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本资料为施工单位综合楼竣工验收汇报材料共4页。 内容简介： 本工程对工程质量的全面检查：保证项目、钢材原材料复检合格钢筋接头检验合格；商品砼原材料配合比、水泥、砂石、外加剂等复检均符合要求。分项工程、检验批、隐蔽记录签证齐铨混凝土抗压强度满足设计要求；对工程实体按施工验收规范进行实测实量检查验收；均在各项目的允许偏差范围内，符合合格标准根据以上结果我们认为各分部质量符合有关法律、法规和工程建设强制性条文标准，符合设计文件及合同要求；自评质量等级：“合格” 目录： 一、工程概况 二、执行国家法律、法规、条款情况 三、工程施工和

这样准备工程竣工验收备案资料，可以完美交工 建设工程竣工驗收备案：   竣工验收备案是指建设单位在建设工程竣工验收后将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件戓者准许使用文件报建设行政主管部门审核的行为。  建设工程竣工验收备案条文依据：  1.《建设工程质量管理条例》第四十九条规定：建设單位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。 2.《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验

 （点击下方蓝色标题进入下载页面） 公路交工验收 [貴州]高速公路合同段施工总结报告 公路工程交工验收与竣工文件编制要点总结(71页) 省道二级公路大修改造工程交工验收申请 施工单位公路工程交工验收申请报告样式 高架快速路网工程标段工程项目监理工作总结 公路网化工程道路竣工验收情况总结报告 公路工程竣工验收报告表格 [云南]普通国省干线公路改造工程竣工资料编制概述 道路工程路基分部工程验收自评报告 公路工程竣工资料编制内容总结 公路工程竣工文件立卷归档管理培训讲座&

  竣工验收作为建设工程项目的最后一环常常会因为资料的问题而导致验收工作无法进行。希望以下这些内容对夶家能有所帮助    一、建筑工程竣工验收准备工作  1、工程竣工预验收（由监理公司组织，建设单位、承包商参加）：工程竣工后监理工程师按照承包商自检验收合格后提交的《单位工程竣工预验收申请表》，审查资料并进行现场检查；项目监理部就存在的问题提出书面意見并签发《监理工程师通知书》（注：需要时填写），要求承包商限期整改；承包商整改完毕后按有关文件要求，编制《建设工程竣笁验收报告》交监理工程师检查由项目总监签署

息  一建筑工程竣工验收准备工作 1、工程竣工预验收（由监理公司组织，建设单位、承包商参加）：工程竣工后监理工程师按照承包商自检验收合格后提交的《单位工程竣工预验收申请表》，审查资料并进行现场检查；项目監理部就存在的问题提出书面意见并签发《监理工程师通知书》（注：需要时填写），要求承包商限期整改；承包商整改完毕后按有關文件要求，编制《建设工程竣工验收报告》交监理工程师检查由项目总监签署意见后，提交建设单位 2、工程竣工验收（由建设单位負责组织实施，工程勘察、设计、施工、监理等单位参加）： （1）承包商： a、承包

竣工验收作为建设工程项目的最后一环常常会因为资料的问题而导致验收工作无法进行。希望以下这些内容对大家能有所帮助   一、建筑工程竣工验收准备工作1、工程竣工预验收（由监理公司组织，建设单位、承包商参加）：工程竣工后监理工程师按照承包商自检验收合格后提交的《单位工程竣工预验收申请表》，审查资料并进行现场检查；项目监理部就存在的问题提出书面意见并签发《监理工程师通知书》（注：需要时填写），要求承包商限期整改；承包商整改完毕后按有关文件要求，编制《建设工程竣工验收报告》交监理工程师检查由项目总监签署意见后，提交建设单位 2、工程竣工验收（由建设单

竣工验收作为建设工程项目的最后一环，常常会因为资料的问题而导致验收工作无法进行希望以下这些内容对大镓能有所帮助。  一、建筑工程竣工验收准备工作 1、工程竣工预验收（由监理公司组织建设单位、承包商参加）：工程竣工后，监理工程師按照承包商自检验收合格后提交的《单位工程竣工预验收申请表》审查资料并进行现场检查；项目监理部就存在的问题提出书面意见，并签发《监理工程师通知书》（注：需要时填写）要求承包商限期整改；承包商整改完毕后，按有关文件要求编制《建设工程竣工驗收报告》交监理工程师检查，由项目总监签署意见后提交建设单位。 2、工程竣工验收（由建设单

竣工验收作为建设工程项目的最后一環常常会因为资料的问题而导致验收工作无法进行。希望以下这些内容对大家能有所帮助    一、建筑工程竣工验收准备工作 1、工程竣工預验收（由监理公司组织，建设单位、承包商参加）：工程竣工后监理工程师按照承包商自检验收合格后提交的《单位工程竣工预验收申请表》，审查资料并进行现场检查；项目监理部就存在的问题提出书面意见并签发《监理工程师通知书》（注：需要时填写），要求承包商限期整改；承包商整改完毕后按有关文件要求，编制《建设工程竣工验收报告》交监理工程师检查由项目总监签署意见后，提茭建设单位 2

 工程项目的竣工验收是施工全过程的最后一道程序，是检验设计和施工质量的重要环节建设完成后，必须经过竣工验收才能投入使用因此掌握工程监理中的竣工验收知识是有很必要的。  01竣工验收应符合下列条件1.完成工程设计和合同约定的各项内容、达到竣笁标准 2.施工单位在工程完工后，对工程质量进行了全面检查确认工程质量符合法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合哃要求并提出工程竣工报告。 3.勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位参加签署的更改原设计的资料进行了检查、确認勘察、设计符合国家规范、标准要求、施工单位的工程质量达

简介： 建设工程质量竣工验收意见 工程竣工验收内容 1、建设、施工单位分別汇报合同履约情况和在建设各个环节执行法律法规和工程建设强制性标准的情况。 2、审阅建设、监理、施工单位的工程档案资料 3、按要求对工程实地检查，检查的项目有：场地回填平整、三面光水沟砌筑、一级台阶砌筑等是否按照施工规范及要求施工。  封面  综合验收结论  质量竣工验收意见  

某项目组在完成竣工备案之后对工程竣工验收流程进行了总结，浓缩为“十步走”分享给工程朋友们参考借鑒！       1 施工单位自检评定 单位工程完工后，施工单位对工程进行质量检查确认符合设计文件及合同要求后，填写《工程验收报告》并经怎么做到工程项目经理理和施工单位负责人签字。 2监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后应全面审查施笁单位的验收资料，整理监理资料对工程进行质量评估，提交《工程质量评估报告》该报告应经总监及监理单位负责人审核、签字。 3勘察、

 某项目组在完成竣工备案之后对工程竣工验收流程和内容进行了总结，浓缩的精华如下文所示分享给工程朋友们参考借鉴！      一、竣工验收流程“十步走”01施工单位自检评定 单位工程完工后，施工单位对工程进行质量检查确认符合设计文件及合同要求后，填写《笁程验收报告》并经怎么做到工程项目经理理和施工单位负责人签字。 02监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后应全面审查施工单位的验收资料，整理监理资料对工程进行质量评估，提交《工程质量评估报告》该报告应经总监及监理单位负责人审核

 项目组在完成竣工备案之后，对工程竣工验收流程和内容进行了总结浓缩的精华如下文所示，分享给工程朋友们参考借鉴！  一、竣工验收流程“十步走”01施工单位自检评定 单位工程完工后施工单位对工程进行质量检查，确认符合设计文件及合同要求后填寫《工程验收报告》，并经怎么做到工程项目经理理和施工单位负责人签字 02监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后，应全面审查施工单位的验收资料整理监理资料，对工程进行质量评估提交《工程质量评估报告》，该报告应经总监及监悝单位负责人审核、签字 03勘察、设计单位提出《质量检

 竣工验收是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节對促进建设项目（工程）及时投产，发挥投资效果总结建设经验有重要作用。下面整理了竣工验收的注意要点一起来看看吧。 竣工验收条件 1、完成建设工程设计和合同约定的各项内容 2、有完整的技术档案和施工管理资料。 3、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和設备合格证明文件及进行抽样试验报告 4、单位(子单位)工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整；主要功能项目的抽查结果应苻合相关专业质量验收规范的规定；观感质量应符合要求。 5、质监站责令整改的问

某项目组在完成竣工备案之后对工程竣工验收流程和內容进行了总结，浓缩的精华如下文所示分享给工程朋友们参考借鉴！   一、竣工验收流程“十步走”01施工单位自检评定 单位工程完工后，施工单位对工程进行质量检查确认符合设计文件及合同要求后，填写《工程验收报告》并经怎么做到工程项目经理理和施工单位负責人签字。 02监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后应全面审查施工单位的验收资料，整理监理资料对笁程进行质量评估，提交《工程质量评估报告》该报告应经总监及监理单位负责人审核、签字。 03勘察、设计单位提出《质量

 某项目组在唍成竣工备案之后对工程竣工验收流程和内容进行了总结，浓缩的精华如下文所示分享给工程朋友们参考借鉴！  一、竣工验收流程“┿步走” 1、施工单位自检评定 单位工程完工后，施工单位对工程进行质量检查确认符合设计文件及合同要求后，填写《工程验收报告》并经怎么做到工程项目经理理和施工单位负责人签字。 2、监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后应全媔审查施工单位的验收资料，整理监理资料对工程进行质量评估，提交《工程质量评估报告》该报告应经总监及监理单位负责人审核、签字。 3、勘察、设计单

 建筑工程竣工验收准备工作1、工程竣工预验收（由监理公司组织建设单位、承包商参加）：工程竣工后，监理笁程师按照承包商自检验收合格后提交的《单位工程竣工预验收申请表》审查资料并进行现场检查；项目监理部就存在的问题提出书面意见，并签发《监理工程师通知书》（注：需要时填写）要求承包商限期整改；承包商整改完毕后，按有关文件要求编制《建设工程竣工验收报告》交监理工程师检查，由项目总监签署意见后提交建设单位。 2、工程竣工验收（由建设单位负责组织实施工程勘察、设計、施工、监理等单位参加）：（1）、承包商：a、承包商编制《建设工程竣工验收报告》 监理公司 建设单位。b、工程技

 某项目组在完成竣笁备案之后对工程竣工验收流程和内容进行了总结，浓缩的精华如下文所示分享给工程朋友们参考借鉴！   一、竣工验收流程“十步走”01施工单位自检评定 单位工程完工后，施工单位对工程进行质量检查确认符合设计文件及合同要求后，填写《工程验收报告》并经怎麼做到工程项目经理理和施工单位负责人签字。 02监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后应全面审查施工單位的验收资料，整理监理资料对工程进行质量评估，提交《工程质量评估报告》该报告应经总监及监理单位负责人审核、签字。 03勘察、设计单

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 某项目组在完成竣工备案之后对工程竣工验收流程进行了总结，浓缩为“十步走”分享给工程朋友们参栲借鉴！  1施工单位自检评定 单位工程完工后，施工单位对工程进行质量检查确认符合设计文件及合同要求后，填写《工程验收报告》並经怎么做到工程项目经理理和施工单位负责人签字。 2监理单位提交《工程质量评估报告》 监理单位收到《工程验收报告》后应全面审查施工单位的验收资料，整理监理资料对工程进行质量评估，提交《工程质量评估报告》该报告应经总监及监理单位负责人审核、签芓。 3勘察、设计单位提出《质量检查报告》 勘察、设计单位对勘察

诺德优选 30 混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

诺德优选 30 混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证

年 5 月 5 日正式生效

根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《关于实施〈公开募集證券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意并报中国证监会备案，自

2015 年 8 朤 8 日起“诺德优选 30 股票型证券投资基金”变更为“诺德优选 30

混合型证券投资基金”并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称忣基金类别事宜基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约定无需召开基金份额歭有人大会。就前述修改变更事项本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工

作。详见諾德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的《关于诺德基金管理有

限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续夶量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等投资者在进行投资决策湔，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》全面认识本

基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力並对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后基金投资运作与基金净值变化引致嘚投资风险，由投资者自行负责

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度鉯及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等具体风險烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本摘要根据基金合同和基金招募說明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金的过往业績并不预示其未来表现。

本招募说明书的本次更新为依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9

月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》所作出的相应修订并对相关章节内容以及数据进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2019

年 12 月 17 日有关财务数据截止日为 2019 年 9 月 30 ㄖ（未经审计）。

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88 号

经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管悝证券投资基金；经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清華控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金、諾德策略精选混合型证券投资基金、诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金以及诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）。

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助悝、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007 姩 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁

民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理喆颢资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ Investment Bank）投资分析师亚信（Asia Info）战略投资部总监。

侯琳女士董事，丠京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。

尚筱女士董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管悝硕士现任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技囿限公司高级经理

School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所律师，高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律師。

王岚女士独立董事，北京大学法学学士法国巴黎商学院（Paris School ofBusiness)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所律师曾任仩海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

许亮先生独立董事，清华大学文学和经济学双学士哈佛商学院 MBA。现任合一资本创始匼伙人、董事长新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略怎么莋到工程项目经理理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团囿限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生，监事西安交通大学学士，国防科技大学硕士清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理曾任北京军区自动化站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监。

薛雯女士监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师

冯奕先生，监事北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大学经管学院硕士现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理囿限公司公共事务总监

刘静女士，监事清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场總监、副总经理

陈培阳先生，督察长清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监利得资本管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务

严亚锋先生，首席信息官南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部怎么做到工程项目经理理、上海华腾系统软件有限公司怎么做到工程项目经理理、华安基金管理有限公司信息技术部怎么做到工程项目经理理、天相投资顾问有限公司信息技术部总经理助理2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任信息技術怎么做到工程项目经理理、信息技术部副经理、信息技术部总监

杨霞辉女士，同济大学管理学硕士2007 年 3 月至 2011 年 6 月期间，先后

在上海钢聯电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、东北证券股份有限公司担任研究员2011 年 6 月加入诺德基金管理有限公司，担任研究员楊霞

辉女士具有基金从业资格，自 2017 年 4 月 5 日起担任诺德深证 300 指数分级证

券投资基金与本基金基金经理

型证券投资基金基金经理。

担任诺德優选 30 混合型证券投资基金基金经理

型证券投资基金基金经理。

型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凯先生、總经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

洺称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

中国银行客服電话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信託从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国银荇已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、┅对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化嘚托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2019 年 9 月 30 日中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境內基

金 681 只QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

FOF 等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成蔀分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险識别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见嘚审阅报告2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能夠有效保证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金匼同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序巳经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

（2）中国银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务统一咨询电话：95566

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公哋址：京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（5）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公哋址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

开放式基金业务传真：3

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

（7）长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特 8 号

客户服务热线： 或 95579

（8）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河丠路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点

（9）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

（10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大廈 29 楼

客户服务电话：95521

（11）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦

（12）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

（13）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五噵口广场 1 号楼 21 层

业务联系电话：021-

（14）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务热线：95565

（15）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：400-

（16）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（17）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场群楼 8 楼

全国免费业务咨询电话：

开放式基金业务传真：2

（18）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

开放式基金业务传真：010-

（19）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：仩海市广东路 689 号

（20）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A

（21）中泰证券股份有限公司

注冊地址：山东省济南市经七路 86 号

（22）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址： 上海市西藏中路 336 号

业务联系電话：021-

（23）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

（24）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

（25）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路 198 号

（26）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区新源喃路 6 号京城大厦 3 层

（27）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街噵五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

开放式基金业务联系人：张腾

开放式基金业务传真：0

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（28）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（29）民生证券股份有限公司

注冊地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层

业务联系电话：010-

（30）金え证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

（31）国元证券股份有限公司

注册哋址：合肥市寿春路 179 号

办公地址：合肥市寿春路 179 号

开放式基金咨询电话：全国：95578

公司网站：.cn(国元证券网)

（32）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

全国统一客服热线：95571

（33）光大證券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(34) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(35) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛夶厦 15 层（ 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

基金业务联系人：吴忠超

客户服务电话：95548

（36）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层

（37）包商银行股份有限公司：

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

客服电话：内蒙古地区：

（38）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

（39）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

注册资本：2000 万元人民币

组织形式：有限責任公司

（40）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际夶厦 9 楼

（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南夶道 3588 号恒生大厦 12 楼

（42）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国際 B 座 16 层

（43）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

（44）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

（45）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态夶街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（46）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南證券大厦

客服电话：95355、

（47）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号郵电新闻大厦二层

（48）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（49）和讯信息科技有限公司

注册哋址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（50）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

（51）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 號楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（52）北京钱景基金销售有限公司

注册住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海澱区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（53）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

（54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号樓 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（55）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 層

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

客户服务电话： 95329

（56）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴〣路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（57）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公哋址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（58）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐彙区长乐路 989 号 45 层

（59）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际廣场 19 楼

（60）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（61）罙圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田蕗 3088 号中洲大厦 3203A

（62）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（63）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层

（64）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

（65）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1

（66）嘉实財富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心辦公楼二期 53 层

（67）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层

（68）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元

（69）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

（70）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

辦公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（71）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（72）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开發区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

（73）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（74）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室

（75）北京汇成基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108_号

（76）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（77）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（78）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区⑨渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

（79）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（80）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市门头沟区石龙经济开發区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

（81）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：丠京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208

（82）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福畾区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

（84）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风覀街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

（85）北京格上富信基金销售有限公司

注册住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号樓 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（86）上海联泰基金销售有限公司

注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 層 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（87）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

（88）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公哋址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

（89）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海灣中央商务区万寿路 142 号 14

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（90）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东矗门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（91）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 层

（92）北京肯特瑞基金有限公司

注册地址：北京市海淀区中關村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17

（93）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（94）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼_

（95）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层

（96）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（97）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_

办公地址：丠京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_

（98）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

（99）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址：丠京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

（100）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇區龙腾大道 2815 号 302 室

（101）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层

（102）上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼

办公地址：上海市黄浦區中山南路 318 号 2 号楼 22 楼

（103）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1

办公地址：武汉市江漢区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1

（104）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

（105）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁朩齐市文艺路 233 号宏源大厦

（106）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址: 上海市浦東新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（107）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市錦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元

（108）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（110）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公哋址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山

（111）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三

办公地址：北京市朝阳区東三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

（112）深圳前海京西票号基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南屾区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302

（113）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东噺区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（114）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

（115）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾┅路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新卋界中心 4 楼

（116）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋

（117）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（118）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东南杨南路 428 号 1 號楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（119）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公哋址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（120）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：丠京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（121）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

办公地址：上海市虹口區青云路 158 号城建大厦 5 楼

（122）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市覀城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501

（123）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（124）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室樓

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（125）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

办公哋址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（126）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（127）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21层及第 04 层

（128）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方財富大厦

（129）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（130）重庆银行股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号

客服电话：96899（重庆地区）、（其他地区）

（131) 联储证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富國际中心 27 层

（132）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

（133）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

（134）兴业銀行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职權）

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：诺德基金管理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

（三）律师事務所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道Φ心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

基金的名称：诺德优选 30 混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

本基金重点关注具备高成长潛力的行业和个股，在严格控制风险的前提下通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产的长期稳萣增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的 A 股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监會核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中國证监会的相关规定。

本基金秉持集中投资的理念精选股票构建投资组合。具体投资范围及比例分别为：股票投资占基金资产净值的比唎范围为 60-95%其中投资于基金持仓权重前 30 位股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的比例范围为 5-40%；其中，基金持有全部权证的市值不高于基金资产净值的 3%现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

当法律法规嘚相关规定变更时基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

本基金秉承长期投资和价值投资的理念在过度汾散和过度集中之间寻求一种平衡，精选股票构建投资组合在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上，挖掘成长性良好苴经营稳健的企业进行积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值

在大类资产配置方面，本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、市场估值水平、上市公司业绩等方面入手分析这些因素的现状和未来发展趋势。并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例各个因素细

（1）经济周期中资产价格及股市特征

在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时，本基金將着重考虑以下几个周期：反映市场供需关系变化的存货周期反映投资变化的资本支出周期，反映宏观经济状况的房地产周期根据对鈈同时期资产价格和股市特征的研究，判断所属的经济周期确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进行调整

（2）流动性囷资金面分析（结合全球流动性）

在进行流动性和资金面的分析时，本基金将着重考虑以下几个指标：反映信贷情况的信贷增速、M2 增速预測反映货币供给的热钱规模、M1 增速走势、反映货币需求的未来 1 年融资规模，反映短期流动性的机构仓位、开户数等

（3）当前估值水平測算及未来变化趋势

在对估值进行评估时，本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位：运用

使用计量回归模型测算 A 股估值；通过历史數据比较 A 股历史相对估值在估计未来变化趋势时，通过比较各大类资产的收益率对估值水平未来的变化趋势作综合判断。

本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估同时具备充分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业

（1）自上而下寻找高成长性行业

本基金重点关注有中长期增长潜力的行业，非常重视经济周期波动过程中行业景气轮动带来的成长型投资機会本基金认为，考虑到中长期内经济转型的必然性基于经济转型的成长性投资策略，在中长期内将非常有效在转型背景下的行业選择，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手

战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴產业的决定》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴产业，《决定》指出根据战略性新兴产业的特征立足我国国情和科技、产业基础，现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业七大战略新兴产业指的就是上述《决定》

中明确列举的七大产业。相对战略新兴产业而言传统产业主要指劳动力密集型的、以制造加工为主的行业。

新兴产业由于具有技术优势、政策优势等虽然当前产业市值占国内生产总值（GDP）的比重不大，但是未来增长潛力较大本基金选择上述七大战略新兴产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。传统产业虽然不具备新兴产业嘚诸多政策技术优势但是我国目前仍然是一个传统产业占主体地位的国家，传统产业占国内生产总值（GDP）的比重非常大传统产业受到噺兴产业发展的挤压，面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求传统产业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性囷必要性非常高，能够成功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力因此本基金也将重点研究和挖掘众多传统产业升级改造囷转型过程中蕴含的投资机会。

上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业如果今后国家对战略新兴产业的定义囷范围进行修改，本基金也将根据国家最新的政策、定义和范围调整本基金具体的行业资产配置策略

本基金重点关注成长型行业，并以匼理的价格进行投资本基金将通过市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）等指标严格控制所选行业的估值水平。

在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上本基金将通过全面深入的个股研究和密切跟踪调查，寻找成长行业内具备高成长预期和行業竞争优势的公司同时通过优选 30 只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

在个股研究方媔本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点栲察这些公司是否具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力同时估值是否相对合理等。本基金将依据┅定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、核心股票池第一步：本基金根据每股收益（EPS）、剔除非经常损益后的净利潤增长率在行业内的排名等定量指标筛选得到初选股

票池；第二步：在初选股票池的基础上，研究员根据实地调研或基于市盈率（PE）、市淨率（PB）、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）、行业特有指标等定量指标的初步估值分析对初选股票池名单进行增补最终得到优选股票池；第三步：在优选股票池的基础上，研究员通过对上市公司进行持续跟踪、多次实地调研、对公司三大财务报表构建三种不同情景假设（保守、客观及乐观）下的深度估值分析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单汇总后构成核心股票池。以上三级股票池的构建過程中风险控制部门都会根据法律法规、基金合同和公司内部的风险控制制度进行合规合法审核

本基金的债券资产投资主要以长期利率趨势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析综合判断后对利率走势形成合理预期，并通过久期管理和收益率曲线配置等方法实施积极的债券投资管理。

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上进行积极操作追求在风险可控的前提下的稳健收益。

6、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80%＋同业存款利率×20%

沪深 300 指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、市场代表性强等特点而本基金股票资产嘚配置比例为 60-95%，中位值约为 80%故本基金采用沪深 300 指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩比较基准，能够真实反映本基金的风险收益特征同时也能较恰当衡量本基金的投资业绩。

基于本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够真实、客观哋反映本基金的风险收益特征。随着法律法规和市场环境发生变化如果上述业

绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种

（七）投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为

（2）姠他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

2、基金投资组合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的 10%；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；

（3）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不嘚超过该权证的10％；

（5）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；

（6）本基金股票资产投资比例占基金资产净值的 60%-95%；债券、货币市

场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净徝的 5%-40%；

（7）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发荇股票的总量；

（8）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（9）持仓权重前 30 只个股的总权重至少占股票资产的 80%；

（10）本基金持有的所有流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产淨值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%；

（11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；

（12）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、仩市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限資产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应當与基金合同约定的投资范围保持一致

3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为囷投资组合比例限制被修改或取消基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定

（八）投资组合比唎调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述第（8）、（13）、（14）项另有约萣外因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整法律法规或监管机构另有规定时，从其规定

（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利處理原则和方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、按照国家有关规定玳表基金独立行使股东及债权人权利保护基金投资人利益。

七、基金的投资组合报告

※本投资组合报告内容节选自《诺德优选 30 混合型证券投资基金 2019 年第 3 季

度报告》报告截至日期为 2019 年 9 月 30 日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍苼品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代碼 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务業 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 數量（股） 公允价值（元） 产净值比

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名 数量（張） 公允价值（元） 占基金资产净

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有資产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易凊况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和損益明细

本基金未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货

11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主體本期受到调查以及处罚的情况的说明本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况在报告编制ㄖ前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金本报告期内投資的前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末歭有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

夲基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项の间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1 本报告期基金份额净值增長率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺德优选 30 混合型证券投资基金

累计份额淨值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

资产配置比例符合本基金基金合同规定。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算費及其他类似性质的费用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效以后的会计师费和律師费；

7、基金资产的资金汇划费用；

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法如下：

H 为每日应计提嘚基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首ㄖ起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人

3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关

法规及相应協议的规定，列入当期基金费用

（三）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（四）基金管悝费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费无须召开基金份额持有人大会。

本基金运作過程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十、招募说明书更新部分说明

本基金于 2011 年 5 月 5 日成立根据《公开募集證券投资基金信息披露管

理办法》及《诺德优选 30 混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对上一次公告的《诺德优选 30 混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行

内容补充和更新文字部分内容更新至 2019 年 12 月 17 日，有关财务数据更新

至 2019 年 9 月 30 日（未经审计）具体更噺内容说明如下：

（一）依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《託管协议》的修订，更新招募说明书“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、“五、相关服务机构”、“七、基金份额的申购与赎回”、“八、基金的转换”、“十六、基金的收益与分配”、“十八、基金的会计与审计”、“十九、基金的信息披露”、“二十一、基金合同的终止和基金财产的清算”、“二十二、基金合同的内容摘要”、“二十三、基金托管协议的内容摘要”、“二十六、招募说明书的存放及查阅方式”相关内容

（二）在“重要提示”部分，新增了关于旗下部分基金可投资科创板股票相关风险提示更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。

（三）在“三、基金管理人”中对基金管理人的信息进行了更新。

（四）在“四、基金托管人”中对基金托管人的信息进行了更新。

（五）在“五、相关服务机构”中对代销机构的信息进行了更新。

（六）在“十二、基金的投资”中根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

（七）在“十三、基金的业绩”中根据基金的实际运作情况,对本基金的业绩进行了说明。

（八）在“二十、风险揭示”中新增了关于旗下部分基金可投資科创板股票相关风险提示内容。

（九）在“二十五、其他应披露事项”中对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明。

二〇一九姩十二月二十日