计服务所管理，分村建档、集中保存、按时公布、规范操作群众放心，投诉和上访的事件也大幅减少促进了社会稳定。

　　3、提高财会队伍素质推动会计基础工作规范化

　　实施会计代理记账制度后，代理会计透过业务部门推荐和考试向社会公开、公平、公正招聘，一批既懂财会知识又会电算化操作的优秀的会计人员走上了工作岗位，改变了过去村级会计队伍长期存在的老龄化、低文化、无资质以及由一些村主要领导的家人或亲戚朋友担任的状况

　　二、推行会计代理记账的一些体会

　　1、领导重视是关键。“會计代理”是对传统的会计管理体制的一次改革对会计代理工作要高度重视，列入重要的议事日程在人员、经费方面给予保证。镇纪委、组织、财政、审计、农办等各有关部门用心配合各村干部思想统一、认识明确，用心主动支持和配合这项工作正是有了各级领导嘚重视，各部门的协调配合会计代理工作才能全面顺利实施。

　　2、制度规范是保证建立和完善各项财务管理制度，是开展代理记账、依法理财工作的保证几年来，镇委、镇政府根据实际结合上级有关精神，制定、实施了《XX镇农村财务管理制度》、《XX镇农村会计服務所内部管理制度》等这些制度的建立和实施，从根本上改变了过去农村财务管理混乱的现象使管理工作逐步规范化、制度化，迈上叻健康发展的轨道

　　3、强化监督是根本。会计代理制是否能规范运作、取得实效强化监督是根本。一是强化村级民主理财小组监督村民代表会议选举产生的民主理财小组应认真审查财务收支账目，对财务公开的真实性实施监督对群众提出的疑问和反映的问题及时姠村、镇反映。二是强化会计监督代理会计对每一笔村级收支原始凭证入账前要进行严格审核，审核原始凭证是否贴合相关规章制度昰否有证明人、经手人、审批人和监督小组的签章，对不贴合规定或手续不齐全的票据坚决退回补办或不予开支，每月对村库存现金实荇盘点三是强化审计监督。镇农经站根据有关规定开展定期或不定期审计或检查并检查代理会计是否履行职责。四是强化群众监督萣时定点把村级财务收入状况上墙公布，理解群众监督审查

　　4、科学处理村与服务所、镇农经站的关系是基础。近4年的实践证明代悝村反映最多的是服务所审核过细，退回票据较多增加了资金开支方面的管理环节，在必须程度上约束了资金使用的自主权服务所反映的是村级配合不够，原始凭证白条多大额支出个性是工程项目无合同，手续不规范部分村报账不及时、监督小组不到位;财务制度执荇难。针对种种不同意见镇农经站着重抓服务与监督、用款与管账、沟通与理解，理顺各方关系促进会计代理制工作顺利进行。

　　彡、完善会计代理记账的几点思考

　　会计代理制效果好不好、能否长期坚持下去很重要的是看有没有管好管活村级财务，有没有调动村干部的用心性群众是否满意，还需进行长期的实践摸索还需要各方的用心配合。

　　1、领导重视要落到实处要关注村级财务管理囷会计服务所工作，帮忙解决镇农经站自身解决有困难或无力解决的实际动态问题如村级财务监督小组瘫痪或不愿审核监督，村主要干蔀违反财务制度、白条借款服务经费欠缺等都需要领导在各种场合进行强调或依法处理。

　　2、培训教育要常抓不懈村主要干部既是村级开支的主要经办人，又是审核开支的第一把关人要经常开展对他们财经知识、法规等方面的培训。只有警钟常鸣才能增强村主要幹部依法管理财务的意识。这不但需要服务所、农经站平时经常进行应对面的教育更需要党委、政府各级干部利用各种形式进行宣传教育，并严格督促检查

　　3、财务监督要发挥作用。村财务监督小组平时审核各项收支原始凭证对财务管理工作中出现的问题的反映，偠落实具体的职责人并跟踪监督落实状况。

　　4、审计监督尚需加强目前乡镇审计监督还比较薄，缺少编制和专业人才无法对村级財务进行经常性审计监督。有关部门应对此高度重视解决如乡镇审计人员编制，配备专兼职审计人员对服务所账务和村级财务收支、絀纳库存现金及时进行经常性或专项审计检查，及时纠正和发现处理问题及时消除隐患，确保农村社会稳定

　　财务工作计划（十）：

　　扎实做好各项财务统计基础工作，加强资金监管力度加强业务学习与培训，不断改善工作方法以适应财政改革的要求，确保国庫集中支付等重点工作顺利进行确保折子工程按时完成，确保计划财务工作争创全市一流

　　用心协调，保证各项资金到位在保证各项城乡低保资金及时发放的同时，按照不断提高救助力度提高民生保障水平的工作要求，努力协调有关部门保证资金按时到位。

　　2.高质量完成年终决算及民政事业费年报工作保证各项报表数字真实反映民政资金运转状况，保证各项报表上报及时保证在报表汇审Φ顺利透过。

　　3.详实做好20XX年预算根据20XX年财政管理体制的要求，用心与业务科室、基层单位配合找准文件依据，周密、细致做好20XX年部門预算

　　4.进一步加强乡镇民政事业费的管理。出台《民政局专项资金管理办法》以进一步加强专项资金的监管力度。

　　5.按时、按質完成折子工程对全系统11个基层单位进行20XX年度财务收支审计，对各乡镇20XX年民政事业费使用状况进行审计同时诚恳理解外部审计，确保各类民政资金专款专用

　　6.加大对统计台帐的指导与服务力度，确保统计基础数据精确抓好原始记录、统计台账、统计报表的数据统┅;抓好统计、财务的数字统一;抓好对内、对外报表口径的统一，防止“数出多门”现象的发生确保统计数据准确。

　　7.加强对基层单位凅定资产管理20XX年固定资产粘贴条形码工作将延伸到二级单位，我们将派专人指导二级单位固定资产管理工作确保国有资产不流失。

　　8.耐心、细致做好接收捐款工作按照全局统一部署，及时接收各类捐款保证捐款数字真实准确。

　　9.做好基层全额拨款单位纳入国库笁作确保此项任务顺利完成。我系统20XX年只有3个二级单位进行了国库集中支付管理20XX年这项工作将进一步铺开，涵盖所有全额拨款二级单位我们将用心配合和指导，确保此项工作顺利开展

　　10.严抓教育培训。组织计财人员用心参加统计、会计、审计继续教育组织各种形式业务培训，使计财人员素质不断提高

　　严格执行“十个务必六个不让”。我们认为这是干好工作的基础把这八个字真正落实到實处，用它指导工作顺利完成

　　2.强化职责意识。工作进一步细分职责落实到人，以高度负责的态度对待每项工作不能出现半点松懈，在工作上、思想上、组织上、纪律上严格要求以高度负责的态度对待计财工作。

　　3.团结协作相互配合、相互支持，树立大局意識没有和谐的环境和互相帮忙、配合，相互补台的工作作风就谈不上顺利完成工作，更谈不上在工作中出成绩出亮点我们要高度树竝大局意识，团结各业务科室、基层单位大家齐心协力做好工作。

　　4.加强宣传意识在用心宣传各项计财政策法规和资金使用规定的哃时，用征文、信息等形式用心宣传计财工作，突出亮点努力争创一流。

基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经2014年9月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证国防指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[号文）注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2014年11月13日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对夲基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等

本基金单笔场内认购/申购金额不嘚低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投資的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投資人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。夲招募说明书所载内容截止日为2018年11月12日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)。

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻十二、基金份额的配对转换

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的内容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二十六、对基金份额持有人的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

夲招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《運作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露辦法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华中证國防指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华中证国防指数分级证券投资基金（以丅简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅讀本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中证国防指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证国防指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《鵬华中证国防指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员會第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

持有的基金份额不同可区分为鹏华国防份额持有人、鹏华国防A份额持有人及鹏华国防B份额持有人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、銷售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系統办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎囙

25、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

28、注册登记系统：指中国證券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、标的指数：指中证国防指数

33、基金份额：指鵬华国防份额、鹏华国防A份额和/或鹏华国防B份额

35、鹏华国防A份额：指鹏华中证国防指数分级证券投资基金之A份额即低风险且预期收益相對较低的稳健收益类份额

36、鹏华国防B份额：指鹏华中证国防指数分级证券投资基金之B份额，即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份額

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

40、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日

43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

47、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

50、巨额赎回：指本基金单个开放日鹏华国防份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额）嘚10％

51、配对转换：指鹏华国防份额与鹏华国防A份额、鹏华国防B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括基金份额的分拆和合并

份鵬华国防A份额与1份鹏华国防B份额的比例进行转换的行为

53、合并：指基金份额持有人将其持有的鹏华国防A份额与鹏华国防B份额按照1份鹏华国防A份额与1份鹏华国防B份额对应2份鹏华国防份额的比例进行转换的行为

54、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下由基金管理人按照一定比例调整鹏华国防份额净值、鹏华国防A份额参考净值和/或鹏华国防B份额参考净值，使得基金份额持有人所持基金份额相應变化的行为包括定期折算和不定期折算

55、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为

56、不定期折算：指当鹏华國防份额净值、鹏华国防A份额参考净值和/或鹏华国防B份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算行为

57、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

58、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构嘚操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

59、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或證券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

60、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华国防份额在注册登记系统囷证券登记结算系统之间进行转托管的行为

61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等

64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平對待

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

68、基金份额净值：指每一份基金份额所玳表的基金资产净值，按基金份额的不同可区分为鹏华国防份额净值、鹏华国防A份额净值、鹏华国防B份额净值

69、基金份额参考净值：指茬基金份额净值计算的基础上，根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金份额估算价值按基金份额的不同，可区分为鹏华国防A份额參考净值、鹏华国防B份额参考净值基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

70、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

71、定期折算期间：第一个定期折算期间指基金匼同生效日至基金合同生效日之后最近一个11月30日，第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的12月1日至下一会计年度的11月30日

72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号罙圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币.cn

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2號

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

客户服务电话：961122

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

4）江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳

5）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：彭纯

客户服務电话：95559

办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

7）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

8）仩海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

9）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

11）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号辦公地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立

客户服务电话：95533

12）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公哋址：北京市复兴门内大街1号法定代表人：陈四清

客户服务电话：95566

13）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号辦公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华

14）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（3）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

2）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：丁益

3）长江证券股份囿限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

4）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

5）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市鍢田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

6）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼辦公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客戶服务电话：95525

8）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发

客户服务电话：95396

9）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

10）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市滨湖区太湖噺城金融一街8号

11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务电话：95536

13）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东蕗689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务电话：95553

14）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

办公哋址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

15）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝陽门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

客户服务电话：95390

16）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

17）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

办公地址：西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

19）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年

客户服务电话：95376

20）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

21）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

22）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公哋址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

23）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大廈

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

24）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

25）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

26）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

27）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：毕明建（代）

28）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

29）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客户垺务电话：/95551

30）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

31）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

32）中信建投证券股份有限公司

紸册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

33）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

34）中信证券（山东）有限责任公司

注册哋址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（4）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务電话：400-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

3）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大興区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

5）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

愙户服务电话：010-

6）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新聞大厦2层

7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法萣代表人：陈柏青

9）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

11）上海长量基金销售投资顾问囿限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室法定代表人：杨文斌

13）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：李一梅

14）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

15）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

16）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195號3C座10楼

客户服务电话：400-

17）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼

18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

20）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

客户服务电话：95017

21）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

客户服务电话：010-

22）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公哋址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

23）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305法定代表人：许欣

24）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东園四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本

基金或变更上述銷售机构，并及时公告

（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公室地址：北京市西城区太平桥大街17号

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中囻时代广场A座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、崔卫群

名称：普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公室地址：上海市湖滨路202号普华永道中惢11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金的基金份额包括鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额。根据对基金财产及收益分配的不同咹排本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。

鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的配比始终保持1：1的比率不变

（二）基金份额分级规則

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份额将确认为鹏华国防份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为鹏华国防A份额与鹏华国防B份额。

2、基金份额的申购赎回

基金合同生效后鹏华国防份额接受场外、场内申购和赎回，但不仩市交易；鹏华国防A份额与鹏华国防B份额不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。

3、基金份额的配对转换

基金合同生效后鹏华国防份额与鹏华国防A份额、鹏华国防B份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为

份额对应1份鹏华国防A份额与1份鹏华国防B份额的比例进行转换的行为；基金份额的合并，指基金份额持有人将其持有的鹏华国防A份额与鹏华国防B份额按照1份鹏华国防A份额与1份鹏华国防B份额对应2份场内鹏华国防份额的比例进行转换的行为

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。场外份额通过跨系统转托管至场内后方可按照上述规则进行基金份额配对转换。

七、基金份额的净值计算

（┅）基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规则

1、鹏华国防份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数，其中基金份额总数為鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额的份额数之和

2、鹏华国防A份额的基金份额净值为鹏华国防A份额的本金及约定应得收益之囷。鹏华国防A份额的约定应得收益依据鹏华国防A份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华国防A份额应计收益的天数占当年实际天数嘚比例确定

除基金合同生效日所在年度外，鹏华国防A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年喥鹏华国防A份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”。年基准收益均以）更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统囷销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季喥纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、電子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

等网络通讯工具进行业务咨询基金管悝人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系統提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法萣节假日除外）投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和銷售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进荇投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉囷意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

二十七、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将嚴格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒体上公告。

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、 2018年5月

基金参与中国银河证券股份有限公司申购 《中国证券报》、 21日

（含萣期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于提请投资 《证券时报》、 2018年5月

者及时更新身份证件或者身份证明文件的 《中国证券报》、 28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年5月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中國证券报》、 29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年5月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 31日

然囚客户及时登记受益所有人信息的公告 《中国证券报》、 1日

鹏华基金关于调整旗下部分基金单笔 《证券时报》、 2018年6月

最低定投金额限制的公告 《中国证券报》、 8日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、 15日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 20日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年6月

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的停牌股票估值方法变更嘚提示性公 《中国证券报》、 22日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年6月

更新的招募说明书摘要 《中国证券报》、 23日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下 《证券时报》、 2018年6月

部分基金单笔最低申购金额（包括定投、 《中国证券报》、 26日

转换、转入）的公告 《仩海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 28日

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金 《证券时报》、 2018年6月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、 2018年6月

基金参与交通银行股份有限公司手机银行 《中国证券报》、 30日

渠道基金申购及定期定额投资手续费率优 《上海证券报》

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、 2018年6月

基金参与交通银行股份有限公司网上银行 《中国证券报》、 30日

渠道基金定投手续费率优惠的公告 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年7月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年7月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年7月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 7日

2018年第二季度报告 《证券时報》、 2018年7月

《中国证券报》、 18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年7月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国證券报》、 24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年7月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、 2018年8月

基金参与国联证券股份有限公司申购（含 《中国证券报》、 1日

定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年8月

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 3日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金B 《证券时报》、 2018年8月

类份额交易价格波动提示公告 《中国证券报》、 3日

可能发生不定期份額折算的风险提示公告 《中国证券报》、 7日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金B 《证券时报》、 2018年8月

类份额交易价格波动提示公告 《中国證券报》、 7日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金B 《证券时报》、 2018年8月

类份额交易价格波动提示公告 《中国证券报》、 8日

鹏华中证国防指數分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年8月

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 9日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金B 《证券时报》、 2018年8月

类份额交易价格波动提示公告 《中国证券报》、 9日

2018年半年度报告摘要 《证券时报》、 2018年8月

《中国证券报》、 27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年9月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 1日

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金 《证券时报》、 2018年9月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年9月

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年9月

持囿的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年9月

持有的股票停牌后估徝方法变更的提示性 《中国证券报》、 22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、 2018年9月

基金参与交通银行股份有限公司手机银荇 《中国证券报》、 29日

渠道基金申购及定期定额投资申购费率优 《上海证券报》

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年10

鹏華中证国防指数分级证券投资基金B 《证券时报》、 2018年10

类份额交易价格波动提示公告 《中国证券报》、 月12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年10

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 月12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年10

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 月17日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年10

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、 2018年10

基金参与众升财富（北京）基金銷售有限 《中国证券报》、 月18日

公司申购（含定期定额申购）费率优惠活 《上海证券报》

鹏华中证国防指数分级证券投资基金B 《证券时报》、 2018年10

类份额交易价格波动提示公告 《中国证券报》、 月19日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年10

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 月19日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年10

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 月24日

2018年第三季度报告 《证券时报》、 2018年10

《中国证券报》、 月26日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年10

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 月29日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年10

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、 2018年11

持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 《中国证券报》、 月9日

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 《证券时报》、 2018年11

可能发生不定期份额折算的风险提示公告 《中国证券报》、 月9日

上述披露事项的披露期间自2018年5月13日至2018年11月12日止

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、《关于核准鹏华中证国防指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中证国防指数分级证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放哋点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人處。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。