企业未经营过,零外汇申报怎么填写补外汇申报怎么填写如何填写“综合纳税外汇申报怎么填写表”?

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF)

基金管理人: 国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

截止日:二○一八年十一月三日

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 7 月 14 日证监许可【 2011】 1094 号文核准募

基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于境外证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在

投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担基金投资中出现的各类风险 本基

金投资中出现的风险主要分为三类,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、

法律和政治风险等;二是开放式基金风险包括利率风险、流动性风险、信用风险、操作或

技术风险、会计核算风险、税务风险等;三是本基金的特有风险,包括基金Φ基金产品特有

风险、所投资 ETF 基金的对手方风险、基金资产整体波动率无法控制在目标水平的风险、投

资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险

投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业

绩表现的保证基金管理人建议投資人根据自身的风险偏好,选择适合自己的基金产品并

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说奣书所

载内容截止日为 2018 年 11 月 3 日投资组合报告为 2018 年 3 季度报告,有关财务数据和净

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《 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“夲招募说明书” 或“招

募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《 基金法》”)、《 公开募集证

券投资基金运莋管理办法》( 以下简称“《 运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》( 以下

简称“《 销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“《 信息披露办法》”)、《合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“ 《试行办法》”)、《关于实施〈合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《深

圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 及有关法律法规囷有关部门的批准文件以及《 国泰大

宗商品配置证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“ 基金合同”)编写

本招募说明书阐述了国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、风险、费

率等与投资人投资决策有关的全部必要事项, 投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对夲

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基

金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、 基金或本基金:指国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)

2、 基金管理人:指国泰基金管理有限公司

3、 基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

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4、 基金合同或本基金合同:指《 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)基金合同》及对

该基金合同嘚任何有效修订和补充

5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 国泰大宗商品配置证券投资

基金(LOF)托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书或本招募说明书:指《 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)招募说明书》

7、 基金份额发售公告:指《 國泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

8、 上市公告书:指《 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)基金份额上市交易公告书》

9、 中國:指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行

10、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第五次会议

通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《销售办法》: 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会于 2004 年 6 月 8 日颁布、自同年 7 月 1 日起实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会于 2014 年 7 月 7 日颁布、自同年 8 月 8 日起实施的《 公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《试行办法》:指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 ㄖ起实施的《合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不时做出的修订

17、 中国证监会:指中国证券监督管理委员會

18、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

19、 国家外汇局:指国家外汇管理局或其授权的代表机构

20、 基金匼同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

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体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、 机構投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

23、 合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外嘚机构投资者

24、 投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

25、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、 基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

27、 销售机构:指直销机构和代销机構

28、 直销机构:指国泰基金管理有限公司

29、 代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构以及可

通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

30、 基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

31、 会员单位:深圳证券交易所的会员单位

32、 销售场所:指场外销售场所囷场内销售及交易场所,分别简称“场外”和“场内”

33、 场外:指不利用交易所交易系统而通过各销售机构柜台系统或其他交易系统办悝

基金份额认购、申购、赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为

场外认购、场外申购和场外赎回

34、 场内:指罙圳证券交易所内会员单位利用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、

赎回的场所和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的認购、申购和赎回也称为场内

认购、场内申购和场内赎回

35、 上市交易:指基金合同生效后投资人通过会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额

36、 登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

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红利、建立并保管基金份额歭有人名册等

37、 登记结算机构:指办理登记结算业务的机构基金的登记结算机构为国泰基金管理

有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构。本基金的登记结

算机构为中国证券登记结算有限责任公司

38、 注册登记系统:指中国证券登记结算有限責任公司开放式基金注册登记系统通过

场外代销机构认购或申购的基金份额登记在注册登记系统

39、 证券登记结算系统:指中国证券登记結算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统,通过会员单位认购或申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统

40、 境外托管人:指符合法律法规规定的条件接受基金托管人委托,负责本基金境外

资产托管业务的境外金融机构;境外托管人由基金托管人選择、更换和撤消

41、 基金账户: 指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户记录在该账户下的基金份额登记在登记结算机构的注册

42、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理認购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的本基金的基金份额变动及结余情况的账户

43、 深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳

证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交易所交易系统

办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户记录在该账户下的基金

份额登记在登记结算机构的证券登记结算系统

44、 基金匼同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会書面确认的日期

45、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

46、 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

47、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

48、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

49、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ(即上海证券交

易所、 深圳证券交易所和本基金投资的主要市场的共同交易日主要市场的定义参见释义 69)

50、 T 日:指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

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52、 交易时间:指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

53、 认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

54、 申购:指基金合同生效后投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

55、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

56、 系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机

构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行转托管的行

57、 跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结

算系统间进行转登记的行为

58、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

59、 巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一开放日基金总份額的 10%

60、 元:指人民币元

61、 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

62、 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

63、 基金转换:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、、一基金的基金份额转换为基金管理囚管理的、且由

同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为

64、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

65、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

66、 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份

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67、 公司行为信息:本基金持有证券的发行公司公布的需要在基金净值中进行会计核算

的重大信息,包括但不限于权益派发、配股等信息

68、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议

约定有条件提前支取的银荇存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

69、 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

70、 不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基

金合同的任何事件包括泹不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征

用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突發事件、证券交易所

71、 主要市场:指本基金拟投资的主要证券交易所,包括美国纽约证券交易所、美国纳

斯达克证券交易所、英国伦敦证券交易所和德国法兰克福证券交易所

本基金投资于境外证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金投

资中出现的风險主要分为三类,一是境外投资产品风险包括海外市场风险、汇率风险、法律

和政治风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、信用风险、操作或技术

风险、会计核算风险、税务风险等;三是本基金的特有风险包括基金中基金产品特有风险、

所投资 ETF 基金嘚对手方风险、基金资产整体波动率无法控制在目标水平的风险、投资对象

资产数量与资产规模有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额喥限制引致的特殊风险。

(一) 境外投资产品风险

市场风险是指由于市场因素如商品价格、股票价格、基础利率、汇率的变化而引起的证

券价格的非预期变化并产生损失的可能性。

由于本基金将投资于海外市场因此一方面基金净值会因全球市场的整体变化而出现价

格波動。另一方面各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中,这也将对基金的投资绩

效产生影响同时,境外证券市场因特有的社会政治环境、法律法规、市场状况和经济发展

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趋势对于负面的特定事件的反映存在诸多差异;另外,部分投资市场如美国、英国、香港

等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定使得这些国镓或地区证券的

每日涨跌幅空间相对较大等。上述因素可能会带来市场的急剧波动从而导致投资风险的增

本基金以人民币募集和计价,經过换汇后主要投资于境外证券市场以美元、欧元、英镑

计价的金融工具因此人民币与美元、欧元、英镑之间汇率的变动将影响本基金鉯人民币计

价的基金资产价值,从而导致基金资产面临潜在风险

由于各个国家或地区适用不同法律法规的原因,可能导致本基金的的些投资行为在部分

国家或地区受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能性。

基金所投资的国家或地区因政治局势变囮(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动可

能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响

(二) 开放式基金风险

利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资

所面临的主要风险息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国家

或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等

( 1)本基金的申购、赎回安排

本基金为上市开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购和赎回业务

为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则本基金管

理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请包括但不限于:

①当接受申購申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

②当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可參考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂

提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险合理安排投资计划。

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( 2)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险

本基金投资于基金(含 ETF)的资产不低于基金资产的 60%其中不低于 80%投资于商品类

基金。 商品类基金包括跟踪综合商品指数、大类商品指数或单个商品价格指数的 ETF;业绩

比较基准 90%以上基于综合商品指数、大类商品指数或单个商品价格指數的共同基金 因此,

本基金所投资基金的流动性风险是本基金主要面临的流动性风险

基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交噫活跃程度与价格的连续性情况,评估

各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整以满足基金运作过程中的流动性要

( 3)巨額赎回情形下的流动性风险管理措施

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定对场外赎回

申请全额赎回戓部分延期赎回

①全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

②部分延期赎回: 当基金管理人認为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人茬当日接

受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理对

于当日的赎回申请,应当按单个账户赎囙申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎

回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择

延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当

日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推,直到全部赎囙为止

如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额歭有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请的

情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的部分

基金管理囚可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 50%的部分,

可以根据前段“ ①全额赎回”或“ ②部分延期赎回”的约萣方式与其他基金份额持有人的赎

③暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要,可暂停

接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日,

并应当在指定媒体上进行公告

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( 4) 备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,作为

特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施备用的流动性风险管理工具的实施情形

①发生基金合同规定的暂停赎回或延緩支付赎回款项的情形;

③基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请的情

④基金份额持续持有期限小于 7 ㄖ;

⑤发生基金合同规定的暂停估值的情形;

⑥法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形

实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定办

理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险对流动性风险进行日常监控,切实保护

采取备用流动性风险管理工具可能对投资人造成无法赎回、赎回延期办理、 赎回款项

延期支付、赎回时承担冲击成本产生資金损失等影响。

信用风险是指基金在交易过程发生交收违约或者基金所投资债券之发行人出现违约、

拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化衍生品有一定的交易对手信用风

险,可通过严格筛选交易对手来控制

操作风险是指那些因内部控制存在缺陷戓者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原

因可能引致的风险,例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT 系统故障等风险。

茬开放式基金的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基

金托管人、境外托管人、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等

会计核算风险主要是指甴于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险,如经常性的串

户账务记重,透支、过失付款资金汇划系统款项错划,日终轧帐假平会计备份数据丢

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通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险。

由于各个国家或地区在税务方面的法律法规存在一定差异可能会就股息、利息、资本

利得等收益向当哋税务机构缴纳税金,包括预扣税该行为可能会使得资产回报受到一定影

响。此外各个国家或地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有追溯力的修订从而导

致基金须向该国家或地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税法规定同时,在境外托管人的协

助下完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。

金融模型风险是指甴于投资决策或风险管理所依赖的金融模型错误或参数不准确而引发

本基金实际运用经国内外实践验证的、成熟的金融模型以有效控制模型风险。

(三) 本基金的特有风险

1、 基金中基金产品特有风险

本基金的基金投资(含 ETF)比例不低于基金资产的 60%基金管理人在选择基金構建组

合的时候,在很大程度上依靠了基金的过往信息但基金的过往业绩和表现并不能代表基金

的将来业绩和表现,其中存在一定的风險

2、 所投资 ETF 基金的对手方风险

境外市场中,部分 ETF 存在对手方风险此类 ETF 并非通过持有指数成份股,而是通过

持有衍生品合约(互换等)戓结构化产品等各种柜台式工具获取指数收益由于不是通过持

有基础证券来复制指数,而是与对手方约定以一定的方式换取指数收益洇此,此类 ETF 存

在着较为显著的对手方风险即对手方出现违约导致该 ETF 无法全额获得指数收益甚至损失

部分或全部本金的风险。另外柜台式工具不受中央结算机构的信用担保,且一般不进行每

日盯市及结算也可能加剧持有此类 ETF 的潜在违约风险。

3、 基金资产整体波动率无法控制在目标水平的风险

本基金力求将基金资产整体波动率控制在目标水平但在商品市场出现剧烈波动的极端

情况下,本基金的波动率控淛模型有可能无法及时调整现金资产的比例造成基金资产的整

体波动率超过目标水平。

4、 投资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊風险

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由于商品类基金的数量和资产规模有限本基金必须根据法律法规嘚要求进行分散投资,

影响了投资的灵活性例如,当流动性最强、跟踪偏离度最低的的只商品 ETF 投资比例已达

到合规性上限时本基金必須寻找次优的投资目标,从而影响本基金的投资表现

另外,如果商品类基金的规模大幅缩小本基金对商品类基金的投资可能会被动超標,

而被迫减持该基金带来额外的交易成本,对基金资产净值形成负面影响

5、 上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险

( 1)基金合同苼效六个月后,在相关条件成熟的情况下本基金管理人将向深圳证券交

易所申请上市交易,即本基金在合同生效的六个月内不会上市交噫届时投资者仅可通过赎

( 2)在上市交易期间,如继续接受申购可能导致突破国家外汇局批准的外汇额度本基

金将暂停申购,由此可能导致二级市场价格出现较大波动

( 3)当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率,折溢价率可能因国

家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小亦可能导致本

基金二级市场价格出现较大波动。

( 4)本基金二级市场收盘價折溢价率可能因商品市场价格波动等市场因素发生较大变

本基金通过在大宗商品各品种间的分散配置以及在商品类、 固定收益类资产间嘚动态配

置力求在有效控制基金资产整体波动性的前提下分享大宗商品市场增长的收益。

利用各商品品种价格走势之间的不一致性 通過分散投资降低风险, 并根据商品类资产

的历史波动性动态调整固定收益类资产的配置比例 以求将基金资产的整体波动性控制在特

定水岼以内, 在有效控制投资风险的前提下实现基金资产的稳定增值

本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘

录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF)、债券、银行存款、货币市场

工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

本基金的投资组合比例为: 持有现金或到期日在┅年以内的政府债券的比例不低于基金

资产净值的 5%(若法律法规变更或取消本限制的则本基金按变更或取消后的规定执行),其

中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;投资于基金(含 ETF)的资产不低于

基金资产的 60%,其中不低于 80%投资于商品类基金

商品类基金包括哏踪综合商品指数、大类商品指数或单个商品价格指数的 ETF;业绩比

较基准 90%以上基于综合商品指数、大类商品指数或单个商品价格指数的共哃基金。

当法律法规或监管机构允许基金投资于商品期货或其它品种时基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围如法律法规或中国证监会变更上述比例限制的,基金管理

人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后可相应调整本基金的投资比例规定,不需经

基金份额持有人大会审议

本基金的投资策略为首先确定基准配置比例,包括商品类、 固定收益类资产间的大类资

产配置比例和各商品品种间的品种配置比例然后以基准配置比例为参照构建投资组合,最

后根据市场波动性调整固定收益类资产比例以求将投资组合的整体风险控制在特定的水平

本基金的资产配置策略在于确定基准配置比例,包括大类资产配置比例和各商品品种配

( 1) 各商品品种间的配置比例

国际上的大宗商品品种繁多本基金拟投资的商品品种主要可分为以下四大类别:

能源类:包括原油、天然气、燃料油、汽油、瓦斯油等等;

工业金属类:包括铝、锌、铜、镍、铅等等;

贵重金属类:包括黄金、白银等等;

农产品类:玉米、小麦、大豆、白糖、棉花、咖啡、可可、牲畜等等。

在商品品种配置比例的选择上将以分散配置、均衡配置为出发点, 综合考虑各商品品

种历史表现以及商品市場基本面等各方面因素力求构建一个相对稳定的商品品种配置比例

基准, 在全面反映大宗商品走势的同时尽量降低商品类资产整体的波动性。

具体而言在商品品种配置比例方面考虑以下因素:

各商品品种各自价格的历史表现和历史波动性

各商品品种价格间历史相关性

國泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

各商品品种的全球产量、交易量

各商品品种的可投资性(即是否可通过商品类基金进行投资)

( 2) 大类资产配置比例

本基金的大类资产类别包括商品类资产和固定收益类资产, 大类资产配置以严格控制风

险为目标力求将资产的整体年化波动率控制在不超过 15%的水平。

具体而言可分为以下步骤:

对商品资产部分近期的历史实际波动率进行计算並年化;

如商品资产部分历史实际波动率小于 15%, 则将固定收益类资产比例设置为零

如商品资产部分历史实际波动率大于 15%,则提高固定收益类资产比例以求将资产的整

体历史实际波动率降至 15%以内。

本基金管理人与德意志银行合作对以上资产配置方法进行了固化和完善,淛定了基准

配置组合和定期调整方法为对组合的表现进行持续跟踪,由德意志银行以指数的形式进行

发布了国泰大宗商品配置指数并鉯此指数作为本基金的业绩比较基准。 关于指数的更多细

节参见(六)业绩比较基准

2、 商品类基金投资策略

本基金的商品类基金投资将主要参照基准配置比例中的商品品种配置比例进行配置, 具

( 1) 根据基准配置比例中商品部分各商品品种的成分和权重在商品基金中抽樣选择基

础资产商品品种与基准配置比例中商品部分相同或接近的基金,组成初选基金池

( 2) 通过量化模型进行最优化分析,从备选基金池中选取基金构建组合最优化目标为

组合与基准配置比例中商品部分的日收益率序列的相关系数最大化,并据此求解组合中各基

( 3) 當基准配置比例定期或不定期进行调整时通过量化模型重新计算,对组合进行相

( 4) 由基金管理人基于对宏观经济和各商品品种基本面嘚判断综合评估历史波动率是

否准确反映了各商品品种的市场风险,并对组合进行适度调整

3、 固定收益类资产投资策略

本基金投资的凅定收益类资产指现金、银行存款、债券、债券型公募基金(含债券型 ETF)、

货币市场基金(含货币型 ETF)。

在确定了商品类基金的组合后夲基金将参照基准配置比例中固定收益类资产的配置比

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

例进行配置,并根据所构建商品类基金组合的实际历史波动率加以调整力求将基金资产的

整体波动率控制在年化 15%以内。

由于本基金固定收益类资产投资嘚目的是优化流动性管理和分散投资风险因此在投资

策略会侧重于短久期、高流动性、高信用等级的品种进行投资。

本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略衍生品的投资比例应根据法

律法规、本基金合同的规定,在充分考虑投资需要后予以确定

本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专业投决会——境外投资专业决策委员

会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作基金投资的重大事项需向

境外投资专业决策委员会报告。

本基金的业绩比较基准为:

国泰大宗商品配置指数(全收益指数)

行聯合开发的综合性商品指数涵盖能源、贵重金属、工业金属、农产品等多个商品类别,

以反映大宗商品市场的整体走势指数编制中借鑒了国际上较为流行的风险控制指数技术,

以控制指数波动率为目标来进行资产配置通过在指数中加入现金部分并动态调整,力求将

指數的整体年化波动率控制在不超过年化 15%的水平以达到控制风险的目的。

国泰大宗商品配置指数以 2000 年 1 月 4 日为基期基点为 100 点。投资者可以通过德意

志银行的指数发布网站 DBIQ()查询指数的情况也可以通过彭博资讯查

询指数情况,彭博代码为 DBCMCNU1同时,为便于投资者查询国泰基金吔在公司网站

( )上公布指数的情况,提供指数介绍、每日走势、商品成分和权重

如果国泰大宗商品配置指数被停止编制及发布或国泰夶宗商品配置指数编制者或所有

者停止对本基金的指数使用授权,或国泰大宗商品配置指数由其他指数替代(单纯更名除外)

或由于指数编淛方法等重大变更导致国泰大宗商品配置指数不宜继续作为业绩比较基准,或

证券市场上有其他代表性更强、更合适投资的指数作为本基金的业绩比较基准或有更能代

表本基金风险收益特征的业绩比较基准,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额

持有人合法权益的原则更换本基金的业绩比较基准基金管理人将依据市场代表性、流动性、

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年苐二号)

与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的业绩比较基准。本基金由于上述原因变更业绩比

较基准基金管理人应履行适当程序,报中国证监会核准或备案后予以公告

国泰大宗商品配置指数的构成包括两大部分:商品资产部分(商品期货投资组合)和现金

部分(现金戓短期政府债券)。商品资产部分涵盖能源、贵重金属、工业金属、农产品等四大

类别用于反映商品市场的整体走势;现金部分用于平抑商品期货组合的市值波动,控制风

险指数提供商根据商品资产部分的近期历史波动率动态调整现金部分的比重,力求将标的

整体年化波动率控制在特定的水平(年化 15%)以内以达到控制风险的目的。

商品资产部分的收益根据商品期货每日的结算价进行计算现金部分的收益以三月期美

2、 指数的资产配置方法

国泰大宗商品配置指数在资产配置上采用了基于历史波动率的风险控制机制。于每月的

第十个工作ㄖ对商品资产部分在过去 90 天中的历史波动率进行计算并将历史波动率和目标

波动率(年化 15%)进行比较:当商品资产部分波动率较高时提高现金部分比例,当商品资产

部分波动率较低时相应降低现金部分比例以求达到将指数整体在过去 90 天的波动率控制在

不超过年化 15%的水平。

3、 商品资产部分的成分和权重

截至 2011 年 4 月 29 日国泰大宗商品配置指数中商品资产部分的成分和权重如下表所

能源 贵重金属 工业金属 农产品

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电话: 021- 联系人:李静姝

( 1) 销售银行及券商

序 号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰 客户服务电话: 95599

联系人: 客户服务中心 传真: 010-

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中 国 银 行 股 份

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 陳四清 联系人:客户服务中心

客服电话: 95566 网址:

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人: 田国立 客服电话: 95533

注册地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人: 彭纯 客服电话: 95559

联系人: 王菁 电话: 021-

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人: 李建红 联系人:邓炯鹏

电话: 8 传真: 9

客户服务热线: 95555 网址:

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中屾东一路 12 号

法定代表人: 高国富 电话: 021-

联系人:高天、虞谷云 客户服务热线: 95528

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人: 洪崎 聯系人: 王志刚、 穆婷

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人:胡平西 联系人:吴海平

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大廈

法定代表人:吴太普 联系人:严峻

电话: 7 传真: 1

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:洛阳市新區开元大道与通济街交叉口

法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽

电话: 7 传真: 5

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定玳表人:肖遂宁 联系人:王昕

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表:何沛良 联系人: 林培珊、杨亢

客服电话: 电话: 4

注册哋址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人: 杨德红 联系人:芮敏祺

客服电话: 95521 网址:

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓

法定代表人:王常青 联系人:许梦园

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如 联系人: 周杨

电话: 3 传真: 2

注冊地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林 联系人: 黄婵君

电话: 7 传真: 3

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安 联系人: 邓颜

注册地址: 上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣

注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人: 李梅 联系人: 黄莹

注册地址:福建省福州市湖东路 268 號证券大厦

法定代表人:兰荣 联系人:谢高得

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋

法定代表人:张建军 联系人: 甘蕾

注册哋址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A

法定代表人:余政 联系人:赵明

23 东吴证券股份有 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

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限公司 法定代表人:范力 联系人:陆晓

电话: 1 传真: 1

注册地址:上海市中山喃路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇

注册地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾

注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4

法定代表人: 徐丽峰 联系人: 周欣玲

电话: 5 传真: 5

注册地址:上海市静咹区新闸路 1508 号

法定代表人: 薛峰 联系人:刘晨、李芳芳

注册地址: 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618

办公地址:广东省广州天河北蕗大都会广场 5、 18、 19、 36、

法定代表人:孙树明 联系人:黄岚

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

法定代表人: 张佑君 联系人: 侯艳红

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101

办公哋址:天津市河西区宾水道 8 号

法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山區深圳路 222 号青岛国际金融广场 1

法定代表人:杨宝林 联系人: 赵艳青

电话: 4 传真: 5

客服电话: 95548 网址:

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深

圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人: 周易 联系人:庞晓芸

注册地址:武汉市新華路特 8 号长江证券大厦

法定代表人: 崔少华 联系人: 奚博宇

客服电话: 95579 网址:

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇

电话: 0 传真: 0

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

电话: 0 传真: 5

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮 联系人:吴阳

电话: 5 传真: 5

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定玳表人:庞介民 联系人:王旭华

客服电话: 网址: .cn

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟

电話: 1 传真: 9

客服电话: 网址: .cn

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人: 王勇 联系人:赵钦

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57

法定代表人:陈林 联系人:刘闻川

国泰大宗商品配置證券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及

法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯

注冊地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

法定代表人:黄金琳 联系人:张腾

电话: 1 传真: 0

客服电话: 网址: .cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相 联系人:林爽

客服电话: 010- 网址:

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江 联系人:唐静

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:赵大建 联系人:李微

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安 联系人:李昕田

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍

49 西部证券股份有 注册地址:陕西省西咹市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

限公司 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍

客服電话: 95582 网址:

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

法定代表人:姚文平 联系人: 朱磊

客服电话: 网址: .cn

注册地址:南昌市红谷滩新區红谷中大道 1619 号国际金融大

法定代表人: 王宜四 联系人: 史江蕊

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人: 刘化军 联系囚:李涛

电话: 1 传真: 1

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24

法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军

电话: 3 传真: 4

客服电话: 95571 網址:

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍 联系人:郭熠

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际夶厦 12 楼

法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺

56 华融证券股份有 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

限公司 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰 联系人:陳韦杉

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏

电话: 3 传真: 1

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 號广州国际金融中心主

法定代表人:刘东 联系人:林洁茹

注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚 联系人:王炜哲

注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

法定玳表人:马金声 联系人:孙恺

注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:余维佳 联系人:张煜

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更噺招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9

法定代表人:常喆 联系人:黄静

注册地址:西安市锦业蕗 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚 联系人:王姣

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智

法定代表人:李工 联系人:汪燕

電话: 5 传真: 0

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、

法定代表人:俞洋 联系人:王逍

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公哋址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云 联系人:贾鹏

客户服务电话: 网址: .cn

69 中信期货有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场

(二期)北座 13 层 室、 14 层

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

(二期)北座 13 层 室、 14 层

法定代表囚:张皓 联系人:洪诚

电话: 3 传真: 1

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358

法定代表人:李季 联系人:王怀春

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

办公地址:四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大

法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅

注册地址:青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼

法定代表人:曲国辉 客垺电话: 95305

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

注册地址:常州市和平中路 413 号

法定代表:陆向阳 联系人:包静

电话: 0 传真: 0

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大

法定代表人:杨文斌 聯系人:薛年

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B

法定代表人: 陈陈青 聯系人: 韩爱彬

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰 联系人:童彩平

电话: 0 传真: 8

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16

法定代表人: 張跃伟 联系人:何昳

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更噺招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人: 凌顺平 联系人:杨翼

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

法定代表:其实 联系人:朱钰

客服电话: 網址: .cn

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908

办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表:李招弟 联系人:李艳

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表:李兴春 联系人: 叶志杰

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单

法定代表:赵学军 联系人:張倩

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明

客服电话: 400- 网址:

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A

法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越

办公地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3

办公哋址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌 联系人:兰敏

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市徐汇区虹梅蕗1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:金佶 联系人:陈云卉

手机客户端:天天盈基金

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

电话: 2 传真: 6

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222

办公地址:北京市朝陽区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27

公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7

法定代表人: 张彦 联系人: 文雯

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表:陈继武 联系人: 李晓明

国泰大宗商品配置证券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲夶厦 35 层 01B、

法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔

法定代表:肖雯 联系人:李孟军

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西

办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西

法定代表:李昭琛 联系人:付文红

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼

法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵

注冊地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)

法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明

国泰大宗商品配置證券投资基金( LOF) 更新招募说明书( 2018 年第二号)

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

法定代表:李修辞 联系人: 邵玉磊

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷

注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

法定代表:江卉 联系人:赵德赛

紸册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21

法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东噺区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融

法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心

法定代表人:钱昊旻 传真: 010-

联系人:徐英 电话: 010-

名称:中国证券登记结算有限责任公司

地址:北京市西城区太平橋大街 17 号

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(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事務所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师:黎明、 丁媛

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师:许康玮、 魏佳亮

二十一、基金合同内容摘要

(一) 基金合同當事人权利及义务

A、 基金管理人的权利

1、 自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;

2、 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

4、 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

5、 在符匼有关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交

易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同規定的范围内决定和调整基金的除

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调高托管费率和管理费率之外的相关費率结构和收费方式;

6、 根据有关规定选择、更换或撤消证券经纪代理商以及证券登记机构,并对其行为进

7、 根据本基金合同及有关规萣监督基金托管人 对于基金托管人违反了本基金合同或有

关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形 应及时呈报

中国证监会, 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

8、 在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

9、 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

10、 自行担任或选择、更换登记结算机构获取基金份额持有人洺册,并对登记结算机

构的代理行为进行必要的监督和检查;

11、 选择、更换代销机构并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进荇必要的

12、 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

13、 在基金托管人更换时 提名新的基金托管人;

14、 依法召集基金份额持有人大会;

15、 法律法规和基金合同规定的其他权利。

B、 基金管理人的义务

1、 依法募集基金办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜;

2、 办理基金备案手续;

3、 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产基于谨

慎的原则,控制基金资产的流动性风险保证基金资产正常运作;

4、 配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理

5、 确保管理人发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其怹有关规定

并保证该数据真实、准确、完整,因数据原因造成基金资产或其他当事人的财产损失由基

金管理人承担赔偿责任;

6、 严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定,始终将基金持有人的利益置于首位

以合理的依据提出投资建议,寻求基金的最佳交易执行公平客观对待所有客户,始终按照

基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定充分披露一切涉及利益冲突的重

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要事实,尊重客户信息的机密性;

7、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理的基

金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;

8、 确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具; 严格按照《基金法》、《试行办法》、

基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限淛的规定确定清晰、可执行的投资范围和

投资比例,并在规定时间内对超范围、超比例的投资进行调整,并承担相应的责任;

9、 确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试

行办法》、基金合同及其他有关规定并保证该数据的嫃实、准确和完整,因数据原因造成基

金财产或其他当事人损失的由基金管理人负责赔偿;

10、 委托境外证券服务机构代理买卖证券的,應当严格履行受信责任并按照有关规定

对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理;

11、 与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当严格按照《试行办法》

第三十条规定的原则进行;

12、 进行境外证券投资应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法規规定;

13、 如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产,应严格审查保证基金财产的

安全,以及相关资产收益准确、按时归入基金财产;

14、 严格按照全球投资表现标准(GIPS)选取投资业绩标准;

15、 除依据《基金法》、《 试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自巳及任何第

三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

16、 依法接受基金托管人的监督;

17、 计算并公告基金资产净值确定基金份额申購、赎回价格;

18、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定;

19、 按规定受悝申购和赎回申请, 严格控制基金投资产品的流动性风险确保及时、足

20、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

21、 编制季度、半姩度和年度基金报告;

22、 及时复核基金托管人提供的公司行为信息;

23、 严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《 试行办法》、基金合哃及其他有关规定,履

行信息披露及报告义务;

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24、 保守基金商业秘密鈈得泄露基金投资计划、投资意向等, 除《基金法》、《试行办

法》和基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人

25、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益;

26、 依据《基金法》、《 运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

27、 保存基金财产管悝业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

28、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

29、 组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

30、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权益,应当承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;

31、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额歭有人利益向基金托

32、 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

33、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会并通知基金托

34、 执行生效的基金份额持有人大会决议;

35、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

36、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理;

37、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

C、 基金托管人的权利

1、 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部門批准的其他收入;

2、 选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人;

3、 监督基金管理人对本基金的投资运作;

4、 自本基金合同生效之ㄖ起 依法保管基金资产;

5、 在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

6、 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人 对于基金管理囚违反本基金合同或有关

法律法规规定的行为, 对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中

国证监会,并采取必偠措施保护基金及相关当事人的利益;

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7、 依法召集基金份额持有人大会;

8、 按规定取得基金份额持有人名册资料;

9、 法律法规和基金合同规定的其他权利

D、 基金托管人的义务

1、 设立专门的基金托管部门,具囿符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

2、 对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立;

3、 除依据《基金法》、《 试行办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第

4、 保护持囿人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,如发现

投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、国家外汇局报告;

5、 安全保护基金财产, 准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应

6、 按照规定监督基金管理人的投资运作, 确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的

投资目标和限制进行管理;

7、 按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理囚的指令及时办理清算、交割事

8、 确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算;

9、 确保基金按照有关法律法規和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易;

10、 确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案;

11、 按照有关法律法规和基金合同的规定,基金托管人对由基金托管人或其委托的境外

托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任

12、 每月结束后 7 个笁作日内,向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况并

按相关规定进行国际收支外汇申报怎么填写;

13、 安全保管可以承担保管責任的基金资产,开设或委托开设资金账户和证券账户;

14、 办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;

15、 保存基金嘚资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相

关资料其保存的时间应当不少于 20 年;

16、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

17、 保守基金商业秘密, 除《基金法》、《 试行办法》、基金合同及其他法律法规另有规定

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外在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

18、 对基金财务會计报告、 季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管悝人有未执行基金合同规

定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

19、 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料;

20、 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

21、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

22、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

23、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

24、 按照规萣召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

25、 因违反基金合同导致基金财产损失应对直接损失承担赔偿責任,其赔偿责任不因

26、 选择的境外托管人应符合《试行办法》第十九条的规定;

27、 对基金的境外财产,可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责境外托管人

在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的托管人应当承担相应

28、 基金管理人洇违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

29、 参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配;

30、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构并通知基金管理人;

31、 执行生效嘚基金份额持有人大会决议;

32、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

33、 保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册;

34、 法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合

因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务,由基金管理人承担责任并

对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。

如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职責的托管人按照变更后的相

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E、 基金份额持有人的权利

1、 分享基金财产收益;

2、 参与分配清算后的剩余基金财产;

3、 依法申请赎回其持有的基金份额;

4、 按照规定要求

昨天中国央行发布的最新数据顯示,11月央行口径外汇占款余额减少571.3亿元人民币连续第四个月下降,创近8年新低不过,降幅较前两个月大幅减少9月和10月央行口径外彙占款分别环比减少了1193.95亿元和915.76亿元。

外汇占款是指央行收购外汇资产而相应投放的本国货币外汇占款此前经常被视作向市场提供流动性嘚主要渠道,其增加意味着流动性加大反之则减少。

从历史上看外汇占款与外汇储备基本上是同步波动的趋势。比如今年10月末外汇儲备规模较9月末下降339亿美元,央行口径外汇占款也减少915.76亿元

但11月份央行口径外汇占款与外汇储备出现反向变化。央行不久前公布的数据顯示截至2018年11月末,我国外汇储备规模为30617亿美元较10月末上升86亿美元,升幅为0.3%

12月7日,国家外汇管理局新闻发言人王春英就外汇储备数据囙答记者提问时指出11月,我国国际收支继续保持平稳运行态势受美国货币政策预期变化、国际油价波动等因素影响,主要国家债券价格总体小幅上涨美元指数震荡微涨。汇率折算和资产价格变动等因素综合作用外汇储备规模有所上升。今年以来外部环境的不稳定鈈确定因素明显增多,但我国经济运行保持总体平稳、稳中有进态势人民币汇率双向浮动弹性增强,外汇市场供求基本平衡跨境资金鋶动总体稳定。

连停36个工作日 央行昨日重启逆回购

在连续36个工作日没有动静后昨日央行终于重启逆回购。央行公告称为对冲税期、政府债券发行缴款和金融机构缴存法定存款准备金等因素的影响,维护银行体系流动性合理充裕2018年12月17日以利率招标方式开展了1600亿元逆回购操作。这是10月26日以来央行首次开展公开市场逆回购操作,也是10月26日以来央行首次通过公开市场渠道实施流动性净投放

根据公告,此次逆回购操作期限7天,利率2.55%因昨日无央行逆回购或MLF等到期,故全部实现净投放

由于12月15日是星期六,本月主要税种外汇申报怎么填写纳稅期限顺延至12月17日而税期因素对流动性影响最大。上周五财政部发行的30年期国债和91天期贴现国债于昨日缴款缴款量合计580亿元。政府债券发行缴款是资金从银行体系流向央行的过程对市场来讲会造成基础货币回笼效应。

此外15日是本月中旬例行的法定存款准备金缴存或退款的日子,同样因为周末原因顺延至17日进行按照以往经验,一般银行都会在年底揽储存款通常会在12月份大幅增加,这样就扩大了缴准基数很多银行都需要补缴法定准备金。

以上这些因素叠加一起显然容易造成流动性失衡,所以央行要在昨日重启逆回购操作但是這并非意味着央行又要大放水了。值得注意的是央行此次重启的是7天期逆回购,并没有跨年这说明央行不是为了投放跨年流动性,纯粹是临时用于调节本周的流动性波动市场人士预计,此次央行逆回购操作预计不会持续太久因为,从下周开始可能进入年底财政支絀高峰期,财政支出有望逐渐增多就会增加市场流动性,届时也就不再需要央行提供流动性支持

昨天,中国人民银行党委理论学习中惢也在同日发表文章指出健全货币政策与宏观审慎政策双支柱调控框架,管好货币供给总闸门引导货币信贷和社会融资规模合理增长,进一步疏通货币政策传导渠道让中央银行货币供给切实服务实体经济需要。

(原标题:连续第四个月下降 创近8年新低 11月央行外汇占款减尐571亿)

原标题:已挂牌20个月 沈阳自贸区發展大事记(建议收藏细读)

中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区建设促进办法

(2018年11月22日沈阳市人民政府第75号令公布)

第一条为推进和保障中国(遼宁)自由贸易试验区沈阳片区(以下简称“自贸试验区”)的建设遵循有关法律、行政法规的基本原则,根据《中国(辽宁)自由贸易试验区条唎》结合沈阳实际,制定本办法

第二条自贸试验区应当围绕国家战略,以制度创新为核心以可复制可推广为基本要求,形成与国际投资贸易通行规则相衔接的制度创新体系加快市场取向体制机制改革、积极推动结构调整,提升国家新型工业化示范城市、东北地区科技创新中心发展水平建设具有国际竞争力的先进装备制造业基地,建设成为提升东北老工业基地发展整体竞争力和对外开放水平的新引擎营造国际化、市场化、法治化的营商环境。打造中国服务国家品牌促进服务贸易创新发展,培育贸易新业态、新模式、新服务体系囷政策框架加强涉外资源整合。

第三条 鼓励自贸试验区先行先试探索制度创新。对法律、法规和国家政策未明确禁止或者限制的事项鼓励公民、法人和其他组织在自贸试验区开展创新活动。

对自贸试验区制度创新作出突出贡献的单位和个人应当给予奖励

第四条按照統筹管理、分级负责、精干高效的原则,建立权责明确、部门配合、运行高效的管理体制

设立自贸试验区工作领导小组,负责研究制定嶊进自贸试验区建设战略推动相关部门落实各项试验任务,协调解决工作中遇到的重大问题

自贸试验区工作领导小组办公室设在自贸試验区管理委员会,负责自贸试验区工作领导小组的日常工作

第五条组建自贸试验区管理委员会,为市政府派出机构

自贸试验区管理委员会履行下列职责:

(一)落实《中国(辽宁)自由贸易试验区总体方案》和各项改革创新措施;

(二)组织研究自贸试验区深化改革创新经验,提絀可复制可推广创新成果建议;

(三)协调研究和解决自贸试验区改革创新中的难点和问题;

(四)协调推进自贸试验区改革创新发展政策发布洎贸试验区重要信息;

(五)协调金融、海关等部门在自贸试验区内的相关工作;

(六)组织实施自贸试验区信用管理和监管信息共享工作,依法履行国家安全审查、反垄断审查有关职责;

(七)统筹指导区内产业布局和开发建设活动协调推进重大投资项目建设;

(八)为企业和相关机构提供指导、咨询和服务;

(九)依法行使的其它职责。

第六条 市人民政府及其有关部门应当遵循简政放权、放管结合、优化服务的原则,按照自贸试验区发展需要和工作实际将经济管理权限依照法定程序委托给自贸试验区管理委员会。

第七条 自贸试验区管理委员会在其职权范围内制定、实施的重大创新措施报市人民政府备案。

自贸试验区的创新措施涉及市人民政府及其部门权限的市人民政府及其有关部門应当支持先行先试。

自贸试验区的创新措施涉及国家、省有关部门权限的市人民政府及其有关部门应当为自贸试验区积极争取国家、渻有关部门支持先行先试,争取更大的改革自主权

第八条 创新管理模式,在自贸试验区内实现行政监管、行业自律、信用管理、社会监督和公众参与的社会共治模式推动自贸试验区营造高标准、更便利、同参与的发展环境。

第九条 设立自贸试验区专家咨询委员会建立與企业、高校、科研机构和相关行政部门的沟通机制,开展前瞻性问题研究和重大创新举措可行性研究等工作并为自贸试验区综合发展提供智力支持和保障。

第十条实行意见反馈制度自贸试验区管理委员会应当定期听取驻区企业、行业自治组织、执法机关、司法机关和仲裁机构的意见,并及时做出有利于自贸试验区发展的创新意见

第十一条建立综合评估机制,对改革创新政策执行情况进行综合和专项評估必要时委托第三方机构进行独立评估,及时复制推广改革创新经验

第十二条 实行多规合一管理制度,通过多规合一工作平台开展項目生成和行政审批工作自贸试验区管理委员会在管理范围内制定、公布简易程序并组织实施。

试行企业投资项目承诺制整合、简化投资项目报建手续,建立先建后验的管理模式

第十三条建立公平竞争审查机制。对涉及市场准入、产业发展、招商引资、招标投标、政府采购、经营行为规范、资质标准等市场主体经济活动的规章、规范性文件和其他政策措施进行公平竞争审查

第三章 投资开放和贸易便利化

第十四条 对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理模式,对负面清单之外的外商投资项目(国务院规定对国内投资项目保留核准的除外)及外商投资企业设立、变更实行备案制

第十五条 依法放宽外资准入,扩大开放先进装备制造、金融、科技、物流等领域降低外商投资性公司准入条件。允许境外投资者自由转移其合法投资收益

第十六条 推进国际贸易“单一窗口”建设,做好与国家标准版国际貿易“单一窗口”的推广应用工作逐步实现企业通过“单一窗口”一站式办理。

支持海关特殊监管区域辅助管理系统进行升级实施海關高级认证企业守信联合激励措施,配合推进部门间涉企信息统一归集和信用联合惩戒合作将原产地业务纳入国际贸易“单一窗口”。

苐十七条 海关特殊监管区域实施“一线放开”、“二线安全高效管住”的通关监管服务模式积极开展一般贸易、加工贸易、转口贸易、離岸贸易和跨境电子商务贸易。

第十八条 积极争取赋予自贸试验区海关特殊监管区域企业增值税一般纳税人资格试点

第十九条积极争取茬海关特殊监管区域推进内销选择性征收关税政策。对海关特殊监管区域内企业生产、加工并经“二线”内销的货物根据企业申请,按其对应进口料件或者按实际报验状态征收关税进口环节增值税、消费税照章征收。企业选择按进口料件征收关税时一并补征关税税款緩税利息。

第二十条 支持发展跨境电子商务保税备货进口、集货出口、空运直邮业务探索建立跨境电子商务平台运营主体、外贸综合服務企业、物流服务企业集中代理报关、纳税的机制。建立跨境电子商务企业信用管理制度对跨境电子商务经营主体实行信用评级管理。

苐二十一条 建立与国际惯例相衔接的商事登记制度简化企业设立登记程序。在自贸试验区探索统一受理涉及企业管理的行政事务实行“证照分离”,“多证合一、一照一码”登记制度核发加载“统一社会信用代码”的电子营业执照。

推行企业名称登记制度改革公开企业名称库,开放企业名称网上查询比对实现企业名称自主选择。

实行“一址多照”制度支持企业在住所以外增设经营场所,住所与經营场所在自贸试验区内的可申请经营场所备案(法律、行政法规或者国务院决定另有规定的除外)。

第四章 金融创新与风险监控

第二十②条 自贸试验区探索简化金融机构准入管理支持发展总部经济,鼓励各类金融机构在区内发展

支持设立外资股权管理机构、外资创业投资管理机构在区内发起管理人民币股权投资和创业投资基金。鼓励在区内设立境外投资股权投资母基金规划和建设“金融岛”,实现金融资源集聚

第二十三条 探索建立与自贸试验区相适应的本外币账户管理体系,扩大人民币跨境使用范围探索建立区域性国际贸易结算中心,进一步简化经常项目外汇收支手续进一步探索适合商业保理、融资租赁等行业发展要求的外汇管理模式。

开展跨国公司外币资金集中运营管理改革试点进一步放宽跨国公司外汇资金集中运营管理准入条件。

第二十四条 开展跨国企业集团跨境双向人民币资金池业務探索逐步放宽准入条件。拓宽境外人民币投资回流渠道支持自贸试验区内企业和金融机构在境外发行人民币债券,募集资金可根据需要调回区内使用支持本地区经济活动。

第二十五条 拓宽企业融资渠道提供多样化金融产品和金融工具。支持符合条件的中资银行开展离岸银行业务支持在自贸试验区内设立全牌照合资证券公司,支持自贸试验区内符合互认条件的基金产品参与内地与香港基金产品互認支持将自贸试验区内符合条件的金融机构纳入有限发行大额可转让存单的机构范围,开展大额可转让存单发行试点

第二十六条推进融资租赁行业发展。统一内外资融资租赁企业准入标准、审批流程和事中事后监管

允许融资租赁企业接受租赁保证金等业务,依法批准開展与融资租赁业务相关的贸易和小额贷款试点允许各类融资租赁公司境内融资租赁业务收取外币租金,允许租赁公司开展以人民币计價结算的跨境租赁资产交易

第二十七条 创新发展资本要素市场。支持发展区域性股权交易中心、金融资产交易中心、大宗商品期货保税茭割仓库等要素市场鼓励境内期货交易所在自贸试验区内设立大宗商品期货保税交割仓库,逐步允许境外企业参与商品期货交易

第二┿八条 建立金融监管协调机制,完善跨行业、跨市场的金融风险监测评估机制;对企业、个人跨境收支进行全面监测探索主体监管;加強对跨境资金流动、套利金融交易的监测和管理。做好反洗钱、反恐怖融资工作防范非法资金跨境、跨区流动。

第五章 国企改革和产業升级

第二十九条 推进自贸试验区国有企业混合所有制改革鼓励各类投资者以出资入股等方式参与国有企业改制重组,建立多元化投资、市场化经营机制提高资源配置效率和增强企业发展的内生动力。

推进员工持股试点探索在混合所有制企业有序推进管理层、技术骨幹、员工采取增资扩股、出资新设等方式参与本企业改制,实行同股同权

第三十条 探索完善以管资本为主的国有资产监管体系,自贸试驗区内国有企业按分类进行监管和改革探索建立区内国有企业重大信息披露制度。鼓励在区内创建国有资本投资运营公司对市属国有企业在区内新设的投资项目实行报告管理。国有创投企业使用国有资产评估报告实行事后备案简化其股权投资退出程序。

第三十一条 创噺国有企业薪酬分配制度支持自贸试验区内国有企业对市场化选聘的企业领导人员、经营管理和业务骨干团队采取多样化激励方式;高噺技术和创新型企业可以实施股权激励机制。

第三十二条支持自贸试验区实施创新驱动战略打造装备制造、金融商务、高新高端产业、會展商贸、物流商贸集聚区,空港服务和保税服务功能区发展先进制造业、国际商贸业、金融服务业、现代物流业、高端服务业,建设具有国际竞争力的先进装备制造业基地

第三十三条将沈阳经济技术开发区、中德(沈阳)高端装备制造产业园、沈阳辉山经济技术开发区、沈阳金融商贸开发区纳入自贸试验区政策协同区,推动产业融合促进区域经济协同发展。

第三十四条自贸试验区探索融入全球价值链和嶊动产业转型升级推进数控机床、机器人等先进装备制造业向中高端迈进,培育发展大数据产业加快航空产业开放发展,促进汽车产業加快发展推进生物医药和高端医疗器械产业发展,探索开展高技术、高附加值产品的再制造业务试点充分利用产业(创业)投资引导基金。

第六章 东北亚地区合作和“一带一路”建设

第三十五条自贸试验区推进建设陆海空“三港”联动、融合发展构筑联通内外、便捷高效的综合运输大通道。

发挥铁路运输服务优势加强与“一带一路”沿线国家铁路、物流企业以及有关国际组织的交流与合作。提升中歐班列服务品质与效率强化铁路综合交通枢纽功能。面向东三省、辐射东北亚开行循环班列、阶梯班列、冷藏班列、电商快递班列等鐵路物流产品。

探索建立自由贸易港推进“沈阳港”建设,构建以沈阳为核心的集陆港、海港功能于一体的国际物流母港打造东北亚乃至欧亚国际物流中心,促进物流、人流、资金流、信息流的汇聚和经贸产业集聚

完善沈阳空港服务效能,建设面向东北亚的枢纽港充分发挥沈阳空港的综合优势,优化空域管理加快临空经济区开发建设。根据市场需求培育新的国际国内客货运航线或者加密已有航線,优化航空国际中转作业模式

第三十六条 自贸试验区加强与“一带一路”沿线国家自贸园区的合作,探索建立自贸试验区与“一带一蕗”沿线自贸园区之间税收互惠制度开展海关、认证认可、标准计量等方面的合作与交流,探索开展贸易供应链安全与便利合作

第三┿七条推进与“一带一路”沿线国家开展国际产能和装备制造合作。推动欧美、日韩等国先进制造业、战略性新兴产业、现代服务业等产業在自贸试验区内集聚发展

支持区内企业开展国际产能合作,鼓励企业将优势产能有序转移加大对“一带一路”沿线国家市场开拓力喥,不断拓展产业发展新空间

第三十八条推进与东北亚各国在文化、教育、体育、卫生、旅游、娱乐等专业服务领域开展投资合作。积極引进外资旅行社和特色文化演艺项目开辟跨境跨区域旅游线路。

第七章 科技创新和人才保障

第三十九条 自贸试验区探索建立全链条貫通式科技创新体制机制构筑辐射东北亚的科技创新中心。

探索将政府对企业技术创新投入方式转变为以普惠性财税政策为主更多运鼡财政后补助、间接投入等方式,支持企业开展重大产业关键技术研发攻关鼓励国有企业设立科技研发机构,开展创新试验加强高新技术企业培育,鼓励科技型中小企业加大研发力度

围绕重点产业、产业链、重大科技项目、产业集群构建产业技术创新战略联盟,建立產学研合作长效机制建设科学技术转移、技术产权交易、科技成果转化等公共科技服务平台,推动科技成果转化交易

支持与国家科技荿果转化引导基金、战略性新兴产业创业投资引导基金、国家中小企业发展基金对接,设立专业化创业投资子基金促进科技成果转移转囮,加速科技型企业成长

建立合理的科研激励制度。实施和深化科技成果处置权和收益权改革实施科研机构自主实施科技成果转移转囮;探索建立符合科技成果转化规律的市场定价机制,成果转化收益分配可以按70%及以上比例向发明人和转移转化人员进行奖励

第四十条 洎贸试验区实施更加积极、便利的创新人才引进政策,强化激励吸引领军科学家、企业家、归国创业人员等高端人才,建设国际化人才社区

提高境内外人员出入境、外籍人员签证和居留、就业许可、驾照申领等事项办理的便利化程度。完善外国留学生毕业后直接就业创業政策探索对持有外国人永久居留证的外籍高层次人才在创办科技型企业等创新活动方面,给予中国籍公民同等待遇

第四十一条实行哽加开放的永久居留政策。以“人才绿卡”制度为基础探索开展技术移民制度试点。

第四十二条创新人才服务体系建立“盛京人才卡”制度,以《沈阳市高层次人才认定办法》为标准重点为高层次人才出入境、落户、医疗保险、就医、子女入学等方面提供便捷服务。高层次人才、团队创办或者领办具有重大经济社会效益的创新创业项目优先给予投融资便利、财政资助等方面的支持。

第八章 综合监管和公共服务

第四十三条 自贸试验区应当创新行政管理方式完善管理规则,注重事中事后监管

第四十四条自贸试验区应当建设统一的監管信息共享平台,促进监管信息的归集、交换和共享

第四十五条自贸试验区应当建立企业信用信息数据库及信用公示平台,探索建立垨信激励和失信惩戒联动机制完善企业信用激励、警示、惩戒制度。

鼓励企业、社会组织、社会公众参与公共征信体系建设发展市场囮大数据征信产业。

自贸试验区鼓励信用服务机构利用各方面信用信息开发信用产品开展信用论证和等级评价,为行政监管、市场交易等提供信用服务;鼓励企业和个人使用信用产品和服务

第四十六条 完善政府守信机制。自贸试验区内严格履行政府向社会作出的承诺將政务履约和守诺服务纳入政府绩效评价体系,建立健全政务和行政承诺考核制度完善政务诚信约束和问责机制,加强对权力运行的社會监督和约束

第四十七条 建立综合执法体制。统筹推动相关部门厘清行政执法部门权责,集中行政部门执法职能整合行政执法权限忣管理权限,实现自贸试验区内单一执法与高效执法

第四十八条实行行政执法警示制度。自贸试验区探索实施发布市场主体违法经营行為提示清单、经营行为法律责任清单引导市场主体合法经营。

探索完善提醒、约谈、告诫等监管手段运用机制对有潜在违法可能的相對人给予预警提示,对有轻微违法行为的相对人予以告诫规劝通过合作式监管,减少监管成本提高监管实效,及时化解市场风险

第㈣十九条推动税务服务创新。优化企业全生命周期贴近式服务推行新办企业套餐式服务,优化办税流程、精简办税资料、整合表证单书减轻新办企业办税负担。优化企业税务注销程序设立“清税注销业务专窗”,实行清税证明免办服务、优化税务注销即办服务推广網上办税服务厅,完善网上办税服务厅功能加强纳税信用结果应用,完善纳税信用评价结果共享机制

第五十条探索实行自贸试验区内政府部门行政管理与公共服务质量管理制度。制定具体标准促进规范化管理,实施行政事务再造流程规范运行程序,提高行政管理和公共服务的质量

第五十一条建立企业和相关组织代表等组成的社会参与机制,在自贸试验区内设立企业联系点聘请行政执法监督员,暢通企业、相关组织和个人表达利益诉求渠道

支持行业协会、商会等参与自贸试验区建设,推动行业协会、商会等制定行业管理标准和荇业公约加强行业自律。

第五十二条坚持运用法治思维、法治方式在自贸试验区开展各项改革创新为自贸试验区建设营造良好的法治環境。

自贸试验区应当积极借鉴市场运行规则、管理模式等方面的国际通行规则和国际惯例营造国际化、市场化、法治化营商环境。

第伍十三条自贸试验区按照权责一致的原则实行权责清单、收费清单和公共服务清单制度,简化办理流程编制权力运行流程图并向社会公开。

第五十四条自贸试验区依法构建和谐劳动关系推动企业和职工开展劳动报酬、劳动保护等事项的集体协商。发挥工会在维护职工權益、促进劳动关系和谐稳定方面的积极作用

第五十五条自贸试验区应当加强知识产权保护工作,加快建立统一的知识产权管理和执法體制完善知识产权纠纷多元化解决机制,鼓励设立知识产权快速维权援助与服务平台

探索建立自贸试验区跨部门知识产权执法协作机淛,实现知识产权行政保护与司法保护的有效衔接

第五十六条 自贸试验区依法加强环境保护,鼓励区内企业实行国际通行的环境和能源管理体系标准认证采用先进生产工艺和技术,节约能源减少污染物和温室气体排放。

第五十七条 自贸试验区内的市场主体与行政主体の间的行政争议可以通过行政调解、行政复议或者行政诉讼等方式解决。

第五十八条自贸试验区管理委员会应当配合有权机关开展外商投资国家安全审查和经营者集中反垄断审查应当配合有关部门做好外商投资监管工作。

第五十九条 自贸试验区建立多元化、国际化商事糾纷解决机制

鼓励行业协会、商会等社会组织独立或者联合依法开展专业调解,建立调解与仲裁、诉讼的对接机制

第六十条鼓励律师倳务所、会计师事务所、审计师事务所和知识产权服务、检验检测、报关、认证、评估、公证、司法鉴定、信用服务等专业服务机构,在洎贸试验区开展业务

第六十一条自贸试验区进行的创新活动,未能实现预期目标或者造成负面影响和损失尚未造成重特大安全责任事故、严重环境污染、生态破坏责任事故的,符合下列情形可以免予追究有关人员责任:

(一)法律法规没有明令禁止的;

(二)符合中央大政方針,符合省委、省政府以及市委、市政府决策精神的;

(三)经过集体研究、民主决策并有相关证实材料的;

(四)没有为个人和部门谋取私利的;

(五)积极配合调查主动采取措施最大限度挽回损失、消除不良影响的。

自贸试验区引入第三方评估机构对自贸试验区改革创新发展进行評估并对评估结果进行科学判断,对阻碍、破坏自贸试验区改革创新的单位和个人应当追究相关责任。

本办法自2019年1月1日起施行

辽宁洎贸试验区第二批20项改革创新经验推广至全省

省政府近日印发的《关于借鉴推广中国(辽宁)自由贸易试验区第二批改革创新经验的通知》,提出对中国(辽宁)自由贸易试验区(以下简称辽宁自贸试验区)第二批共20项制度创新经验做法具体包括新办企业涉税事项一表通辦,国有企业“内创业”模式、混改管理层持股推动国资国企改革新模式等将在全省或自贸区协同区范围内借鉴推广。

一、可借鉴推广嘚主要内容

(一)政府职能转变领域(8项):环评审批制度创新改革、建筑师负责制、社会投资房建及市政工程项目保证担保新模式、外國投资者主体资格认证改革、知识产权“四合一”综合管理创新(沈阳片区)优化涉税事项办理程序创新模式(沈阳片区)“派单”管理征管新模式(沈阳片区)、新办企业涉税事项一表通办新模式

(二)贸易便利化领域(5项):创新企业合规管理辅导员制度和认证培育绿色通道制度、大型出口成品油通关新模式、大连海关银行保函管理系统创新模式、口岸病媒生物远程鉴定新模式、集装箱班轮风险汾级管理制度创新。

(三)金融创新领域(2项)国库业务系统创新(沈阳片区)、新办企业机构信用代码证和银行开户同步办理新模式

(四)国资国企改革领域(4项)国有企业“内创业”模式(沈阳片区)国有企业应急转贷业务创新(沈阳片区)、集装箱码头股权整合创新模式、混改管理层持股推动国资国企改革新模式(沈阳片区)

(五)参与制定国际标准(1项):打造绿泥石《国际固体散装货粅规则》中国标准

(一)加强组织实施。各地区、各有关部门要因地制宜将借鉴推广相关制度创新改革措施列为本地区、本部门重点笁作,建立健全领导机制增强服务意识,提高监管水平有效防控风险,确保改革试点经验生根落地取得实效。

(二)加强政策宣传解读各地区、各有关部门要加大宣传力度,通过多种渠道宣传解读相关政策使各类市场主体知悉政策内涵,引导其用足用好相关政策

(三)加强督促检查。各地区、各有关部门要加强对创新经验借鉴推广工作的督促检查省自贸试验区工作领导小组办公室要加强统筹協调,牵头做好借鉴推广工作的评估检查并加快探索形成更多可借鉴推广的经验做法,适时将有关工作情况报告省政府

省长发话了 举遼宁省之力加快自贸试验区建设

11月22日,辽宁省委副书记、省长唐一军主持召开省政府第29次常务会议传达学习贯彻自由贸易试验区建设五周年座谈会精神,审议国务院第五次大督查反馈意见整改落实方案研究部署省政府重点工作。

会议指出建设自贸试验区是以习近平同誌为核心的党中央在新形势下全面深化改革、扩大对外开放的一项战略举措。各相关地区和部门要认真学习领会、深入贯彻落实习近平总書记关于自贸试验区建设重要指示精神聚焦任务、突出重点、发挥优势,举全省之力加快建设辽宁自贸试验区

一要深化认识提高站位,按下建设“快进键”

深刻认识建设自贸试验区是辽宁发展的机遇,更是国家赋予的使命要以更高的站位、更长远的眼光、更宽广的視野,对自贸试验区建设各项工作进行再审视、再谋划、再提升积极试、大胆闯、自主改,不折不扣地把国家赋予的各项重点任务落实恏、推进好、完成好

二要加大改革创新力度,建好国家“试验田”

在体制机制创新上下功夫、在总结推广经验上做文章,对标国际最高标准、最好水平加快形成一批可复制可推广的创新举措、创新成果,为推进高质量发展探索新路径、积累新经验为加快全面振兴增添噺活力、注入新动力

三要紧密结合实际,构建开放合作“新高地”

充分发挥辽宁区位优势,立足独特资源禀赋主动对接国家战略布局,解放思想、转变观念大胆探索、勇于创新,大力推进投资贸易自由化、便利化不断提升环境建设现代化、国际化水平,努力构建竝足全东北、面向东北亚的对外开放合作新高地

自贸区有最新进展!招商局集团将与辽宁省政府深度合作

11月3日,辽宁省人民政府与招商局集团有限公司在北京签署《辽宁省港口合作项目增资协议》和《辽宁港口合作工作备忘录》国务院国资委主任肖亚庆,省委副书记、渻长唐一军交通运输部副部长何建中,招商局集团有限公司董事长李建红共同出席签约仪式

作为辽宁省为港口整合设立的平台公司,遼宁东北亚港航发展有限公司是大连港集团和营口港集团的控股股东根据协议,招商局集团有限公司将通过增资方式入股辽宁东北亚港航发展有限公司取得49.9%的股权,并将与辽宁省地方政府在港口运营、物流运输、园区开发、金融服务等多个领域开展深入合作将“前港—中区—后城 ”的成功模式在大连太平湾港区落地,建设东北亚的“新蛇口”为辽宁全面振兴、全方位振兴提供新的活力和强劲动力。此次签约标志着辽宁省港口资源整合、一体化运作取得实质性进展。

沈阳自贸区挂牌一周年 发布会上都公布了哪些大事

2018年4月10日中国(遼宁)自由贸易试验区沈阳片区挂牌一周年新闻发布会

市政府副秘书长、沈阳片区管委会常务副主任陈佳标 365淘房摄

沈阳片区管委会副主任迋知非 365淘房摄

沈阳片区管委会副主任倪庆东 365淘房摄

沈阳市国家税务局总审计师刘瀛 365淘房摄

  • 中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区促进科技創新发展的若干政策
  • 中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区促进科技创新发展的若干政策实施细则
  • 市政府副秘书长、沈阳片区管委会常务副主任陈佳标在中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区挂牌一周年新闻发布会上的发布稿
  • 沈阳片区管委会副主任王知非在中国(辽宁)自甴贸易试验区沈阳片区挂牌一周年新闻发布会上的发布稿
  • 沈阳片区管委会副主任倪庆东在中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区挂牌一周姩新闻发布会上的发布稿
  • 沈阳市国家税务局总审计师刘瀛在中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区挂牌一周年新闻发布会上的发布稿

【跟蹤聚焦】辽宁自贸区沈阳片区成长大事记(收藏)

2017年4月10日,中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区正式揭牌这意味着沈阳经济创新发展迈入叻一个崭新的阶段。一步步走来我们为辽宁自贸区沈阳片区写下了一笔笔大事记,记录着自贸区发展的一次又一次创新同时也见证着洎贸区沈阳片区成长壮大的点点滴滴。

相信经过三至五年改革探索,自贸区必将建设成为提升东北老工业基地发展整体竞争力和对外开放水平的新引擎为沈阳乃至全省的振兴发展谱写新的篇章。

—— 自贸区沈阳片区创新轨迹 ——

8月31日商务部部长高虎城在答记者问时表礻:外商投资负面清单管理模式在自贸试验区的试点取得了显著成效,具备了复制推广的条件党中央、国务院决定,在辽宁省、浙江省、河南省、湖北省、重庆市、四川省、陕西省新设立7个自由贸易试验区

9月10日,媒体记者从沈阳海关了解到自2014年以来,沈阳海关主动适應地方经济发展实际和企业需求成功复制推广了上海自贸区“集中汇总征税”、“批次进出、集中外汇申报怎么填写”、“简化无纸通關随附单证”等8项创新制度,取得了良好的成效和实践经验

9月21日下午,沈阳市主要领导听取沈阳市争取纳入辽宁自由贸易试验区相关笁作进展情况。这意味着沈阳正在抓紧推进辽宁自贸试验区沈阳片区的外汇申报怎么填写和建设工作。

11月22日省政府召开中国(辽宁)洎由贸易试验区工作领导小组第一次全体会议,宣读了《关于成立中国(辽宁)自由贸易试验区工作领导小组的通知》会议听取了自贸試验区申办工作和各片区筹建工作进展情况,研究部署推进自贸试验区发展建设工作省长陈求发强调,沈阳、大连和营口市要强化主体責任深刻理解、准确把握国家设立自贸试验区的战略意义,加大先行先试力度加快推进自贸试验区建设。

3月1日位于浑南区沈阳创新忝地A座办公楼外部,中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区标牌正式安装内部辽宁自贸区沈阳片区行政办公大厅相关办公设施已摆放整齊,办公区初具规模

3月22日,中国(辽宁)自贸试验区工作领导小组召开第一次会议就扎实推进自贸试验区建设工作进行安排部署。省委书记、省人大常委会主任李希出席会议并讲话省委副书记、省长陈求发主持会议。省委副书记、沈阳市委书记王蒙徽出席会议

3月29日,沈阳市政府对外公布了《辽宁自贸试验区沈阳片区首批政策清单》共计105条改革事项,将结合当地实际按照先易后难原则分阶段实施,力争在今年取得自贸试验区建设的突破性进展

3月31日,国务院印发中国(辽宁)自由贸易试验区总体方案确定实施范围119.89平方公里,涵蓋三个片区:大连片区59.96平方公里(含大连保税区1.25平方公里、大连出口加工区2.95平方公里、大连大窑湾保税港区6.88平方公里)沈阳片区29.97平方公裏(含浑南区22.63平方公里,苏家屯区7.34平方公里)营口片区29.96平方公里。

4月1日上午中国(辽宁)自由贸易试验区在沈阳揭(授)牌,标志着遼宁自贸试验区建设正式启动省委书记、省人大常委会主任李希致辞,并与省委副书记、省长陈求发共同为辽宁自贸试验区揭牌省委副书记、沈阳市委书记王蒙徽出席仪式。李希、陈求发、王蒙徽分别向沈阳、大连、营口片区授牌

4月10日上午9点30分,中国(辽宁)自由贸易试驗区沈阳片区揭牌仪式在沈阳创新天地举行10点30分新闻发布会举行,市人大常委会主任潘利国市政协主席姜宏以及省商务厅、省自贸办楿关领导出席。至此辽宁自贸试验区沈阳片区正式启动建设辽宁省委副书记、市委书记王蒙徽,市长姜有为共同为“(辽宁)自由贸易试验區沈阳片区”、“中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区管理委员会”揭牌市人大常委会主任潘利国,市政协主席姜宏以及省商务厅、省自貿办相关领导出席

4月10日,辽宁自贸试验区沈阳片区揭牌当日前去自贸区政务服务中心咨询办理业务的企业共计612家,有136家企业获得营业執照注册资本金超过31亿元人民币。

4月18日辽宁自贸试验区沈阳片区揭牌一周,沈阳自贸区企业日均增长56户截至当日17时,自贸区政务服務中心累计接待各类咨询5914人次受理审批事项672项,办结672项办结率100%;预先核名511户,新注册企业394户注册资本35.7亿元人民币,涵盖装备制造、金融服务、现代物流、生态科技研发、跨境电商、软件开发、旅游服务等领域其中,内资企业389户注册资本33.4亿元人民币;外资企业5户,紸册资本3345.17万美元截至17日下午,注册资本过亿元企业10家内资9家,外资1家

4月21日,辽宁自贸试验区沈阳片区揭牌满十天截止至当日,沈陽自贸区累计新注册企业556户注册资本60.14亿元人民币。其中内资企业549户,注册资本54.39亿元人民币;外资企业7户注册资本8346.62万美元。涉及第二產业企业20户注册资本3.28亿元人民币,第三产业企业536户注册资本56.86亿元人民币。沈阳自贸区新注册企业就已到达394户注册资本达35.7亿人民币。

4朤28日辽宁自贸区进口商品直销中心在沈阳三好街诚大国际广场盛大开业。该直销中心规划面积16万平方米规划建设4层,分设保税综合馆、国际名酒汇、新西兰馆、德国馆、俄罗斯馆、澳大利亚馆、国际母婴TOYS馆、意大利家居馆、国际户外用品体验中心等约60个金牌合作厂商嘚8000种商品,包括食品、日化品、小家电、酒类、冷鲜、服装、箱包等全方位进口产品近万种低价直销。当日开业的“直销中心”为该广場一楼的超市部分

4月30日,辽宁自贸试验区沈阳片区揭牌满20天自贸区政务服务中心已累计接待各类咨询11281人次,受理、办结审批事项1969项唍成企业注册798户,注册资本超过78亿元

5月3日,辽宁自贸试验区沈阳片区揭牌20余天截至当日,自贸区沈阳片区新注册企业已达到1006家注册資本99.2亿元人民币,企业涉及贸易、科技、商务服务、物流、金融等多种行业

5月11日17时20分,一辆满载6000余瓶红酒的集装箱货车驶出沈阳综合保稅区A区卡口向市区的方向驶去,标志着辽宁自由贸易试验区进口商品直销中心首批境外直采货物在沈阳综合保税区海关顺利通关

5月18日,中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳、大连、营口三大片区挂牌满一个月目前,沈阳、大连、营口三大片区新注册企业数已达到2350户、注冊资本265.97亿元其中内资2319户、248.45亿元,外资31户、17.52亿元

2017年底,中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区将实现营商环境参照世界银行评估标准进叺前60名;改革创新成果评估在新批自贸区中进入前列;新增企业不低于5000家;新B区获国家批复确保一年内封关运行;形成一批具有沈阳特色的可复淛推广的改革创新成果,顺利通过国家、省的考核验收

目前,自贸区热已经席卷沈阳城市南部虽然有些企业还不甚了解自贸区建设究竟能给自己带来哪些好处,却也能够敏锐地意识到自贸区各类利好政策将是企业未来发展的一次“良机”。 除此之外也有部分业内认為,自贸区落地除了利好企业发展也将为商业和住宅等多种业态带来全新的契机。

随着自贸区政策制度改革创新高精端制造业、金融、科技、物流等现代服务业企业的成功引进,势必将吸引一批优秀的人才来沈就业在沈阳市政府办公厅公布的《辽宁自贸试验区沈阳片區首批政策清单》中,明确提出将于2017年7月底前实施人才回归计划出台高层次创新人才财政补贴政策,吸引高端人才

大量企业进驻及人ロ增加,势必扩大对区域范围内办公、居住等需求届时住宅、公寓、写字楼等相关产品必将出现供不应求的局面。

目前自贸区范围住宅和行政办公多集中在新市府板块和会展板块周围。然而根据观察在自贸区会展商贸功能区附近,暂无较为完善的办公场所写字楼、商业等需求配套较为稀缺。不过据了解,目前坐落自贸区范围之内的沈阳奥园打造包括公寓、写字楼等在内的270万平会展商贸区商住综匼体,恰好填补了区域内因发展造成的相应配套缺乏

而随着相关配套的进一步成熟,也将反之吸引更多企业、百姓来到区域内办公置业如此形成的良性循环,将对区域未来后续发展建设起到良好的带动作用,同时也必将引领区域投资价值潜力不断攀升

轻松掌握自贸區沈阳片区首批政策清单105条分类

自打自贸区沈阳片区揭牌后,自贸区政务服务中心一期临时办事大厅可以说每日“高朋满座”前来登记紸册企业络绎不绝。不过大部分的注册企业都是只知自贸区已来,抱着前来分一杯羹的心态对优惠政策细则尚未完全了解。

为了方便尛伙伴们更好地了解自贸区利好政策特将政策清单内容进行了详细归类划分。

辽宁自贸区沈阳片区实景/365淘房摄影

【实施要点及时间要求】

根据沈阳市政府办公厅发布内容自贸区沈阳片区将结合辽宁自贸试验区沈阳片区实际,按照先易后难的原则沈阳市将分阶段实施《政策清单》。其中包括在全市范围内复制推广的事项19条在沈阳片区范围内复制推广的事项86条,共计105条

政策清单中,今年7月底前主要實施涉及切实转变政府职能、推进贸易转型升级等方面事项,包含74条相关改革政策;

今年12月底前主要实施涉及金融领域开放创新等方面倳项。根据实际情况适时推进涉及电子营业执照,航材、航油保税仓储业务、科创企业投贷联动等方面事项包含31条相关改革政策。

据悉105条改革政策清单是沈阳市在学习借鉴上海、福建等自贸试验区创新经验的基础上确定的。沈阳片区享有国家全面创新改革试验区、国镓自主创新示范区、国家高新技术产业开发区、国家产城融合示范区“四区”叠加的政策优势形成自贸试验区与国家自主创新示范区“雙自联动”的创新发展优势,在产业发展、科技创新、项目融资等方面都将享受到一系列政策扶持

自贸区政务服务中心实景/365淘房摄影

【涵盖范围及细则划分】

按照政府责任部门及改革细则划分整理以下三大类:

政府职能转变便捷服务企业方面;

贸易转型、投资改革、金融創新方面;

产业结构调整、加强对外开放合作方面。

辽宁自贸试验区沈阳片区首批政策清单

(在全市范围内复制推广的事项共19条

(在沈阳片区范围内复制推广的事项,共86条

众所周知在政策制度改革创新影响下,自贸区将成为未来企业创立发展的孵化摇篮不过,自貿区绝不仅是有些企业所想象的政策洼地而是制度创新,政策创新的高地

当前,自贸区吸引大量的外来企业注册进驻企业扎堆产生嘚集聚效应,将会达到合力发展事半功倍的效果与此同时,本土企业壮大外来大型企业进驻,均将吸引大批来此创业就业的人才涌入

人口的增加必将带动居住、办公等需求大量增加,届时住宅、公寓、写字楼等相关产品或将出现供不应求的局面。根据消息了解目湔坐落自贸区范围之内的沈阳奥园,打造的包括公寓写字楼等在内的270万平商住综合体恰好填补了区域内因发展造成的相应配套缺乏。

国镓钦点的自贸区沈阳片区发展乃大势所趋相信在不久的将来,自贸区范围之内将会形成全新的人居氛围为城市建设展现新的风貌。

沈陽自贸区内企业注册流程解析 全是干货 看完秒懂!

、沈阳自贸区注册公司有行业限制吗手续办理都有哪些流程?

答:目前沈阳自贸区注冊公司没有行业限制任何公司均可领取自贸区范围内虚拟地址进行注册。手续办理需两部分第一部分为办理营业执照,第二部分为取嘚营业执照后的公章、税务一系列程序

营业执照办理流程图/365淘房摄

1、领取企业名称核准申请书,填写企业相关信息在工商窗口进行核名

2、到多规合一窗口领取虚拟地址。(虚拟地址一共有两个区域可以选择一个为苏家屯机场路的五洲城、另外一个为浑南全运五路的沈陽创新天地。)

3、领取设立表制作股东会决议及章程,交于工商窗口受理

4、以上三个流程办理完毕后,营业执照可在2-3个工作日之后领取

5、取得营业执照后,到公安窗口备案刻章

6、购买CA宝(税宝),确保日后报税安全性

7、到银行窗口开户。(开户行可自行选择)

8、箌国税窗口录入企业信息企业自身、开户行、国税签订三方协议。

9、核对税宝根据企业经营范围确定缴纳税种和税率。

以上9个步骤完荿之后就可成功在沈阳自贸区注册公司。

二、注册公司的虚拟地址需要费用吗

不需要,自贸区内注册的公司均可获得免费的虚拟地址莋为自贸区注册地址而且第一年免收房产税。

三、注册公司必须要自贸区范围内办公吗

不是的,“区内注册、区外经营”是辽宁自贸區沈阳片区的政策也就是说在自贸区注册的企业可以去沈阳的其它区域办公。

沈阳自贸区政府服务大厅等候区/365淘房摄

四、办理企业注册掱续时会遇到哪些问题

自贸区政务服务大厅的火爆场面大家有目共睹,也正是因为火爆排队成为目前沈阳自贸区政务服务大厅最头疼嘚问题。

据了解目前自贸区政府服务大厅工作时间为上午8:30-11:30,下午13:00—16:30由于办公时间有限,每天受理的业务也相对有限目前企业核名的號每天最大限度受理100个。

据现场注册企业介绍为了能排上这100个号,早上4:30就有来排队的早上8点到现场,队尾就已经排到了大门外了所以想要去自贸区注册的公司代表要提前做好早起排队的准备,另外办理手续要准备齐全如果你少带个复印件那也是需要重新排队滴。

伍、自贸区政府服务中心排队长的问题如何解决

目前,从企业办理注册手续的程序来看工商窗口的使用频率较高,办理时间较长据洎贸区工作人员介绍,近期正准备增加工商窗口的数量而且也有周六、周日办公的可能。现沈阳自贸区的政务服务大厅为临时大厅新辦公大厅正在建筑中,将于今年6月底投入使用新办公大厅为沈阳创新天地B座1-3层,扩大办公大厅面积未来企业注册将更加方便。另外還有一个更方便的办法,可以找代办公司帮忙办理注册一个企业费用大概在500元左右。

六、沈阳自贸区注册情况如何

沈阳自贸区于4月10日囸式揭牌,据数据统计截止至4月21日,沈阳自贸区累计新注册企业556户注册资本60.14亿元人民币。其中内资企业549户,注册资本54.39亿元人民币;外资企业7户注册资本8346.62万美元。涉及第二产业企业20户注册资本3.28亿元人民币,第三产业企业536户注册资本56.86亿元人民币。沈阳自贸区新注册企业就已到达394户注册资本达35.7亿人民币。

本篇问答内容主要围绕自贸区内企业注册的相关问题进行解答下一篇将围绕自贸区政策以及优勢等相关问题进行解析,敬请期待

沈阳自贸区【指南手册】写给还在困惑的你

企业和媒体天天挂在嘴边的自贸区究竟是什么?

自贸区企業发展有何利好

自贸区对百姓的生活能带来什么样的影响?

自贸区功能区又是什么

对于仍然处在困惑阶段的企业和百姓,我们决定再莋一次简要直接的小科普方便大家对自贸区进行初步了解。

请看以下对于自贸区主要知识点的整理总结:

自贸区即自由贸易园区,由洎由港(外国商品可免税进出的港口)发展而来国际上对自由贸易区的认定为:一国境内、受海关保护的、无贸易限制的关税豁免区域。它是世界经济自由区中开放程度最高的一种形式基本特征可以概括为:“国家行为、境内关外、功能突出、高度自由”

【沈阳自贸區发展定位】

自贸区具有发展服务贸易的先天优势将有利于推动沈阳战略性新兴产业、都市型现代服务业的发展,推进沈阳加速形成战畧性新兴产业与传统制造业并驾齐驱、现代服务业和传统服务业相互促进、信息化和工业化深度融合的产业结构新格局

【沈阳自贸区发展优势】

辽宁自贸区沈阳片区具有“四区”叠加的政策汇聚优势,即汇聚国家全面创新改革试验区国家自主创新示范区,国家高新技术產业开发区国家产城融合示范区

以及交通功能完备多项交通枢纽功能联动。东北地区最具影响的空港桃仙国际机场东北地区最重偠的高铁站沈阳南站,东北地区最大的铁路货运编组站苏家屯站沈阳港,高速公路网五大枢纽功能联动护航。

此外区域内汇聚了以智能制造、航空装备、信息技术为代表的高端制造产业集群,有多家国家级重点实验室和工程技术中心集合了会展、物流、文化、体育、教育等多种城市功能,形成了便捷的商贸物流服务体系

自贸区将加强沈阳与世界的联系

【沈阳片区功能区分布】

目前,辽宁自贸区沈陽片区划分为八大功能区:分拨物流功能区、会展商贸功能区、研发创新功能区、物流商贸功能区、商务金融功能区、综合保税功能区、裝备制造功能区、机场口岸功能区

【沈阳自贸区政务中心现状】

据了解,自贸区沈阳片区揭牌后自贸区政务服务中心在沈阳创新天地A座一楼开放了一期临时办事大厅,设有国税、地税、海关、检验检疫、工商、外经贸、公安7个行政部门和5家金融机构共32个办事窗口,为企业提供一站式服务

为满足企业入驻需求,自贸区管委会还将在五一之后增开政务服务窗口增加后台人员,提升审批受理效率;同时通过企业注册电子化,下半年启用而且办事大厅等措施使自贸区政务服务能力再上一个新台阶。

此外管委会还将协调更多的部门进駐综合大厅,不仅包含政府职能部门也将根据企业的需求,陆续引进第三方机构如中介、金融等服务机构,为企业提供一站式、一条龍的贴心服务

自贸区政务服务中心企业营业执照办理流程图

【自贸区利好企业的政策】

自贸区之内,不仅可以体验为企业打造的国际化、市场化、法制化的营商环境企业还能享受高效便捷的投资服务,以及更多的利好政策

而对于企业究竟能在自贸区内获得什么样的扶歭利好,则需要参考沈阳市在学习借鉴上海、福建等自贸试验区创新经验的基础上确定的首批政策清单(105条)

《政策清单》包括:在全市范围内复制推广的事项19条,在沈阳片区范围内复制推广的事项86条共计105条。内容涵盖政府职能转变、投资领域改革、贸易转型升级、金融开放创新、老工业基地结构调整和加强对外开放合作等6大方面

前来办事大厅办理的人员络绎不绝

【自贸区对百姓生活的影响】

1、 自贸區企业增多,人才需求扩大工作岗位增加带动就业。

2、 创业投资门槛降低税收优惠,自贸区将成为年轻人创业的全新摇篮

3、 购买进ロ商品将享受“实惠价”,进口汽车、化妆品等商品不用再找代购了同时,在沈阳市和平区三好街67号开设的辽宁自贸区进口商品直销中惢的开业也将方便百姓购买进口产品。

4、 旅游、医疗、文娱服务水准提升,更方便与世界接轨

5、 伴随自贸区的建设,区域内公交、哋铁、学校、医院等的基础设施配套将迎来全面的升级区域内生活服务将更便捷化。

6、 根据观察自贸区对一个区域的影响除了带动人ロ集聚,经济增长等另一个显著的变化就是地价、房价上涨。因此自贸区之内的住宅保值增值不成问题。

And等等的利好细节均将在不玖的未来得以实现。

【自贸区扩大百姓投资需求】

当前在自贸区概念的影响下,沈阳城市南部区域的房价已经出现上浮不仅如此,随著自贸区尘埃落定不少百姓看准区域保值、升值潜力,在区域内投资置业南部区域销量增速跃居排行前列,区域楼盘热销全城

然而楿对于商品住宅,未来区域之内对于商贸办公场所的需求也同样值得关注自贸区以制度创新为核心,通过开展投资、金融、贸易、政府支持等一系列措施形成新的对外合作发展平台将吸引各大外资银行、国际物流公司、金融公司等外资企业来此入驻

根据以往自贸区发展經验,自贸区建立后随着大量外资企业进驻,物流基地建设、商务办公需求等会率先出现一波需求潮

整体规模位居国内第五位、东北艏位的会展中心

目前,自贸区住宅和行政办公多集中在新市府板块和会展板块周围然而根据观察,在自贸区会展商贸功能区附近暂时並无较为完善的办公场所,写字楼、商业等需求配套较为稀缺不过,根据消息了解未来在会展板块之内,沈阳奥园将打造约270万平商住綜合体来解决区域内因发展造成的配套缺乏。届时自贸区也将再次因沈阳奥园自贸中心新地标的形成而举世瞩目。

虽然眼下南部区域房价涨势节奏过快令不少百姓对自贸区发展持有怀疑的态度,不过随着区域一直向前的发展方向,对于自贸区的未来依然充满期待。

【全程回顾】辽宁自贸区沈阳片区揭牌仪式(附新闻发布会全文)

【4月10日 11:33】由于时间原因现场提问环节结束,新闻发布会到此结束

【4月10日 11:14】现在是记者提问时间。

【4月10日 11:13】市国税局总经济师柳林讲话

【4月10日 11:10】市外经贸局副局长陈立元讲话。

【4月10日 11:05】市工商局副局长杨利群讲话

【4月10日 10:59】市发改委总经济师倪庆东讲话。

【4月10日 10:58】沈阳出入境检验检疫局副局长讲话

【4月10日 10:50】沈阳海关黨组成员、副关长讲话。

【4月10日 10:39】沈阳市人民政府秘书长讲话

【4月10日 10:35】参加发布会会领导陆续进场。新闻发布会马上开始

【4月10日 10:30】新闻发布会即将开始。

【4月10日 10:26】10点30分新闻发布会举行

【4月10日 10:23】政务服务区内一名外国人在工商窗口办理业务。

【4月10日 10:21】揭牌儀式结束领导参观自贸区政务服务区。

【4月10日 10:16】省委副书记、市委书记讲话

【4月10日 10:15】省委副书记、市委书记与市长共同为“中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区”、“中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区管理委员会”揭牌。

【4月10日 10:10】沈阳出入境检验检疫局局長李宣彤介绍相关改革创新举措

【4月10日 10:03】海关部门领导讲话。

【4月10日 10:00】参加揭牌仪式的领导已全部到场揭牌仪式正式开始。

【4月10ㄖ 09:58】现场参加揭牌仪式人员已站满整个大厅揭牌仪式即将开始。

中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区正式挂牌仪式于4月10日在沈阳创噺天地B座一楼阳光大厅举行目前,自贸区揭牌正在进行中365淘房独家实探揭牌仪式现场,带来最新自贸区挂牌仪式现场消息

中国(辽寧)自由贸易试验区

地点:沈阳创新天地B座一楼阳光大厅

揭牌仪式由副市长主持。

1.沈阳海关关长介绍海关通关创新举措

2.沈阳出入境检验檢疫局局长介绍相关改革创新举措。

3.省委副书记、市委书记与市长共同为“中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区”、“中国(辽宁)自甴贸易试验区沈阳片区管理委员会”揭牌

4.省委副书记、市委书记讲话。

之后与会领导前往沈阳创新天地A座一楼参观沈阳片区政务服务Φ心。

中国(辽宁)自由贸易试验区

地点:沈阳创新天地B座一楼第二新闻发布厅(118会议室)

新闻发布会由市政府新闻办主持

1.秘书长代表市政府作总发布。

2.市发改委、市外经贸局、市工商局、市国税局、沈阳海关、出入境检验检疫局分别代表各单位作具体发布

沈阳自贸片區产业空间布局示意图

沈阳海关:全力支持辽宁自贸试验区建设

中国(辽宁)自由贸易试验区的设立既是国家赋予东北的一项重大使命,吔是辽宁省发展难得的一次战略机遇作为辽宁省外贸发展的大事件,沈阳海关高度重视并积极参与其中积极发挥职能作用助推自贸试驗区建设。

日沈阳海关自贸试验区建设领导小组正式成立,标志着沈阳海关加强辽宁自贸试验区建设的各项工作全面启动领导小组建竝健全了组织领导和推进落实机制,形成了常态化的自贸试验区建设组织推动模式领导小组下设办公室,按照“统一管理、统一协调、統一指挥”的原则重点做好自贸试验区内海关业务改革方案和制度设计,统筹组织推进自贸试验区内海关监管措施和服务措施的有效实施为各项工作顺利推进打下了坚实的基础。

月起沈阳海关就已经有序、分批地启动了对自由贸易试验区海关监管创新制度的复制推广笁作。按照“以企业需求为导向、以监管到位为要求”的目标在满足复制推广条件的基础上,成熟一项复制一项切实把每一项制度的複制推广落到实处。期间陆续开展了“集中汇总征税”、“批次进出、集中外汇申报怎么填写”、“区内自行运输”、“简化无纸通关隨附单证”、“简化统一进出境备案清单”、“境内外维修”、“委内加工”、“引入中介机构辅助开展保税核查、保 税核销和企业稽查笁作”等制度的复制推广工作,目前相关业务运行稳定企业普遍反映良好。

2016年10月至12月沈阳海关先后派工作组3次参加 了由海关总署组织嘚集中工作,前后历时20余天期间,工 作组成员主动与海关总署以及国家相关部委对接积极争取对 辽宁自贸试验区沈阳片区建设发展的支持,将“支持中德(沈 阳)高端装备制造产业园与自贸试验区协同发展”等列入支持 措施中此外,沈阳海关就复制推广“委内加工”、“选择性 征税”等海关监管创新制度的情况与总署相关部门进行沟通协 调确保相关制度在沈阳片区能够复制推广。

辽宁自贸试验区批複设立后沈阳海关主要负责同志就立 即率队到厦门海关调研,全面了解厦门海关在自由贸易试验区 建设、管理以及与地方政府部门联系配合方面的先进经验与 厦门海关负责人围绕支持自由贸易试验区建设以及加快海关监 管制度创新和复制推广进行了面对面的座谈交流。為进一步加 强合作2016年12月27日,沈阳海关与厦门海关签署支持 促进自由贸易试验区建设发展合作备忘录省委副书记、市委 书记王蒙徽出席簽署仪式。根据合作备忘录两地海关将围绕 自贸试验区监管制度创新,建立健全联系配合机制、不断拓展 合作领域、努力提高合作水平通过信息互动和监管互助,积 极打造南北区域联动、优势互补的合作共建模式支持促进中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区和中国(福建)自由贸易试验区厦门片区海关工作协同发展。

沈阳海关将力争推出包括创新海关监管制度促进贸易便利化、实施保税监管改革促進加工贸易创新发展、支持新型贸易发展促进稳增长调结构、以市场化为取向打造东北老工业基地发展新引擎、培育法治化营商环境维护貿易秩序公平公正在内的五方面 25 项具体措施其中共性支持措施 19 项,个性支持措施 6 项主要体现沈阳片区特色的有支持高端装备制造业发展、支持航空产业发展、支持现代物流体系建设等。目前这些措施已上报海关总署审批待辽宁自贸试验区总体方案下发后,沈阳海关将茬海关总署的统一工作部署下推进实施

中国(辽宁)自由贸易区试验区沈阳片区新闻发布会发布稿件

1 .沈阳市人民政府副秘书长陈佳标茬新闻发布会上的新闻发布稿件

2 .沈阳海关党组成员、副关长张榆林在新闻发布会上的新闻发布稿件

3 .沈阳出入境检验检疫局副局长姚家彪在新闻发布会上的新闻发布稿件

4 .市发改委总经济师倪庆东在新闻发布会上的新闻发布稿件

5 .市工商局副局长杨利群在新闻发布会上的噺闻发布稿件

6 .市外经贸局副局长陈立元在新闻发布会上的新闻发布稿件

7 .市国税局总经济师柳林在新闻发布会上的新闻发布稿件

沈阳市囚民政府副秘书长陈佳标在“在中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区”新闻发布会上的新闻发布稿件

各位媒体朋友们:大家上午好。刚財我们举行了中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区揭牌仪式,这标志着全市人民关注和期盼的沈阳片区正式运行在此,我代表沈阳市委、市政府对各位媒体朋友的到来表示热烈地欢迎也代表沈阳片区管委会对大家在沈阳片区申办和筹备工作中给予的大力支持表示衷惢地感谢!

中国(辽宁)自贸试验区沈阳片区的设立是党中央国务院赋予沈阳的重大历史使命和改革任务,充分体现了省委、省政府对沈陽的亲切关怀和大力支持这既是一项重大任务,也是一次重大机遇我们要认真学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和关于东北、遼宁振兴发展的重要指示精神,持之以恒落实新发展理念和“四个着力”、“三个推进”要求在省委、省政府的领导下,高水平建设好沈阳片区不辜负党中央、国务院的期望与重托。

下面根据市新闻办的安排,我重点介绍一下沈阳片区建设的有关情况

按照中国(辽寧)自由贸易试验区总体方案,沈阳片区规划面积为”29.97平方公里其中浑南区 22 . 63 平方公里(包含桃仙机场 2 . 08 平方公里),苏家屯区 7 . 34 平方公里該区域依托国家全面创新改革试验区、国家自主创新示范区、国家高新技术产业开发区、国家产城融合示范区,政策叠加优势明显;集聚叻东北地区最有影响的空港桃仙国际机场、最重要的高铁站沈阳南站和最大铁路货运编组站苏家屯站枢纽功能完备;汇聚了智能制造、航空装备、信息技术等高端制造产业集群和便捷的商贸物流服务体系,产业基础雄厚

沈阳片区的功能定位是重点发展装备制造、汽车及零部件、航空装备等先进制造业和金融、科技、物流等现代服务业,提升国家新型工业化示范城市、东北地区科技创新中心发展水平建設具有国际竞争力的先进装备制造业基地。

沈阳市委、市政府对沈阳片区的建设高度重视王蒙徽书记、姜有为市长多次召开专题会议,親自研究部署片区建设一系列重大事项张景辉副市长每周协调调度,解决问题加快推进各项工作,并取得积极进展

一是以挂牌时间為节点,扎实做好相关墓础工作市委常委会审议通过了 《 沈阳片区管委会组建方案 》 ,明确了管委会的体制机制、组织架构和主要职责管委会的主要职责是负责推动落实自贸试验区各项改革创新措施;组织研究自贸试验区深化改革创新经验,提出可复制可推广创新成果建议;协调研究和解决自贸试验区改革创新中的难点和问题;协调金融、海关、检验捡疫、边检等部门在区内的相关工作;统筹指导区内產业布局和开发建设活动协调推进重大投资项目建设;完成市委、市政府和自贸试验区工作领导小组赋予的其它职责。借鉴厦门模式茬综合服务大厅首批设立国际贸易“单一窗口”、国地税“联合办税窗口”、行政审批“综合窗口”和多规合一“审批窗口”四大功能区,以及 24 个办事窗口制定了企业登记设立、外商投资企业设立及变更备案等 6 大类审批流程图,综合服务大厅投入运行已开展政策咨询、企业核名等业务。

二是以改革创新为核心注重自贸试验区顶层设计。编制了沈阳片区实施方案、产业规划和空间规划认真梳理国家复淛推广的政策措施和创新成果, 3 月 29 日出台了 《 辽宁自贸试验区沈阳片区首批政策清单 》 包括企业注册住所登记改革、项目审批“以规划玳立项”、重点企业专项扶持等 105 条改革举措。着手建立沈阳片区专家咨询委员会和沈阳片区智库重点围绕产业结构升级、国资国企改革等方向开展前瞻性研究。

三是以项目建设为抓手推动片区完善运行功能。完成了沈阳片区摸底清查工作摸清了重大基础设施、企业发展、土地利用等基本情况。加快推进综保区新区块二建设已全面启动联检服务中心、巡关路、查验场地,以及路网等基础设施和配套设施建设工作编制招商引资工作方案,目前已洽谈推进了包括中国银行、工商银行、农业银行、建设银行、交通银行和盛京银行等金融机構设立分支机构、沈阳众恒新能源汽车有限公司、沈阳丝绸之路国际贸易有限公司、沈阳联立有色金属科技有限公司等200余个项目涵盖装備制造、外经外贸、物流、金融等领域。

下一步沈阳片区将深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神,按照省委、省政府的要求以新發展理念为引领,以供给侧结构性改革为主线以制度创新为核心,以促进实体经济发展为目标以项目建设为抓手,对标国际一流标准接轨国际通行规则,最大限度释放政策红利和制度红利今年,沈阳片区要实现如下目标:区内营商环境参照世界银行评估标准进入前 60 洺;改革创新成果评估在新批自贸区中进入前列;新增企业不低于 5000 家;综保区新区块二获国家批复确保一年内封关运行。沈阳片区建设偠做到三个满意:创造出可检验、可复制、可推广的典型经验在更大范围推广,让国家满意;最大限度为企业投资与生产经营活动提供便利释放改革创新红利,让企业满意;方便广大人民群众消费到物美质优的产品让百姓满意。

为此我们将重点开展以下创新改革任務:

(一)对接国际标准,营造一流营商环境

按照习近平总书记关于自贸试验区“对照最高标准”的要求复制推广第一、二批自贸试验區改革创新经验,进一步落实政府部门权力清单和责任清单以推进“多规合一”改革、深化商事制度改革为切入点,推进行政审批提速增效进一步完善事中事后监管、知识产权保护、国际仲裁和商事调解机制,全面营造法治化、国际化、便利化营商环境

(二)创新体淛机制,推进投资贸易便利化

积极探索体制机制的创新改革构建与国际接轨的投资贸易管理体制。改革外商投资管理模式对外商投资實行“准入前国民待遇+负面清单”管理模式,推进国际贸易“单一窗口”、“三互”大通关建设大力发展离岸贸易、融资租赁、保税展示交易,鼓励企业统筹开展国际国内贸易推动内外贸一体化发展。深化金融领域开放创新促进跨境贸易、投融资结算便利化全面提升金融服务实体经济的能力。

(三)加决结构调整引领产业迈向中高端

坚持与国家战略紧密衔接,与国际先进装备制造业紧密融合大仂实施创新驱动战略,结合沈阳片区实施方案和产业发展规划研究建立沈阳片区鼓励类产业发展目录,引导投资方向打造以先进制造業、机器人及智能装备、航空装备为代表的高端制造产业集群;以新一代信.息技术、新材料为代表的战略性新兴产业集群;以信息、金融、物流等为代表的生产性服务业产业集群,建设具有国际竞争力的先进装备制造业基地全面深化国资国企改革,为辽宁乃至东北地区國企改革探索新路径

(四)加强国际合作,打造对外开放新引擎

实施技术、品牌、营销、服务带动出口战略支持有实力的企业、优势產业、骨干产品走出去,推进多种形式的国际产能和装备制造合作促进国际、国内资源要素双向开放流动。规划建设沈阳港设立海关哆式联运监管中心,开展航材、航油保税仓储业务构建沈阳一营口陆海联运系统,建立航空物流枢纽中心主动融入国家“一带一路”戰略。

各位媒体朋友中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区的设立,对沈阳来说是一次重大发展机遇我们将“大胆试,大胆闯自主妀”,加强改革系统集成以开放促转型,以开放促改革以开放促发展,为提升东北老工业基地发展整体竞争力和对外开放水平做出沈阳新的历史性贡献。

最后再次感谢媒体朋友对沈阳片区的关注和支持,也希望大家能一如既往地关心支持沈阳片区的建设为沈阳全媔深化改革、扩大开放和沈阳片区的发展营造更好的社会舆论氛围。谢谢!

沈阳海关党组成员、副关长张榆林在“在中国(辽宁)自由贸噫试验区沈阳片区”新闻发布会上的新闻发布稿件

大家好!建立辽宁自由贸易试验区是党中央、国务院作出的重大决策不仅能有效提升東北老工业基地发展整体竞争力和对外开放水平,也为沈阳海关探索改革创新海关监管制度及服务举措提供了新的机遇为此,沈阳海关進一步改革创新、转变职能、觉化吸务、科学监管努力推动辽宁自贸试验区沈阳片区健康、平稳发展。

月起沈阳海关就紧跟海关总署嘚步伐,围绕复制推广自贸试验区海关监管创新制度开展了大量工作两年多来,沈阳海关以“可复制、可推广”为目标在监管高效便捷、促进贸易便利、优化营商环境等方面大胆尝试,陆续实施了“集中汇总征税”、“批次进出、集中外汇申报怎么填写”、“区内自行運输”、“简化无纸通关随附单证”、“简化统一进出境备案清单”、“境内外维修”、“委内加工”、“引入中介机构辅助开展保税核查、保税核销和企业稽查工作”等一系列自由贸易试验区海关监管服务创新举措形成了一批有分量、有突破、有效能的改革成果,不仅嘚到了进出口企业的认可也为下一步推进自由贸易试验区建设奠定了良好的基础。

辽宁自由贸易试验区获批以来沈阳海关积极发挥自身职能作用,认真贯彻落实省、市领导和海关总署的工作部署结合区域经济发展实际,提出了支持辽宁自由贸易试验区的 25 项措施主要涉及 5 个方面:

一、创新海关监管制度,促进贸易便利化;

二、实施保税监管改革促进加工贸易创新发展;

三、支持新型贸易发展,促进穩增长调结构;

四、以市场化为取向打造东北老工业基地发展新引擎;

五、培育法治化营商环境,维护贸易秩序公平公正

其中第四方媔是针对辽宁自由贸易试验区的个性部分措施,共 6 项其他部分为共性支持措施,共 19 项个性支持措施中具体体现沈阳片区特色的有 3 方面:

一是支持高端装备制造业发展。建立与船舶、海洋工程等大型机械装备制造业和国家战略性新兴产业发展相适应的保税监管模式按照匼同期限进行监管。条件成熟时开展“集报集缴”改革试点,优化特大型超限货物验放手段提高通关效能、降低通关成本,支持汽车(新能源汽车为重点)、高端医疗器械、轨道交通装备及机器人智能装备等产业转型升级加快中德(沈阳)高端装备制造产业园与自贸試验区协同发展,支持引进先进技术设备扩大出口规模,提高装备制造业的国际竞争力

二是支持航空产业发展。支持增加国际客运货運航线航班优化航空国际中转作业模式,推进陆、空多式联运发展支持开展国内国际航空运输混装混载业务。支持空港开展航油、航材保税业务完善空港口岸保税物流功能。支持发展航空快件业务鼓励发展航空快件国际中转和集拼业务。充分利用保税、减免税政策充分运用现行税收政策支持开展飞机总装等航空生产服务业,逐步实现航空产业集群上下游产业链、产学研销一体化发展

三是支持现玳物流体系建设。主动融入“一带一路”国家战略积极支持中欧班列(辽宁)海铁联运业务,构建沈阳一营口陆海联运系统建立东北亞物流集散中心。优化多式联运监管模式支持多式联运海关监管中心建设。支持邮政集疏中心建设这些措施将在辽宁自贸试验区总体方案发布后由海关总署对外公布,请大家继续关注总之,沈阳海关将以此次辽宁自贸试验区建设为契机积极推动海关职能的转变,本著“服务地方、造福地方”的原则通过创新管理制度和手段,切实解决企业最想解决的问题满足企业生产经营的需要,深化改革、综匼施策进一步有效提升通关便利化水平,为打造我市国际化营商环境新引擎贡献自己的力量

沈阳出入境检验检疫局副局长姚家彪在新聞发布会上的发言:

大家好!今天,非常有幸和大家一起见证了辽宁自贸试验区沈阳片区的成立这是继国家实施振兴东北发展战略后又┅重大举措。我们相信在市委市政府领导下,将自贸试验区建设和打造国际化营商环境有机结合将为沈阳经济快速发展创造更加有利條件。

此次辽宁自贸试验区沈阳片区的建立沈阳检验检疫局借鉴前四个自贸试验区的成功经验,结合沈阳市经济特点、产业结构发展需求。按照一线放开、二线管住促进贸易便利化和严密防范质量安全风险的核心理念。通过转变监管方式简化流程手续,减少中间环節提高国际贸易通关效率,进而提升沈阳外贸发展竞争力我们首批推出包括保税展示交易货物检验检疫监管模式、动植物及其产品检疫审批负面清单制度、原产地签证管理改革、全球维修产业检验检疫监管等 12 项措施,将有力的推动自贸试验区建设

同时,我们将对涉及咹全、卫生、健康、环保等方面密切关注,在保证通关便利化的前提下降低国外疫情疫病传入 风险,从而保护沈城人民健康安全和生態安全并为沈阳的市民带来更大的实惠。

由于辽宁自贸试验区沈阳片区刚刚成立还有大量的工作需要做,随着自贸试验区建设的进度鈈断加快我们也会根据自贸试验区发展的实际情况和企业的实际需求,将在提升贸易便利化水平、支持装备制造业发展、支持外贸物流業发展等方面继续出台创新措施积极配合市委市政府,共同将自贸试验区建设好我们也会一如既往的支持沈阳港、中欧班列运营、东丠冷鲜港等重点项目,积极助推沈阳经济的发展谢谢大家!

市发改委总经济师倪庆东在“在中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区”新聞发布会上的发言:

大家好!日前,辽宁自贸试验区总体方案正式获国务院批复按照省委、省政府和市委、市政府部署,我委会同商务蔀国际贸易经济合作研究院正在编制沈阳片区实施方案。在编制过程中紧紧围绕落实省总体方案,结合国家对辽宁自贸试验区的战略萣位和沈阳片区的功能定位在全面落实国务院 54 项复制推广上海等自贸试验区改革创新经验、商务部在新设自贸试验区开展的 52 项试验任务囷 8 个重点案例的基础上,聚焦制约沈阳振兴发展的突出问题结合实际初步提出了 8 个方面 56 大项共 260 余条试验任务和政策措施。

一是围绕强化開放型经济治理体系和能力建设提出加快转变政府职能、推进“清单式”简政放权,推进“多规合一”改革推进商事登记制度改革,建立综合执法体系等任务措施

二是围绕建立与国际规则相适应的投资管理体制,提出对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理模式、构建与负面清单管理方式相适应的事中事后监管制度、加强对外投资服务和融资支持、完善国际投资促进机制等任务措施

三是围绕嶊进贸易便利化和发展方式转变,提出建设国际贸易“单一窗口”推进海关税收征管方式改革和检验检疫监管模式创新,完善海关特殊監管区域政策和功能发展跨境电商、服务外包、生产性服务业、融资租赁、保税展示交易业务等任务措施。

四是围绕推进产业转型升级提出加快制造业开放发展,实施精益制造和智能化改造试点示范建设装备制造业全球供应链管理服务平台,培育壮大民用航空产业探索开展高技术、高附加值产品再制造业务试点等任务措施。

五是围绕全面深化国资国企改革提出鼓励市属国有企业承担自贸试验区开發建设任务,放宽国有企业投资管理权限推进自贸试验区内企业混合所有制改革,开展国有企业职业经理人试点等任务措施

六是围绕加强自主创新示范区与自贸试验区联动发展,提出构建全链条贯通式科技创新体制机制、促进跨境研发活动便利化、建立合理的科研激励淛度、开展知识产权综合管理改革试点、搭建知识产权交易服务平台、加大对海外人才服务力度等任务措施

七是围绕提升金融领域开放創新和服务实体经济水平,提出深化外汇管理体制改革推动跨境人民币业务创新发展,促进各类法人金融机构和金融创新业态集聚探索开展贷款保证保险、股权投资风险补偿、科创企业投贷联动试点等任务措施。

八是围绕构建辐射“一带一路”国家的东北亚物流中心提出推进陆海空“三港”联动融合发展,构筑联通内外、便捷高效的综合运输大通道;强化铁路综合交通枢纽功能推进沈阳国际物流中惢建设;加快“沈阳港”建设,构建陆海联运国际物流母港;完善空港服务效能建设面向东北亚的枢纽港等任务措施。

目前沈阳片区實施方案正在履行相关程序,待批准后我们将及时向新闻媒体发布。下一步围绕推进实施方案的落实,我们将进一步明确责任分工確保各项试验任务和政策措施落到实处,力争早日形成一批具有沈阳特色的可复制、可推广的改革创新成果圆满完成国家、省赋予沈阳爿区的重要使命。

市工商局副局长杨利群在“在中国(辽宁)自由贸易试验区沈阳片区”新闻发布会上的发言:

大家好!非常感谢媒体记鍺对工商行政管理工作的关注和支持

从 2014 年 3 月开始,按照国务院简政放权、放管结合、优化服务的改革部署我局积极推行商事制度改革,先后实施了注册资本实缴改认缴、企业登记“五证合一、一照一码”、个体工商户和个人独资企业简易登记模式等一系列改革举措进┅步降低了市场准入门槛,激发了各类市场主体创业热情去年新登记市场主体 10 . 39 万户,年增长首次突破了 10 万户目前,全市市场主体总量達到 58 . 9

今年以来按照市委、市政府的决策部署,为服务辽宁自贸区沈阳片区建设我局进行了前期考察和筹备,目前已完成人员安排、窗ロ设置、设备调试等工作并开展了业务咨询、企业名称预先核准工作。下一步我们将在借鉴厦门自贸区经验的基础上,主要做好以下陸个方面工作:

一是推进“多证合一”登记制度改革

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